社会责任管理体系运行风险评估表

S O D RPN

1童工借用他人身份证或

假身份证

误用童工9

招工时对证件及应

聘者查核有误

4

身份证公

安系统验

证

证件与入

职培训复

核

3108

童工识别及

救济程序

童工误用率

应为0

92236

2未成年

工

未成年体检、限制

工种、时间、加班

等

违法使用未

成年工

7

对应聘证件核实有

误或忽视未成年工

的限制使用

4

身份证验

证

HR与车间

二级复核

入职培训

检查

384程序、培训

未成年工体

检率100%

72228

3强迫和

强制劳

动

入职押金或扣证，

定额生产任务，限

制正常喝水及解

手，非正常班要请

假等等

限制合法离

职/强制劳

动/强迫加

班等

9

反对强迫和强制劳

动的制度不全，或

没真正落实，中层

管理要员法律意识

不足等

4

制定政策

人员培训

责任追究

内部监督

检查，建

立部门负

责制

3108

制定程序

投诉渠道

人员培训

沟通会议

监督检查

建立责任制

职能监督

92236

4歧视招聘各种各种歧

视，以及要求孕检

等

各种无意间

的歧视行为

产生。

6

传统观念残留意

识，应剔除。

3

建立程

序，有计

划培训

把握好招

聘等关键

环节

236N/A/92236/

5强迫劳

动

合同签订时间、签

订的内容，双方的

意原等；

违反“合同

法”第10条

等相关规定

7

相关人员对法律条

文的理解及工作上

谨慎与失误

3

制定程序

、培训和

检查

复核

复核内

审；员工

复查，

242

专人办理

专人复核职能责任92236

6人道待

遇

各位业务过程可能

潜在体罚 骚扰

虐待等不人道待遇

违反EICC

以及公司行

为准则

7

相关人员对违反

EICC以及公司行为

的理解及工作上谨

慎与失误

3

制定政策

人员培训

责任追究

内部监督

检查，建

立部门负

责制

3108

制定程序

投诉渠道

人员培训

沟通会议

监督检查

建立责任制

职能监督

C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表

备注

评估日期：2017年3月25日

序号

管控措施结果

严重

度

失效后果

潜在失效模式

风险

现行的

稽查控

制

现行预

防控制

频

度

失效原因

责任、目

标或完成

日期等

采取管控

措施

风险

系数

RPN

探

测

度

过

程

活

动

招聘

过程

动

关

S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表

备注

评估日期：2017年3月25日

序号管控措施结果

严重

度

失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制

频度失效原因

责任、目标或完成日期等

采取管控

措施风险系数RPN 探测度过程活动

S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表

备注

评估日期：2017年3月25日

序号管控措施结果

严重

度

失效后果

潜在失效模式风险

现行的稽查控制现行预防控制

频度失效原因

责任、目标或完成日期等

采取管控

措施风险系数RPN 探测度过程活

动

S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表

备注

评估日期：2017年3月25日

序号管控措施结果

严重

度

失效后果

潜在失效模式风险

现行的稽查控制现行预防控制

频度

失效原因

责任、目标或完成日期等

采取管控

措施风险系数RPN 探测度过程活

动

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C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表

备注

评估日期：2017年3月25日

序号管控措施结果

严重

度

失效后果

潜在失效模式风险

现行的稽查控制现行预防控制

频度失效原因

责任、目标或完成日期等

采取管控

措施风险系数RPN 探测度过程活

动

评估：

李勇

审核：

洪申超

审批： 谢建伟

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