投资银行学原理习题[附答案解析]
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投资银行学原理习题
（一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由)
1．（ B ）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
A. 正确
B. 错误
2．（ B ）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
A. 正确
B. 错误
3．（ A ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
A. 正确
B. 错误
4．（ A ）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
A. 正确
B. 错误
5．（ A ）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
A. 正确
B. 错误
6．（ A ）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
A. 正确
B. 错误
7．（ B ）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
A. 正确
B. 错误
8．（ B ）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。
A. 正确
B. 错误
9．（ A ）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。
A. 正确
B. 错误
10．（ B ）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
A. 正确
B. 错误
11．（ B ）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。
A. 正确
B. 错误
12．（ A ）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。
A. 正确
B. 错误
13．（ A ）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
A. 正确
B. 错误
14．（ A ）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
A. 正确
B. 错误
15．（ B ）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。
A. 正确
B. 错误
16.（ A ）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。
A. 正确
B. 错误
17．（ A ）按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
A. 正确
B. 错误
18．（ A ）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。
A. 正确
B. 错误
19．（ B ）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。
A. 正确
B. 错误
20．（ A ）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。
A. 正确
B. 错误
21．（ B ）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。
A. 正确
B. 错误
22．（ B ）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
A. 正确
B. 错误
23．（ B ）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。
A. 正确
B. 错误
24．（ B ）投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。
A. 正确
B. 错误
25．（ B ）根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。
A. 正确
B. 错误
26．（ A ）早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
A. 正确
B. 错误
27．（ B ）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
A. 正确
B. 错误
28．（ B ）在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。
A. 正确
B. 错误
29．（ A ）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
A. 正确
B. 错误
30．（ A ）健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。
A. 正确
B. 错误
31．（ A ）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。
A. 正确
B. 错误
32．（ A ）利用期货交易进行的套期保值操作是为了避险，但是作为一种金融衍生品交易，它本身也存在有一定的风险。
A. 正确
B. 错误
33．（ B ）在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。
A. 正确
B. 错误
34．（ B ）以获利为目的、利用内幕信息进行证券买卖的内幕交易属于违规行为，但如果是以避损为目的的内幕交易就不属于违规行为。
A. 正确
B. 错误
35．（ A ）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。
A. 正确
B. 错误
36．（ A ）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。
A. 正确
B. 错误
37．（ B ）投资银行属于非金融机构。
A. 正确
B. 错误
38．（ B ）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。
A. 正确
B. 错误
39．（ A ）在一项公司并购事件中，同一家投资银行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问。
A. 正确
B. 错误
40．（ A ）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。
A. 正确
B. 错误
41．（ B ）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。
A. 正确
B. 错误
42．（ A ）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。
A. 正确
B. 错误
43．（ B ）《证券公司管理办法》规定，中国证券业协会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证券业协会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
A. 正确
B. 错误
44．（ B ）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司可以不在其公司名称中标明经纪字样。
A. 正确
B. 错误
45．（ A ）企业在改组为上市公司时，承担政府管理职能的非经营性资产必须进行剥离。
A. 正确
B. 错误
46．（ A ）资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。
A. 正确
B. 错误
47．（ A ）投资银行财务管理主要包括资本充足率管理、资产负债管理、流动性管理等方面。
A. 正确
B. 错误
48．（ B ）卖出套期保值是指通过期货市场买入期货合约以防止因现货价格上涨而遭受损失的行为。
A. 正确
B. 错误
49．（ A ）根据有关规定，我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
