社会责任风险评估

S

1劳工童工借用他人身份证或者假身份证导

致误用童工

误用童工9

招工时对证件及应聘者查

核有误

2

靠人识别身份证

件和社保网进行

查询

证件与入职培训复

核

354

身份证公安系统验

证

误招及误用童

工为0

9

2劳工未成年工未成年体检、限制工种、时间、

加班等导致违法使用未成年工

违法使用未成年工7

对应聘证件核实有误或者

忽视未成年工的限制使用

2

身份证人事与车

间二级复核

入职培训检查342培训

误招及误用童

工为0

7

3劳工强迫和强制

劳动

入职押金或扣证件，定额生产认

为，限制正常喝水及解手，非正

常班要请假等等导致不符合法规

要求甚至可能出现尖锐矛盾

限制合法离职、强

制劳动、加班等

9

反对强迫和强制劳动的制

度不全，或者没有真正落

实，中层管理人员法律意

识不足等

2

制定政策，人员

培训，建立部门

负责制

制定程序，投诉渠

道，沟通会议，监

督检查

354

建立责任制职能监

督

建立责任制9

4劳工劳动合同的

签订

合同签订时间、签订内容，双方

的意愿表白等，违法“合同法”

相关规定

违反“合同法”第

10条相关规定

7

相关人员对法律条文的理

解及工作上失误

2

制定程序、培训

、检查复核

内审复核228专人办理职能责任7

5劳工上班时间违法延长工作时间或超时加班日加班/周加班超时8人手不足赶货或者某些客

户要求订单突然加急

4

制定成品及明确

上班时间

超时加班需审批396

上报管理层并会议

讨论工作排程等问

题

员工加班每天

最多不能超3小

时，每周不能

超共60小时工作

时间

8

6劳工工时福利支付工资不足，拖欠或者克扣工

资，不足基本生活保障工资，导

致劳动争议

工时福利支付违法8

不清楚工资福利支付规定

无意识误解违法，或明确

规定有意违法

2

复核每月工资，

员工工资条

程序，培训，内审348反馈机制劳动争议为08

7安全健康安全制度失效，现场管理失效，检查

失效等---安全管理失效，导致各

类人员健康安全、财产损失事故

发生

导致人员健康安全

、财产损失事故发

生

9

缺乏安全意识安全责任培

训、管理不到位

2建立制度，程序三级培训236

岗位责任制，危险

源分析管理

安全事故为09

8职业健康职业病危害可能致使职业病产生或形成的物

理性、化学性危害因素被忽视或

不当一回事，导致职业病的不受

控发生严重的将导致索赔

职业病的发生9

健康安全意识淡薄，没有

对导致职业病因素引起重

视，培训、管理、监督等

不到位

2

建立管理程序，

培训，监管

三及培训与不定期

检查

354

责任管理，定期体

检

职业病为09

目标完全情况

劳工与道德规范风险评估表

潜在失效模式失效后果

管控

现行预防控制现行查核控制

可能

性

采取管控措施

RPN

严重

度

失效原因

频

率

序号评估内容

范围