管理经济学第六章

第一节垄断

一、垄断市场的条件

1、垄断市场的概念

垄断或称为完全垄断正好是完全竞争的反面。在完全竞争市场中，许多厂商生产一种同质产品，不同厂商的产品之间可以完全替代，而垄断的定义则是某种产品只有唯一的一家生产者，而且这种产品没有良好的替代品，这一厂商被称为垄断者。所以说垄断厂商的产量就是行业的产量，而垄断厂商面临的需求曲线就是行业的需求曲线。

2、垄断市场的条件

（1）市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。

（2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，例：电厂在照明能源上具有垄断地位，因为蜡烛或煤油灯虽然是电灯的替代品，但不是相近的替代品。

（3）其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以垄断厂商可以控制和操纵市场价格。

3、形成垄断的原因

（1）规模经济（自然垄断）

某些产品的生产具有十分显著的规模经济性，规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的产量，以至于一家厂商来供应整个市场的成本要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多。例如：电力供应，自来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。

（2）专利

专利是政府和法律容许的一种垄断形式，因为专利禁止了其他人生产某种产品或使用某项技术，除非经专利持有人的同意。专利是对发明和创新的保护，鼓励人们投资于研究开发，因为进行研究开发和发明创造要投入大量的时间、人力和财力。例：美国微软公司，为研制“视窗2000”电脑操作系统软件耗时4年，投入了10亿多美元的费用，但是，一旦新产品发明出来，仿制的成本要低得多，如果没有专利制度，那么谁愿意投资研究开发新产品呢？不过，专利带来的垄断地位是暂时的，因为专利有法律时效，在我国，专利有效期为15年，美国是17年。

（3）对资源的控制

即一家厂商控制了生产某种产品所必需的资源，那么它往往就称为该产品市场的垄断者。最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，该公司从19世纪末到20世纪30年代一直控制着全美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝行业的垄断者。南非的“德比尔”公司拥有并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非，并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。

（4）特许权

政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业的人数，使其成为某种产品的唯一供给者。如：铁路运输部门、邮电部门等，这些厂商往往受到政府对其产量、定价等方面的管理与控制。

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

1、需求曲线

在完全垄断情况下，一家厂商就是整个行业。因此，整个行业的需求曲线也就是一家厂商的需求曲线。这时，需求曲线就是一条表明需求量与价格成反方向变动的向右下方倾斜

的曲线，如图6-1（a）所示。

图6-1 垄断厂商的需求曲线

2.平均收益与边际收益

在完全垄断下，平均收益仍等于价格，因此，平均收益曲线AR仍然与需求曲线d重合，如图6-1（a）所示。但是，在完全垄断市场上，当销售量增加时，产品的价格会下降，从而边际收益减少，边际收益曲线MR就再也不与需求曲线重合了，而是位于需求曲线下方，而且，随着产量的增加，边际收益曲线与需求曲线的距离越来越大，表示边际收益比价格下降得更快，如图6-1（a）所示。这样，平均收益就不会等于边际收益，而是平均收益大于边际收益。

3、总收益曲线

厂商的TR曲线是先上升，达到最高点以后再下降，如图6-1（b）所示。因为在每一个销售量上的MR值都是相应的TR曲线的斜率，所以当MR为正，TR上升，MR为负，TR下降，MR为零，TR达最大值点。

4、边际收益、价格和需求的价格弹性

当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，我们来证明一下三者的关系。

设：P=P（Q）

则

TR（Q）=P（Q）*Q

MR（Q）= dTR(Q)/dQ=P+Q*（dP/dQ）=P*[1+（dP/dQ）*（Q/P）]

即

MR=P*[1—（1/e d）]

e d是需求的价格弹性，e d = —（dQ/dP）*（P/Q）

三者的关系有以下三种情况：

（1）e d〉1时，MR〉0，即dTR/dQ〉0，说明厂商的TR与商品的销售量成同方向的变动。

（2）e d〈1时，MR〈0，即dTR/dQ〈0，TR与Q反向变动。

（3）e d=1时，MR=0，即dTR/dQ=0，TR达到最大值，TR不受Q变化的影响。[ 注意] 以上分析适用于所有不完全竞争条件下的厂商。

三、垄断厂商的短期均衡

1、描述

垄断厂商为了获得最大利润，也必须遵循MR=MC的原则。在短期内，垄断厂商无法改变不变要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC的利润最大化的原则的。如图6-2，图中的SMC曲线和SAC曲线代表垄断厂商的既定生产规模，d曲线和MR曲线垄断厂商的需求和收益状况。垄断厂商根据