A. 正确
B. 错误
50．（ B ）如果对上市公司的经营状况及发展前景研究不够、导致推荐企业发行证券失败，证券公司在经济上的收入将大打折扣，但无需承担信誉风险。
A. 正确
B. 错误
（二）单项选择（每题四个选项，需要选出唯一的一个正确答案）
1．（ B ）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：
A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购
2．（ D ）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是：
A. 实现规模经济
B. 追求多元化经营
C. 避免较高的新建成本
D. 提高市场占有率
3．（ B ）以下不属于证券市场系统性风险的是：
A. 利率风险
B. 财务风险
C. 购买力风险
D. 外汇风险
4．（ C ）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：
A. 复利债券
B. 单利债券
C. 贴现债券
D. 记账式债券
5．（ B ）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
6．（ C ）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商 B. 证券交易商 C. 证券经纪商 D. 证券承销商
7．（ D ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：
A. 收入型基金
B. 股票型基金
C. 平衡型基金
D. 成长型基金
8．（ C ）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：
A. 合并
B. 兼并
C. 发行
D. 收购
9．（ C ）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 公司研究
D. 发展战略研究
10．（ A ）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务：
A. 独立财务顾问
B. 普通财务顾问
C. 风险投资顾问
D. 证券投资顾问
11．（ A ）美国的高盛公司（Goldman Sachs）、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹利公司(Morgan Stanley)等属于：
A. 独立的专业性投资银行
B. 商业银行拥有的投资银行
C. 全能性银行直接经营投资银行业务
D. 大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司
12．（ C ）证券发行与承销业务也称为称为：
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
13．（ B ）投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在中较为常见：
A. 新股首次发行
B. 债券（特别是国债）发行
C. 基金发行
D. 配股发行
14．（ D ）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：
A. 发行承销商
B. 做市商
C. 项目融资顾问
D. 财务顾问
15．（ B ）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是：
A. 投资银行
B. 会计师事务所
C. 资产评估机构
D. 律师事务所
16．（ D ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要动因是：
A.提高市场占有率
B. 追求多元化经营
C. 实现规模经济
D. 避免较高的新建成本
17．（ C ）香港创业板市场的的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。
A. 承销商
B. 风险投资机构
C. 保荐人
D. 上市顾问
18．（ D ）与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是：
A. 以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。
B. 投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。
C. 既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。
D. 注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。
19．（ B ）按照我国《公司法》，如果一家优势公司Ａ公司兼并Ｂ公司并获得控制权后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人资格），该方式称为：
A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 公司分立
D. 杠杆收购
20 ．（ B ）并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为：
A．现金并购 B. 股票并购 C. 新设合并 D. 杠杆并购
21．（ C ）证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为：
A. 交易所市场
B. 场外市场
C. 一级市场
D. 二级市场
22．（ B ）股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：
A. 发行人承担
B. 投资银行承担
C. 发行人和投资银行承担
D.都不承担
23．（ B ）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行(Credit Suisse First Boston)属于：
A．独立的专业性投资银行 B．商业银行拥有的投资银行（商人银行）
C．全能性银行直接经营投资银行业务 D. 跨国公司兴办财务公司或金融公司
24．（ A ）投资银行在一级市场担任的主要角色是：
A. 承销商
B. 做市商
C. 经纪商
D.财经顾问
25．（ C ）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。：
A.创业板上市
B. OTC市场退出
C. 清算
D. 股权转让
26．（ D ）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：
A. 升贴水
B. 基差风险
C. 价差
D. 基差
27．（ D ）投资银行业监管最基本的原则是：
A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则
28．（ A ）并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，分处于生产和流通过程的不同阶段，于是并购成为大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段，这样的并购类型属于：
A. 纵向并购
B. 横向并购
C. 混合并购
D. 杠杆并购
29．（ B ）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕信息买卖证券或者向其他人提出买卖证券建议的行为：
A. 操纵市场
B. 内幕交易
C. 虚假信息
D. 欺诈客户
30．（ B ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响：
A. 系统风险
B. 非系统风险
C. 经营风险
D. 财务风险
31．（ A ）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心：
A. 交易所市场
B. 场外市场
C. 一级市场
D. 柜台市场
32．（ A ）作为，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定：
A．证券做市商 B. 证券经纪商 C. 证券交易商 D. 证券承销商
33．（ D ）开放式基金的申购与赎回价格主要取决于：
A. 基金市场的供求关系
B. 基金的发行价格
C. 基金的发行规模