MR=SMC的利润最大化的均衡条件，将产量和价格分别调整为Q1和P1的水平。在短期均衡点E上，垄断厂商的平均收益为FQ1，平均成本为GQ1，平均收益大于平均成本，垄断厂商获得利润。

图6-2 垄断厂商的短期均衡

为什么垄断厂商只有在MR=SMC均衡点上，才能获得最大的利润呢？这是因为，只要MR>SMC，垄断厂商增加一单位所得到的收益增量就会大于所付出的成本增量。这时，厂商增加产量是有利的。随着产量的增加，MR会下降，而SMC会上升，两者之间的差额逐步缩小，最后达到MR=SMC的均衡点，厂商也得到了增加产量的全部好处。而

MR

MR=SMC

处达到最大值。

四、垄断厂商的价格歧视

1、价格歧视的概念

价格歧视（价格差别）：同一商品，垄断厂商向不同的购买者索取不同的价格。厂商实行价格歧视的目的是为了在一定的条件下获得更高的利润。价格歧视分三级：

一级价格歧视：指厂商对它所销售的每一单位产品都索取最高的可能价格。我们称这种最高价为顾客的保留价格。在实践中，一级价格歧视是很少见的，实行一级价格歧视的难处在于，厂商必须非常清楚地了解市场需求，了解每一个消费者的最高买价。比较近似的情况是艺术品的拍卖市场，在这一市场中，当对所拍卖的艺术品有兴趣的消费者都在场的时候，通过消费者之间的相互竞争价，每一件艺术品都可能按其最高价格出售。

二级价格歧视：指厂商按照消费者购买商品的数量来确定价格，称为二级价格歧视。二级价格歧视较为普遍，典型例子是电力公司实行的分段定价。

三级价格歧视：指厂商把市场划分成两个或多个不同的子市场，并将同一种商品在不同的子市场上按不同价格销售，称为三级价格歧视。

2、实现价格歧视的条件

三级价格歧视在现实中较为常见，但厂商要成功地实现价格歧视，有两个必不可少的条件：

第一、市场充分隔绝：消费者在不同的子市场之间被完全隔绝是成功实行价格歧视的必要条件。例如外国人不准使用内宾门票进入风景点旅游观光。如果子市场之间未被隔绝，那么商品很容易被转卖。

第二、需求弹性不同。不同的消费者或不同的子市场具有不同的需求价格弹性是保证厂商实现价格歧视获得更高利润的条件。比如，新产品进入市场时，可按产品进入市场的时期的长短来区分市场，对任何一种新产品，消费者的偏好是不一样的，时装的销售是最典型的例子，在正当时令的季节，时装的价格令一般的消费者望而却步，而时令一过，大甩卖的广告到处都是。

3、举例

优惠券提供了一种价格歧视的方法。研究表明只有大约20%——30%的消费者有心保存并在购物时使用优惠券。这些消费者比那些忽略优惠券的消费者对价格更敏感。通常他们需求的价格弹性更高而保留价格较低。价格歧视是好是坏很难判断，因为与单一价格相比，价格歧视损害了低需求弹性组消费者的利益，而有利于高需求弹性组消费者。

五、垄断厂商的长期均衡

1、描述

垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量，通过调整生产规模，从而实现最大的利润，由于垄断行业排除了其它厂商加入的可能性，因此，短期内获得利润的垄断厂商，其利润在长期内可以得到保持。

2、结论

通过上述图形分析说明，在短期中，垄断厂商无法调整全部生产要素，因此不一定能实现利润最大化。但在长期中，厂商可以调整全部生产要素，因此可以实现利润最大化，这时就存在垄断利润。在长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。