D. 基金的资产净值134．（）在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金代销人
D. 基金持有人
35．（ B ）信用评级机构主要是对进行评级，信用评级越高的证券越值得购买：
A．普通股股票 B. 债券和优先股 C. 非流通股股票 D. 期货产品
36．（ A ）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”：
A．国债 B. 可转换债券 C. 基金 D. 优先股
37．（ A ）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A. 人民币0.5亿元 B人民币.1亿元 C. 人民币2亿元 D. 人民币5亿元
38．（ C ）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”，它们应该属于哪一类产品类型：
A. 定价模型产品
B. 指数化产品
C. 投资组合套利产品
D. 金融衍生产
39．（ D ）“”通常指的是对于创业企业家的第一批投资人，其不参与企业管理，往往采取一次性投入的进入方式。
A. 风险投资公司
B. 风险投资基金
C. 产业附属投资公司
D. 天使投资人
40．（ C ）利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，一般会产生以下效果：
A．进入直接融资市场的资金增加 B. 公司贷款成本降低，利润提高 C. 证券价格下跌 D. 投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低
41．（ B ）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为：
A．利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险
42．（ A ）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：
A．机构监管部 B. 发行监管部 C. 基金监管部 D. 上市公司监管部
43．（ A ）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于：
A．战略性资产配置 B. 战术性资产配置 C. 资产混合配置 D. 积极的投资风格
44．（ C ）在融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：
A. IPO新股发行
B. 可转换债券
C. BOT项目
D. 金融租赁
45．（ B ）对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是：
A. 创业板退出
B. 清算
C. 主板退出
D. 股权协议转让
46．（ D ）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：
A. 升水
B. 贴水
C. 对冲
D. 基差
47．（ A ）我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：
A. 谈话提醒制度
B. 市场禁入制度
C. 定期考核制度
D. 风险提示制度
48．（ D ）我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
49．（ B ）发行人的董事长、以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息：
A. 三分之二
B. 三分之一
C. 四分之一
D. 二分之一
50．（ A ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：
A. 招股说明书
B. 盈利预测的审核函
C. 发行人法律意见书和律师工作报告
D. 审计报告
业务风险
机械原理习题附答案整理
第二章 4.在平面机构中,具有两个约束的运动副就是移动副或转动副;具有一个约束的运动副就是高副。 5.组成机构的要素就是构件与转动副;构件就是机构中的_运动_单元体。 6.在平面机构中,一个运动副引入的约束数的变化范围就是1-2。 7.机构具有确定运动的条件就是_(机构的原动件数目等于机构的自由度)。 8.零件与构件的区别在于构件就是运动的单元体,而零件就是制造的单元体。 9.由M个构件组成的复合铰链应包括m-1个转动副。 10.机构中的运动副就是指两构件直接接触所组成的可动联接。 1.三个彼此作平面平行运动的构件共有3个速度瞬心,这几个瞬心必定位于同一直线上。 2.含有六个构件的平面机构,其速度瞬心共有15个,其中有5个就是绝对瞬心,有10个就是相对瞬心。 3.相对瞬心与绝对瞬心的相同点就是两构件相对速度为零的点,即绝对速度相等的点, 不同点就是绝对瞬心点两构件的绝对速度为零,相对瞬心点两构件的绝对速度不为零。 4.在由N个构件所组成的机构中,有(N-1)(N/2-1)个相对瞬心,有N-1个绝对瞬心。 5.速度影像的相似原理只能应用于同一构件上_的各点,而不能应用于机构的不同构件上的各点。 6.当两构件组成转动副时,其瞬心在转动副中心处;组成移动副时,其瞬心在移动方向的垂直无穷远处处;组成纯滚动的高副时,其瞬心在高副接触点处。 7.一个运动矢量方程只能求解____2____个未知量。 8.平面四杆机构的瞬心总数为_6__。 9.当两构件不直接组成运动副时,瞬心位置用三心定理确定。 10.当两构件的相对运动为移动,牵连运动为转动动时,两构件的重合点之间将有哥氏加速度。哥氏加速度的大小为a*kc2c3,方向与将vc2c3沿ω2转90度的方向一致。 1.从受力观点分析,移动副的自锁条件就是驱动力位于摩擦锥之内, 转动副的自锁条件就是驱动力位于摩擦圆之内。 2.从效率的观点来瞧,机械的自锁条件就是η＜0。 3.三角形螺纹的摩擦力矩在同样条件下大于矩形螺纹的摩擦力矩,因此它多用于联接。 4.机械发生自锁的实质就是无论驱动力多大,机械都无法运动。 F方向的方法就是与2构件相5.在构件1、2组成的移动副中,确定构件1对构件2的总反力 12 R 对于1构件的相对速度V12成90度+fai。 6.槽面摩擦力比平面摩擦力大就是因为槽面的法向反力大于平面的法向反力。 7.矩形螺纹与梯形螺纹用于传动,而三角形(普通)螺纹用于联接。 8.机械效率等于输出功与输入功之比,它反映了输入功在机械中的有效利用程度。 9.提高机械效率的途径有尽量简化机械传动系统, 选择合适的运动副形式, 尽量减少构件尺寸, 减少摩擦。 1.机械平衡的方法包括、平面设计与平衡试验,前者的目的就是为了在设计阶段,从结构上保证其产生的惯性力最小,后者的目的就是为了用试验方法消除或减少平衡设计后生产出的转子所存在的不平衡量_。 2.刚性转子的平衡设计可分为两类:一类就是静平衡设计,其质量分布特点就是可近似地瞧做在同一回转平面内,平衡条件就是。∑F=0即总惯性力为零;另一类就是动平衡设计,其质量分布特
投资银行学课后练习题(14章)
注：后边有“（*）”的题目答案不一定正确，请自行斟酌 第一章投资银行概论 一、不定项选择题 1、以下不属于投资银行业务的是 C 。 A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理 2、 A 是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理 3、现代意义上的投资银行起源于 D 。 A北美B亚洲C南美D欧洲 4、证券市场由ABCD 主体构成。 A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行 5、通常的承销方式有ABCD 。(*) A包销B投标承购C代销D赞助推销 6、以下属于投资银行的功能的是ABCD 。 A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化不确定 7、投资银行的早期发展主要得益于ABCD 。 A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展 C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展 二、判断题 1、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）解析：经纪人是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照