六、对垄断市场的评论

经济学家认为垄断对经济是不利的。

第一、生产资源的浪费。因为完全垄断与完全竞争相比，平均成本与价格高，而产量低。资源未能得到最优配置。

第二、社会福利损失。垄断厂商实行价格歧视，即价格差别，消费者所付的价格高，就是消费者剩余减少。这种减少是社会福利的损失。

第三、垄断造成社会分配不公平。垄断企业可以长期维持超额利润，而这一利润并非与投入相关。

第四、垄断也容易引起腐败。由于部分垄断与政府有关，垄断企业将会通过“寻租”行为来维持垄断地位。

第五、垄断妨碍社会进步。在大多数情况下，垄断会扼杀竞争。

第二节垄断竞争

一、垄断竞争市场的条件

1、概念

垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种商品的一种市场组织称垄断市场竞争。

生产集团：市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称为生产集团。例如：快餐食品集团，汽车加油站集团等。

2、垄断竞争市场的条件

（1）各个厂商的产品不是同质的，但彼此间是非常接近的替代品。（因为不同质，所以具有一定的垄断力量，因为彼此是很相似的替代品，所以具有竞争。）

（2）一个生产集团中有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小。

（3）厂商可以自由进入和退出一个生产集团。牙膏市场是垄断竞争的，其他厂商要推出可能会与佳洁士和高露洁等品牌竞争的新品牌牙膏相对比较容易。这就限制了生产佳洁士和高露洁的盈利性。如果利润很大，其他厂商就会花费必要的钱（用于开发、生产、广告和促销）推出他们自己的新品牌，这就会降低佳洁士和高露洁的市场份额和盈利性。

(4)信息不完全充分

二、垄断竞争厂商的需求曲线

由于垄断竞争厂商产品是有差别的，因此其需求曲线的一条向右下方倾斜的曲线；同时其产品之间又具有很强的替代性，因而其需求曲线是一条向下倾斜、相对平坦的曲线。垄断竞争厂商所面临的需求曲线有两种：d、D需求曲线，如图6-4所示。

图6-4 垄断竞争厂商的需求曲线

（1）当某厂商降价时，它设想其他厂商都不会采取降价措施，这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商的销售量可望有较大幅度的增加，用d来表示，d较为平坦，表示需求曲线弹性较大，厂商一旦降价，可以增加很大的销售量。例：P0降至P1，Q0增至Q1，由于d曲线出现的情况仅存在于厂商的设想之中，称为“想象”需求曲线。

（2）当某厂商降价时，其他厂商也会作出同样的反应。这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只可能增加原有顾客的销售量，因此增加的销售量是十分有限的，反映在图中就是D，D较为陡峭，表示需求弹性较小，厂商一旦降价，可以增加的销售量有限，在同样的降价幅度下，厂商只能由Q0增加到Q2，由于假定所有厂商的销售量都以同样幅度增加，因此，每个厂商所占有的市场份额将不会改变，所以D曲线也被称为“市场份额”需求曲线。

三、垄断竞争厂商的短期均衡

在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC的均衡条件。下面我们用图6-5来分析垄断竞争厂商的短期均衡的形成过程。

图6-5 垄断竞争厂商的短期均衡

设该企业最初在A点进行生产，企业为了达到MR=MC的均衡点E1，决定把价格降为P1，将产量增至Q1，由于生产集团内每一个企业所面临的情况都相同，都希望把价格降为P1，将产量增至Q1。于是，整个市场的价格降为P1，每个企业的产量均为Q2，每个企业的d1曲线沿D曲线运动到d2，首次降价的结果是企业的经营位置由A点沿D运动到C点，下面来看C点，在C点上的企业的价格P1和产量Q2仍不符合在新的市场价格水平下MR2=MC的均衡点E2的要求，因此，企业会再次降价，重复第一次降价的过程，这种降价过程将持续到企业实MR=SMC的均衡条件为止，E点产量Q，价格P，在E点企业实现短期均衡，获利。

四、垄断竞争厂商的长期均衡

在长期，厂商可以任意变动一切生产投入要素。若一行业出现超额利润或亏损，会通过新厂商进入或原有厂商退出，最终使超额利润或亏损消失。因此，垄断竞争不能象完全垄断那样，长期保有超额利润，而是又是象完全竞争一样，在长期只能获得正常利润。