客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。 2、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（√） 3、我国现行金融业分业管理的实质是：商业银行只能开展存贷款业务，而不能经营投资银行的证券业务、保险公司的保险业务和信托公司的信托业务，而证券公司只能经营投资、经纪和证券自营等业务，不能从事其他业务；保险公司和信托公司也只能严格限定在各自的领域里经营，不得跨行业经营。（×） 4、现代投资银行业组织形式的主流是公司制。（√）（*） 三、简答题 1、简述投资银行在金融市场中的地位。 ①提供金融中介服务 ②推动证券市场的发展 ③提高资源配置效率 ④推动产业集中 2、简述我国投资银行的产生和发展。 答：从1981年恢复发行国债，到1988年允许国债流通，再到1990年上海证券交易所成立，经过一系列试点，终于产生了中国的证券市场，投资银行也应运而生。这一阶段，投资银行主要经营各类债券，股票交易量极小。1992年后一大批证券公司相继组建，1995年8月，中外合资组建的中国国际金融有限公司标志着我国有了按国际惯例和规范组建的投资银行。1996年，万国、申银两大证券公司实现强强联合，组建为申银万国证券公司，成为当时全国最大的证券公司。1998年，国家开发银行成立“国家开发金融公司”。1999年成立了信达、华融、东方、长城四家资产管理公司，业务很多涉及投行业务。近年来，中小证券机构在激烈竞争下纷纷增资扩股，涌现了一批资本金上亿的证券公司。 四、论述题 论述投资银行的业务。 一．证券发行与承销。证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动 二．证券经纪交易。投资银行在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。
投资银行学试题和答案解析
《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学） 一、单选题（每题1分，共8分） 1．以下不属于投资银行业务的是（）。 A．证券承销B．兼并与收购 C．不动产经纪D．资产管理 2．现代意义上的投资银行起源于（）。 A．北美B．亚洲 C．南美D．欧洲 3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。A． A．超大型投资银行B．大型投资银行 C．次大型投资银行D．专业型投资银行 4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（） A．市价委托B．当日限价委托 C．止损委托D．止损限价委托 5．深圳证券交易所开始试营业时间（） A．1989年10月1 日B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。A．委托一一代理B．管理一一被管理 C．所有一一使用 D．以上都不是 7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（） A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 8．客户理财报告制度的前提是（） A．客户分析B．市场分析 C．风险分析D．形成客户理财报告 二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分） 1．证券市场由（）主体构成。 A．证券发行者B．证券投资者 C．管理组织者D．投资银行 2．投资银行的早期发展主要得益于（）。 A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展 3．影响承销风险的因素一般有（）。 A．市场状况B．证券潜质 C．承销团D．发行方式设计 4．资产评估的方法有（）。 A．收益现值法B．重置成本法 C．清算价格法D．现行市价法 5．竞价方法包括的形式有（）。 A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价 C．券商竞价D．市场询价 6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费 C．成功酬金D．合约执行费用 7．收购策略有（）。 A．中心式多角化策略B．复合式多角化策略
机械原理习题答案 安子军
习题解答第一章绪论 1-1 答： 1 ）机构是实现传递机械运动和动力的构件组合体。如齿轮机构、连杆机构、凸轮机构、螺旋机构等。 2 ）机器是在组成它的实物间进行确定的相对运动时，完成能量转换或做功的多件实物的组合体。如电动机、内燃机、起重机、汽车等。 3 ）机械是机器和机构的总称。 4 ） a. 同一台机器可由一个或多个机构组成。 b. 同一个机构可以派生出多种性能、用途、外型完全不同的机器。 c. 机构可以独立存在并加以应用。 1-2 答：机构和机器，二者都是人为的实物组合体，各实物之间都具有确定的相对运动。但后者可以实现能量的转换而前者不具备此作用。 1-3 答： 1 ）机构的分析：包括结构分析、运动分析、动力学分析。 2 ）机构的综合：包括常用机构设计、传动系统设计。 1-4 略
习题解答第二章平面机构的机构分析 2－1 ～ 2－5 （答案略） 2-6 (a) 自由度 F＝1 (b) 自由度 F＝1 (c) 自由度 F＝1 2-7 题 2 － 7 图 F ＝ 3 × 7 － 2 × 9 － 2 ＝ 1
2 -8 a) n ＝7 ＝10 ＝0 F ＝3×7－2×10 ＝1 b) B 局部自由度 n ＝3 ＝ 3 ＝2 F＝3×3 －2×3－2＝1 c) B 、D 局部自由度 n ＝3 ＝3 ＝2 F＝3×3 －2×3－2 ＝1 d) D( 或 C) 处为虚约束 n ＝3 ＝4 F＝3×3 － 2×4＝1 e) n ＝5 ＝7 F＝3×5－2×7＝1 f) A 、 B 、 C 、E 复合铰链 n ＝7 ＝10 F ＝3×7－2×10 ＝1 g) A 处为复合铰链 n ＝10 ＝14 F ＝3×10 － 2×14＝2 h) B 局部自由度 n ＝ 8 ＝ 11 ＝ 1 F ＝3×8－2×11－1 ＝1 i) B 、 J 虚约束 C 处局部自由度 n ＝ 6 ＝ 8 ＝ 1 F ＝3×6 － 2×8－1＝1 j) BB' 处虚约束 A 、 C 、 D 复合铰链 n ＝7 ＝10 F ＝3×7－2×10＝1 k) C 、 D 处复合铰链 n＝5 ＝6 ＝2F ＝3×5－2×6－2 ＝1 l) n ＝ 8 ＝ 11 F ＝ 3×8－2×11 ＝ 2 m) B 局部自由度 I 虚约束 4 杆和 DG 虚约束 n ＝ 6 ＝ 8 ＝ 1 F ＝3×6－2×8－1 ＝1 2-9 a) n ＝ 3 ＝ 4 ＝ 1 F ＝ 3 × 3 － 2 × 8 － 1 ＝ 0 不能动。 b) n ＝ 5 ＝ 6 F ＝ 3 × 5 － 2 × 6 ＝ 3 自由度数与原动件不等 , 运动不确定。
投资银行学习题
导言 一、名词解释 金融机构资本市场金融资产新兴产业 二、思考题 1.试比较投资银行与商业银行的区别。 2.投资银行学的研究对象是什么？ 3.现代投资银行运作的经济和社会条件? 4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？ 5.谈谈你所熟悉的投资银行。 第1章投资银行发展定位 一、名词解释 投资银行商人银行证券公司经纪类证券商综合类证券公司 二、判断题： 1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。 2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。 3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。 5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。 三、选择题 1.以下不属于投资银行业务的是（）。 A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理 2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。 A 特大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行 3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。 A 间接融资,侧重短期融资 B 间接融资,侧重长期融资 C 直接融资,侧重短期融资 D 直接融资,侧重长期融资 4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。 A 10亿元 B 5亿元
C 20亿元 D 1亿元 5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。 A分业经营战略 B混业经营战略 C人才战略 D全球战略 四、问答题 1.投资银行产生的历史背景是什么? 2.国外投资银行是如何分类的？ 3.我国目前投资银行是如何分类的？ 4.试述投资银行的发展历程。 5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？ 6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？ 7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？ 8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。 五、实例题 1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
机械原理习题附答案整理
第二章 4．在平面机构中，具有两个约束的运动副是移动副或转动副；具有一个约束的运动副是高副。 5．组成机构的要素是构件和转动副；构件是机构中的_运动_单元体。 6．在平面机构中，一个运动副引入的约束数的变化范围是1-2。 7．机构具有确定运动的条件是_（机构的原动件数目等于机构的自由度）。 8．零件与构件的区别在于构件是运动的单元体，而零件是制造的单元体。 9．由M个构件组成的复合铰链应包括m-1个转动副。 10．机构中的运动副是指两构件直接接触所组成的可动联接。 1．三个彼此作平面平行运动的构件共有3个速度瞬心，这几个瞬心必定位于同一直线上。 2．含有六个构件的平面机构，其速度瞬心共有15个，其中有5个是绝对瞬心，有10个是相对瞬心。3．相对瞬心和绝对瞬心的相同点是两构件相对速度为零的点，即绝对速度相等的点， 不同点是绝对瞬心点两构件的绝对速度为零，相对瞬心点两构件的绝对速度不为零。 4．在由N个构件所组成的机构中，有(N-1)(N/2-1)个相对瞬心，有N-1个绝对瞬心。 5．速度影像的相似原理只能应用于同一构件上_的各点，而不能应用于机构的不同构件上的各点。6．当两构件组成转动副时，其瞬心在转动副中心处；组成移动副时，其瞬心在移动方向的垂直无穷远处处；组成纯滚动的高副时，其瞬心在高副接触点处。 7．一个运动矢量方程只能求解____2____个未知量。 8．平面四杆机构的瞬心总数为_6__。 9．当两构件不直接组成运动副时，瞬心位置用三心定理确定。 10．当两构件的相对运动为移动，牵连运动为转动动时，两构件的重合点之间将有哥氏加速度。哥氏加速度的大小为a*kc2c3，方向与将vc2c3沿ω2转90度的方向一致。 1．从受力观点分析，移动副的自锁条件是驱动力位于摩擦锥之内， 转动副的自锁条件是驱动力位于摩擦圆之内。 2．从效率的观点来看，机械的自锁条件是η＜0。 3．三角形螺纹的摩擦力矩在同样条件下大于矩形螺纹的摩擦力矩，因此它多用于联接。 4．机械发生自锁的实质是无论驱动力多大，机械都无法运动。 F方向的方法是与2构件相对于1 5．在构件1、2组成的移动副中，确定构件1对构件2的总反力 R 12 构件的相对速度V12成90度+fai。 6．槽面摩擦力比平面摩擦力大是因为槽面的法向反力大于平面的法向反力。 7．矩形螺纹和梯形螺纹用于传动，而三角形（普通）螺纹用于联接。 8．机械效率等于输出功与输入功之比，它反映了输入功在机械中的有效利用程度。 9．提高机械效率的途径有尽量简化机械传动系统，选择合适的运动副形式， 尽量减少构件尺寸，减少摩擦。 1．机械平衡的方法包括、平面设计和平衡试验，前者的目的是为了在设计阶段，从结构上保证其产生的惯性力最小，后者的目的是为了用试验方法消除或减少平衡设计后生产出的转子所存在的不平衡量_。2．刚性转子的平衡设计可分为两类：一类是静平衡设计，其质量分布特点是可近似地看做在同一回转平面内，平衡条件是。∑F=0即总惯性力为零；另一类是动平衡设计，其质量分布特点是不在同一回转平面内，平衡条件是∑F=0，∑M=0。 3．静平衡的刚性转子不一定是动平衡的，动平衡的刚性转子一定是静平衡的。 4．衡量转子平衡优劣的指标有许用偏心距e，许用不平衡质径积Mr。
投资银行学课后练习题(1-4章)
投资银行学课后练习题(1-4章)
注：后边有“（*）”的题目答案不一定正确，请自行斟酌 第一章投资银行概论 一、不定项选择题 1、以下不属于投资银行业务的是 C 。 A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理 2、 A 是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理 3、现代意义上的投资银行起源于 D 。 A北美B亚洲C南美D欧洲 4、证券市场由ABCD 主体构成。 A证券发行者B证券投资者
C管理组织者D投资银行 5、通常的承销方式有ABCD 。(*) A包销B投标承购C代销D赞助推销 6、以下属于投资银行的功能的是ABCD 。 A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化不确定 7、投资银行的早期发展主要得益于ABCD 。 A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展 C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展 二、判断题 1、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）解析：经纪人是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供
服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。 2、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（√） 3、我国现行金融业分业管理的实质是：商业银行只能开展存贷款业务，而不能经营投资银行的证券业务、保险公司的保险业务和信托公司的信托业务，而证券公司只能经营投资、经纪和证券自营等业务，不能从事其他业务；保险公司和信托公司也只能严格限定在各自的领域里经营，不得跨行业经营。（×） 4、现代投资银行业组织形式的主流是公司制。（√）（*） 三、简答题 1、简述投资银行在金融市场中的地位。 ①提供金融中介服务 ②推动证券市场的发展 ③提高资源配置效率 ④推动产业集中 2、简述我国投资银行的产生和发展。 答：从1981年恢复发行国债，到1988年允许国债流通，再到1990年上海证券交易所成立，
机械原理复习题(含答案)及解答
《机械原理》复习题 一.填空题: 1两构件通过点、线接触而构成的运动副称为( 高副 )；两构件通过面接触构成的运动副称为( 低副 )。 2在其它条件相同时，槽面摩擦大于平面摩擦，其原因是( 正压力分布不均 )。 3设螺纹的升角为λ，接触面的当量摩擦系数为（ fv ）,则螺旋副自锁的条件为（ v arctgf ≤λ ）。 4 度 ）。 5 成的。块机构中以( 6 ( 高速 )轴( 模数和压力角应分 ); 8一对斜齿圆柱齿轮传动的重合度由( 端面重合度，轴向重合度 )两部分组成,斜齿轮的当量齿轮是指( 以法向压力角为压力角，以法向模数为模数作的 )的直齿轮; 9、3个彼此作平面平行运动的构件间共有( 3 )个速度瞬心,这几个瞬心必定位于( 同一条直线上 )上; 10、含有6个构件的平面机构,其速度瞬心共有( 15 )个,其中有
( 5 )个是绝对瞬心,有( 10 )个是相对瞬心; 11周期性速度波动和非周期性速度波动的调节方法分别为( 安装飞轮 )和( 使用电动机，使等效的驱动力矩和等效阻力矩彼此相互适应 ); 12 在凸轮机构推杆的四种常用运动规律中( 一次多项式) 运动规律有刚性冲击, ( 二次多项式 ) 运动规律有柔性冲击; ( 正弦 ) 运动规律无冲击; 13 凸轮的基圆半径是指( 凸轮回转轴心 )至 14 15 而（基）圆及（分 2，则称其为（差动轮系），若自由度为1，则称其为（行星轮系）。 18 一对心曲柄滑块机构中，若改为以曲柄为机架，则将演化为（回转导杆）机构。 19 在平面四杆机构中，能实现急回运动的机构有（曲柄摇杆机构）、（双曲柄机构）等。 20 蜗轮蜗杆的正确啮合条件是（蜗杆的轴面模数和压力角分别等于
机械原理习题附答案