图-6 垄断竞争厂商的长期均衡

在图6-6(a)中，假定代表性企业开始时在I点上经营。在I点所对应的产量Q1上，最优生产规模由SAC1曲线和SAC2曲线所代表；企业的边际收益MR曲线、长期边际成本LMC 曲线和短期边际成本SMC曲线相交于E1点，即存在均衡点E1；d曲线和D曲线相交于I 点，即市场供求相等。由于生产集团内存在着利润，新的厂商就会被吸引过来。随着生产集团内企业数量的增加，在市场需求规模不变的条件下，每个企业所面临的市场销售份额就会减少。相应地，代表性企业的D曲线列向左下方平移，从而使企业原有的均衡点E1的位置受到扰动。当企业为建立新的均衡而降低价格时，d曲线便沿着D曲线也向左下方平移。这种d曲线和D曲线的不断地向左下方移动的过程，一直要持续到不再有新的厂商加入为止。也就是说，一直要持续到生产集团内的每个厂商的利润为零为止。最后，厂商在图6-6(b)中的E2点实现长期均衡。

[结论]

垄断竞争市场上长期均衡的条件为:

（1）MR=LMC=SMC

（2）AR=LAC=SAC

五、对垄断竞争市场的评价

比较完全竞争长期均衡条件P=MR=AR=MC=AC，两者都是P（AR）=AC。差别是完全竞争下AC = MC，P（AR）= MR，而垄断竞争市场AC ＞MC，P（AR）＞MR。这说明：

（1）垄断竞争下成本较高，未能达到最低点，存在资源浪费。

（2）垄断竞争下价格比较高，相应产量较低，对消费者不利。但也并不能由此得出完全竞争市场就优于垄断竞争市场的结论。因为尽管垄断竞争市场上平均成本与价格高，资源有浪费，但消费者可以得到有差别的产品，从而满足不同的需求。而且垄断竞争市场上的产量要高于完全垄断市场，价格却要低。特别是垄断竞争有利于鼓励进行创新。因此，许多经济学家认为，垄断竞争从总体上看还是利大于弊的。

第三节寡头

一、概念

寡头（垄断）市场：指极少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。寡头垄断是很普遍的市场结构。如汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机。

二、形成原因

（1）规模经济：某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益。

（2）对资源的控制：生产所需的基本资源被几家企业所控制。

（3）政府的扶植和支持

三、寡头市场的特征分析

几家大企业生产和销售了整个行业的极大部分产品，他们每家都在该行业中举足轻重

的地位。这与完全垄断和垄断竞争市场不同。完全垄断市场只有一家厂商，这家厂商的供给和需求就是一个行业的供给和需求。垄断竞争市场则有较多的厂商。寡头市场是一个相互依存的市场结构。由于寡头市场只有几家厂商，所以，每家厂商的产量和价格的变动都会显著地影响到本行业竞争对手的销售量和销售收入。这样，每家厂商必然会对其他厂商的产量和价格变动作出直接反应，他在作决策时必须考虑其他厂商的决策，同时，他也要考虑自己的决策对别的厂商的影响。因此，寡头市场的这个特征，决定了：

（1）它很难对产量与价格问题作出象前三种市场那样确切而肯定的答案。因为，各个寡头在作出价格和产量决策时，都要考虑到竞争对手的反应，而竞争对手的反应又是多种多样并难以捉摸的。

（2）价格和产量一旦确定以后，就有其相对稳定性。这也就是说，各个寡头由于难以捉摸对手的行为，一般不会轻易变动已确定的价格与产量水平。

（3）各寡头之间的相互依存性，使他们之间更容易形成某种形式的勾结。但各寡头之间的利益又是矛盾的，这就决定了勾结不能代替或取消竞争，寡头之间的竞争往往会更加激烈。这种竞争有价格竞争，也有非价格竞争。

四、对寡头垄断市场的评价

一些经济学家认为，垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。汽车业也是如此，来自国外的竞争压力使得美国的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品。很明显，寡头垄断会抬高价格，损害消费者利益和社会经济福利。但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极作用的。