第二章 一、单项选择题： 1．两构件组成运动副的必备条件是。 A．直接接触且具有相对运动；B．直接接触但无相对运动； C．不接触但有相对运动；D．不接触也无相对运动。 2．当机构的原动件数目小于或大于其自由度数时，该机构将确定的运动。 A．有；B．没有；C．不一定 3．在机构中，某些不影响机构运动传递的重复部分所带入的约束为。 A．虚约束；B．局部自由度；C．复合铰链 4．用一个平面低副联二个做平面运动的构件所形成的运动链共有个自由度。 A．3；B．4；C．5；D．6 5．杆组是自由度等于的运动链。 A．0；B．1；C．原动件数 6．平面运动副所提供的约束为 A．1；B．2；C．3；D．1或2 7．某机构为Ⅲ级机构，那么该机构应满足的必要充分条件是。 A．含有一个原动件组；B．至少含有一个基本杆组； C．至少含有一个Ⅱ级杆组；D．至少含有一个Ⅲ级杆组。 8．机构中只有一个。 A．闭式运动链；B．原动件；C．从动件；D．机架。 9．要使机构具有确定的相对运动，其条件是。 A．机构的自由度等于1；B．机构的自由度数比原动件数多1； C．机构的自由度数等于原动件数 二、填空题： 1．平面运动副的最大约束数为_____，最小约束数为______。 2．平面机构中若引入一个高副将带入_______个约束，而引入一个低副将带入_____个约束。 3．两个做平面平行运动的构件之间为_______接触的运动副称为低副，它有_______个约束；而为_______接触的运动副为高副，它有_______个约束。 4．在平面机构中，具有两个约束的运动副是_______副或_______副；具有一个约束的运动副是_______副。 5．组成机构的要素是________和________；构件是机构中的_____单元体。 6．在平面机构中，一个运动副引入的约束数的变化范围是_______。 7．机构具有确定运动的条件是____________________________________________。 8．零件与构件的区别在于构件是的单元体，而零件是的单元体。 9．由M个构件组成的复合铰链应包括个转动副。 10．机构中的运动副是指。 三、判断题： 1．机构的自由度一定是大于或等于1。 2．虚约束是指机构中某些对机构的运动无约束作用的约束。在大多数情况下虚约束用来改善机构的受力状况。 3．局部自由度是指在有些机构中某些构件所产生的、不影响机构其他构件运动的局部运动的自由度。4．只有自由度为1的机构才具有确定的运动。 5．任何机构都是自由度为零的基本杆组依次连接到原动件和机架上面构成的。 6．运动链要成为机构，必须使运动链中原动件数目大于或等于自由度数。
投资银行学课后习题[期末复习试题]
章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为商人银行。 2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。 5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ） A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理
3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪业务 D．资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于（ D ） A．北美 B．亚洲 C．南美D．欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是（） A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．促进产业整合 D．优化资源配置 6、证券市场由（）主体构成。 A．证券发行者 B．证券投资者 C．管理组织者 D．投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（） A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（）
A．包销 B．分销 C．代销D．余额包销 9、兼并是指（） A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权 D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（√） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×） 3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（×） 4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×） 5、投资银行的本源业务是资产管理。（×） 第二章
机械原理习题集答案
平面机构的结构分析 1、如图a 所示为一简易冲床的初拟设计方案，设计者的思路是：动力由齿轮1输入，使轴A 连续回转；而固装在轴A 上的凸轮2与杠杆3组成的凸轮机构将使冲头4上下运动以达到冲压的目的。试绘出其机构运动简图（各尺寸由图上量取），分析其是否能实现设计意图并提出修改方案。 解 1）取比例尺l μ绘制其机构运动简图（图b ）。 2）分析其是否能实现设计意图。 图 a ） 由图b 可知，3=n ，4=l p ，1=h p ，0='p ，0='F 故：00)0142(33)2(3=--+?-?='-'-+-=F p p p n F h l 因此，此简单冲床根本不能运动（即由构件3、4与机架5和运动副B 、C 、D 组成不能运动的刚性桁架），故需要增加机构的自由度。 图 b ） 3）提出修改方案（图c ）。 为了使此机构能运动，应增加机构的自由度（其方法是：可以在机构的适当位置增加一个活动构件和一个低副，或者用一个高副去代替一个低副，其修改方案很多，图c 给出了其中两种方案）。
图 c1） 图 c2） 2、试画出图示平面机构的运动简图，并计算其自由度。 图a ） 解：3=n ，4=l p ，0=h p ，123=--=h l p p n F 图 b ） 解：4=n ，5=l p ，1=h p ，123=--=h l p p n F 3、计算图示平面机构的自由度。将其中的高副化为低副。机构中的原动件用圆弧箭头表示。 3－1 解3－1：7=n ，10=l p ，0=h p ，123=--=h l p p n F ，C 、E 复合铰链。
完整版投资银行学试题和答案解析
《投资银行学》模拟试题及答案1 （中央财经大学） 、单选题（每题1分，共8分） 1 .以下不属于投资银行业务的是（ A.证券承销 B.兼并与收购 C ?不动产经纪 D.资产管理 2. 现代意义上的投资银行起源于（ A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲 3. 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ A.超大型投资银行 B.大型投资银行 C ?次大型投资银行 D.专业型投资银行 4. 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ A.市价委托 B.当日限价委托 C.止损委托 D.止损限价委托 5. 深圳证券交易所开始试营业时间（ ） A. 1989年10月1日 B. 1992年12月1日 C. 1992 年 12 月 19 日 D . 1997 年底 6. 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ A.委托一一代理 B.管理一一被管理 C ?所有一一使用 D .以上都不是 7. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ A. 1989年10月1日 B . 1992年12月1日 C. 1992 年 12 月 19 日 D . 1997 年底 &客户理财报告制度的前提是（ ） A.客户分析 C ?风险分析 二、多选题（每题 1 .证券市场由（ A 证券发行者 C ?管理组织者 ）。 ）。 B.市场分析 D.形成客户理财报告 2分，多选漏选均不得分，共30分） ）主体构成。 B.证券投资者 D.投资银行 2. 投资银行的早期发展主要得益于（ ）。 A.贸易活动的日趋活跃 B.证券业的兴起与发展 C 基础设施建设的高潮 D.股份公司制度的发展 3. 影响承销风险的因素一般有（ ）。 A.市场状况 B.证券潜质 C.承销团 D.发行方式设计 4. 资产评估的方法有（ ）。 A.收益现值法 B.重置成本法 C ?清算价格法 D.现行市价法 5. 竞价方法包括的形 式有（ ）。 A.网上竞价 B.机构投资者（法人）竞价 C ?券商竞价 D.市场询价 6. 投资银行从事并购业务的报酬， A.固定比例佣金 C.成功酬金 7. 收购策略有（ A.中心式多角化策略 ）。 ）。 按照报酬的形式可分为（ B.前端手续费 D.合约执行费用 B.复合式多角化策略 A. ）关系。 ） 。
投资银行学试题库
1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）(1.0分) (正确的答案:A ) A、中金公司 B、中银国际 C、工银东亚 D、国泰君安 2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）(1.0分) (正确的答案:D ) A、证券承销 B、并购顾问 C、公司理财 D、金融工程业务 3、日本将投资银行称为（）(1.0分) (正确的答案:B ) A、商业公司 B、证券公司 C、商人银行 D、中央银行 4、投资银行利润的主要来源是（）(1.0分) (正确的答案:A ) A、佣金 B、利息差 C、租金 D、股票收益 5、1999年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经营（）(1.0分) (正确的答案:A ) A、《金融服务现代化法》 B、《反托拉斯法》 C、《银行持股公司法》 D、《麦克法顿法》 6、目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）(1.0分) (正确的答案:B ) A、分业经营 B、混业经营 C、连锁经营 D、独立经营 7、美国投资银行业起源于（）(1.0分) (正确的答案:C ) A、20世纪初 B、1929年大萧条之后 C、19世纪90年代 D、二战之后 8、目前，美国最大的投资银行是（）(1.0分) (正确的答案:C ) A、摩根斯坦利 B、高盛公司 C、美林公司 D、野村证券 9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D ) A、承销业务 B、经纪业务 C、自营业务 D、存款业务 10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）(1.0分) (正确的答案:D ) A、国泰君安 B、银河证券 C、申银万国 D、招商基金 11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）(1.0分) (正确的答案:C ) A、QDII B、QSII C、QFII D、QPII 12、我国投资银行的数量扩阶段是（）(1.0分) (正确的答案:A ) A、1987-1995年年底 B、1996-1999年 C、1999年至今 D、1980年代初 13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）(1.0分) (正确的答案:D ) A、活期存款 B、个人储蓄存款 C、结算业务 D、信托业务 1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(1.0分) (正确的答案:B ) A、30% B、40% C、50 D、60% 2、证券的发行价格与面值相等，这是（）(1.0分) (正确的答案:C ) A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、折扣发行 3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）(1.0分) (正确的答案:A ) A、发行证券 B、存款 C、向央行借款 D、同业拆借 4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(1.0分) (正确的答案:D ) A、弥补财政赤字 B、扩大公共投资 C、解决临时资金需求 D、促进消费 5、以下哪一项不是债券的发行者（）(1.0分) (正确的答案:B ) A、政府 B、个人 C、企业 D、银行
机械原理习题及答案..
第1章平面机构的结构分析 1.1解释下列概念 1.运动副； 2.机构自由度； 3.机构运动简图； 4.机构结构分析； 5.高副低代。 1.2验算下列机构能否运动，如果能运动，看运动是否具有确定性，并给出具有确定运动的修改办法。 题1.2图题1.3图 1.3 绘出下列机构的运动简图，并计算其自由度(其中构件9为机架)。 1.4 计算下列机构自由度，并说明注意事项。 1.5计算下列机构的自由度，并确定杆组及机构的级别(图a所示机构分别以构件2、4、8为原动件)。
题1.4图 题1.5图 第2章平面机构的运动分析2.1试求图示各机构在图示位置时全部瞬心。
题2.1图 2.2在图示机构中，已知各构件尺寸为l AB=180mm , l BC=280mm , l BD=450mm ,l CD=250mm ,l AE =120mm ,φ=30o, 构件AB上点E的速度为v E=150 mm /s ,试求该位置时C、D两点的速度及连杆2的角速度ω2。 2.3 在图示的摆动导杆机构中，已知l AB=30mm , l AC=100mm , l BD=50mm ,l DE=40mm ,φ1=45o,曲柄1以等角速度ω1=10 rad/s沿逆时针方向回转。求D点和E点的速度和加速度及构件3的角速度和角加速度（用相对运动图解法）。 题2.2图 题2.3图 2.4 在图示机构中，已知l AB=50mm , l BC=200mm , x D=120mm , 原动件的位置φ1=30o, 角速度ω1=10 rad/s，角加速度α1=0，试求机构在该位置时构件5的速度和加速度，以及构件2的角速度和角加速度。
投资银行学期末考试及答案
《投资银行学》 期末考试试卷 考生注意：1．本试卷满分100分。 2．考试时间90分钟。 3．卷面整洁，字迹工整。 4．填写内容不得超出密封线。 一、单选题（每题2分，共16分） 1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销B．兼并与收购 C．证券经纪业务D．资产管理 2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（） A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 3．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A．1982年1月 B．1983年1月 C．1984年1月 D．1985年1月 4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。 A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间 C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况 5．客户理财报告制度的前提是（） A．客户分析B．市场分析 C．风险分析D．形成客户理财报告 6．投资银行的核心业务是（）。 A．资产管理业务 B．发行业务 C．代理业务 D．自营业务 7．上海证券交易所建立于（） A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 8．按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购 C．经理层收购D．协议收购 二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分） 1．通常的承销方式有（）。 A．包销B．投标承购 C．代销D．赞助推销 2．以下属于投资银行的功能的是（）。 A．媒介资金供需B．构造证券市场 C．促进产业整合D．优化资源配置 3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。 A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。 A．诚实B．守信 C．遵纪守法D．公平 5．新股发行定价应符合（）原则。 A．投资价值原则B．原则市场化原则 C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则 6．做市商制度的风险包括（） A．存货价格风险B．流动性风险 C．制度风险D．信息不对称风险 7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费 C．成功酬金D．合约执行费用 8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。 A．金降落伞B．银降落伞 C．锡降落伞D．养老金降落伞 9．我国证券经纪业务的新动向包括（） A．开拓网上交易业务B．提供理财顾问服务 C．提供私人银行服务D．推行规范的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制 C．特许交易商制D．柜台交易商制 11．以下属于并购直接效应的是（）。 A 价值低估效应B．合理避税效应 C．股价涨升效应D．宣传广告效应 12．投资银行业监管的原则（） A．依法监管原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．效率原则 13．影响承销风险的主要因素有（） A．发行公司所处产业发展前景因素
投资银行学习题_39290
投资银行学 一、名词解释 1. 证券投资基金：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以组合投资的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 2. 投资组合：投资组合是指为了分散投资的非系统性风险，将资金分散投资于多种有价证券或者资产，这种由多种有价证券和资产构成的组合称之为投资组合。 3. 投资银行的风险：投资银行的风险是指由于种种不确定的因素使得投资银行的实际收益与预期收益发生偏离，从而蒙受损失或减少获得收益的可能性。 4. 证券承销风险：证券承销风险是指投资银行在承销股票、债券、金融衍生品等经营活动中，由于不能再规定时间按事先约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。 5. 风险识别：风险识别是指投资银行在纷繁复杂的宏观市场环境中及其自身部组织的经营管理过程中，识别出可能给投资银行带来损失和额外收益的因素。 6. 金融创新：金融创新是指金融部通过各种要素的重新组合和创造性变革所创造或引进的新事物，并认为金融创新大致可归纳为三类：金融制度创新；金融业务创新；金融组织创新。 7. 广义的金融工程：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。 8. 投资银行的控制度：投资银行的控制度是指投资银行为了保证其业务的正常运行，实现其既定的工作目标，防经营风险而设立的各种控机制和一系列部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。 二、判断题 1．杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。（√） 2．在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（×） 3．风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（×） 4．（√）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。 5．在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。（×） 6．证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（×）7．证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。（×） 8．（√）在一项公司并购事件中，同一家投资银行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问。 9．注册会计师审计意见的类型包括四种，即：无保留意见、保留意见、否定意见、拒绝表示意见。（√）
投资银行学试题样卷
《投资银行学》试题样卷 东华大学金融系200X级 班级__________ 姓名__________ 学号__________ 成绩__________ 一．选择题（每题2分，共40分） 1. 根据Robert Kuhu 对投资银行所做的4种权威性定义，你认为其中最符合本学期《投资银行学》教材框架的是__________。 （1）第一种定义（2）第二种定义（3）第三种定义 2. 在美国，那些专门以本国金融中心做基地，为某些投资者群体提供服务的投资银行，通常被称为__________。 （1）Regional Firm （2）Specialized Firm （3）Sub-major Bracket Firms 3. 投资银行的核心利润来源通常是__________。 （1）存贷利差（2）服务佣金（3）保证金利息 4. 日本金融史上第一家申请破产清盘的投资银行是__________。 （1）山一证券（2）野村证券（3）三洋证券 5. 从__________起，我国企业IPO正式开始实行保荐人制度。 （1）2004年1月1日（2）2005年1月1日（3）2006年1月1日 6. 投资银行就其企业客户对资本市场利用程度的分析，主要是通过企业客户的__________分析来加以考察的。 （1）治理制度（2）核心业务（3）经营能力 7. 在投资银行衍生产品业务中，__________是单向的标准化合约交易，买方在交易所内支付一定的费用之后取得一种权利，并可以行使或放弃这一权利。 （1）金融期货（2）金融期权（3）金融互换 8. 如果要参加我国证券业的保荐人资格考试，可通过__________报名参加。 （1）经纪类证券公司（2）综合类证券公司（3）个人自行 9. __________的通过，最先在法律上确立了商业银行与投资银行的分离，使美国银行业史发生了最深刻的变革。 （1）Depository Institutions Act （2）Glass Steagall Act （3）Monetary Control Act
机械原理习题及答案
机械原理习题及答案 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】
第1章 平面机构的结构分析 解释下列概念 1.运动副； 2.机构自由度； 3.机构运动简图； 4.机构结构分析； 5.高副低代。 验算下列机构能否运动，如果能运动，看运动是否具有确定性，并给出具有确定运动的修改办法。 题图 题图 绘出下列机构的运动简图，并计算其自由度(其中构件9为机架)。 计算下列机构自由度，并说明注意事项。 计算下列机构的自由度，并确定杆组及机构的级别(图a 所示机构分别以构件2、4、8为原动件)。 题图 题图 第2章 平面机构的运动分析 试求图示各机构在图示位置时全部瞬心。 题图 在图示机构中，已知各构件尺寸为l AB =180mm , l BC =280mm , l BD =450mm , l CD =250mm , l AE =120mm , φ=30o, 构件AB 上点E 的速度为 v E =150 mm /s ,试求该位置时C 、D 两点的速度及连杆2的角速度ω2 。 在图示的摆动导杆机构中，已知l AB =30mm , l AC =100mm , l BD =50mm , l DE =40mm ,φ1=45o,曲柄1以等角速度ω1=10 rad/s 沿逆时针方向回转。求D 点和E 点的速度和加速度及构件3的角速度和角加速度（用相对运动图解法）。 题图 题图 在图示机构中，已知l AB =50mm , l BC =200mm , x D =120mm , 原动件的位置φ1=30o, 角速度ω1=10 rad/s ，角加速度α1=0，试求机构在该位置时构件5的速度和加速度，以及构件2的角速度和角加速度。 题图 图示为机构的运动简图及相应的速度图和加速度图。 （1）在图示的速度、加速度多边形中注明各矢量所表示的相应的速度、加速度矢量。 （2）以给出的速度和加速度矢量为已知条件，用相对运动矢量法写出求构件上D 点的速度和加速度矢量方程。 （3）在给出的速度和加速度图中，给出构件2上D 点的速度矢量 2pd 和加速度矢量2''d p 。 题图 在图示机构中，已知机构尺寸l AB =50mm, l BC =100mm, l CD =20mm , 原动件的位置φ1=30o, 角速度ω1=ω4=20 rad/s ，试用相对运动矢量方程图解法求图示位置时构件2的角速度ω2和角加速度α2的大小和方向。 题图 在图示机构构件1等速转动，已知机构尺寸l AB =100mm ,角速度为ω1= 20 rad/s ，原动件的位置φ1= 30o,分别用相对运动图解法和解析法求构件3上D 点的速度和加速度。 题图 题图 在图示导杆机构中，已知原动件1的长度为l 1 、位置角为φ1 ，中心距为l 4 ，试写出机构的矢量方程和在x 、y 轴上的投影方程(机构的矢量三角形及坐标系见图)。 在图示正弦机构中，已知原动件1的长度为l 1=100mm 、位置角为φ1= 45o 、角速度ω1= 20 rad/s ，试用解析法求出机构在该位置时构件3的速度和加速度。