事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效
事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效范文三篇
事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效范文三篇事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效文1为进一步深化体制机制改革，不断扎紧制度的笼子，加强和完善国有企业监管制度，有效的建立科学的廉政防控体系，农发集团扎实推进国有企业内控体系建设。
10月28日，农发集团召开了首批内控体系建设项目阶段性汇报会。
集团总经理室、内控体系建设领导小组成员出席。
农发集团首批内控体系建设项目7月初启动，在外部咨询与内部团队人员的紧密配合下，自上而下先后完成了集团本部、融资租赁、养老产业三家实施单位的体系建设各环节工作，累计识别各类风险点300余个，梳理控制活动700项，发现内控改进点106个，其中财务报告、合同管理、资产管理等5类流程模块改进点较为集中，涉及共性制度6类。
会上，项目外聘咨询服务机构德勤事务所就项目开展情况、取得的阶段性成果、内部改进点分布等进行了专题汇报，项目各实施单位、集团本部各职能部门针对发现改进点整改做交流发言。
集团风控总监虞涛对整改推进工作进行部署，要求各单位、各部门高度重视整改工作，确保按计划完成，为内控自评工作做好准备。
集团党总支书记、董事长王相传在听取汇报后，对内控建设及整改落实工作给予充分肯定，就推动内控工作持续优化提升提出四点要求：一是要建立横向到边、纵向到底的内控体系，既要固化公司原有的好的控制做法，又要重视此次内控体检发现的不足，高标准严要求实现内部治理完善提升;二是要“借智借宝”，既要利用好咨询机构的经验，又要注意收集学习其他兄弟国企、其他行业、地区企业管理先进做法，兼容并蓄;三是要确保执行与持续改进，注意总结归纳制度执行过程中发现的新问题，做好应对，持续改进完善;四是要培养好内控人才，通过培训、交流及项目实施，培养出公司自己的内控能手，坚持内控工作常抓不懈，不断提升集团防范经营风险的能力和水平，确保国有资产保值增值。
事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效范文2按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号，以下简称《指导意见》)要求，行政事业单位(以下简称单位)应于2016年底前完成内部控制的建立与实施工作。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）一、单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从开始全面实施。
我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。
我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。
市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。
市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。
领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。
二、拟定工作方案，明确推进计划印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。
农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。
二是内控梳理阶段(10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。
事业单位内部控制工作经验做法+取得成效
事业单位内部控制工作经验做法+取得成效为了提高内部管理水平和加强廉政风险防控机制建设，财政部于2012年11月发布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》。
这些规范要求行政事业单位重新梳理和优化内部管理，以防止各类腐败的发生，提高国家资金的使用效率和行政事业单位的绩效水平。
XXX承接XXX试点单位内部控制体系建设，取得了一定的成效。
内部控制建设是行政事业单位内在的要求，也是大势所趋。
国家相关部委在党中央的领导下，提出了“不愿腐、不敢腐、不能腐”的要求，发布了一系列行政事业单位内部控制法规。
虽然有人对内部能够发挥多大作用还持怀疑态度，但通过内部控制体系加强国家治理的趋势已经势不可挡。
行政事业单位加强内部自身管理，制定一套严格的制度和有效的控制，来加强廉政风险防控机制的建设，抑制乃至消除腐败现象。
内部控制是“未病先防”，及时堵塞制度漏洞、消除管理隐患，不给极个别的违法违规违纪人员以可乘之机。
在防止国有资产流失、提升资源使用绩效的同时，也有利于保护干部。
领导重视和全员参与是内部控制建设的重要性。
无论是企业内部控制建设还是行政事业单位内部控制建设，都是对权利的约束，是对原有利益格局的重新配置。
因此，内部控制建设遇到阻力是很正常的现象。
个别部门和个人以某领导交办为理由，总是强调事情的特殊性而不按既有制度和流程办事。
不少人抱怨搞内部控制降低工作效率，甚至抱怨搞内部控制体系建设就是“夺权”。
然而，这些反对声音越强，越说明应该推进内部控制建设，同时还说明这可能是风险高发的点。
许多行政事业单位的同志们非常敬业，但是他们往往忽视财务相关内部控制体系建设。
这与国家加强行政事业单位绩效评价的大方向相违背。
因此，领导，特别是一把手应该重视内部控制体系建设的核心要素。
仅仅依靠财务部门牵头搞内部控制体系是难以实现的。
因此，内部控制体系建设的总体组织方案应该由单位财务部门牵头，并引入外部专家。
这不是因为外部专家给自己脸上贴金，而是因为内部控制建设是对利益的重新调整。
事业单位内部控制工作总结(3篇)
事业单位内部控制工作总结一、绪论内部控制是事业单位管理的重要环节，对于提高事业单位的管理水平和防范风险具有重要意义。
本文总结了本单位在内部控制工作方面所取得的成绩，分析了存在的问题，并提出了改进的建议。
二、成绩总结1. 引入内部控制理念：本单位重视内部控制工作，引入了内部控制的理念，明确了内部控制的目标和重要性。
通过培训和宣传，提高了全体员工对内控工作的认识和重视程度。
2. 建立内部控制制度：本单位制定了一系列的内部控制制度和规章制度，包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等，并逐步完善和更新这些制度，确保内控工作的系统性和规范性。
3. 落实内部控制责任：本单位明确内部控制的责任归属，设立了内控部门，明确了各级管理人员的内控职责，加强了内控工作的统一监督和协调。
4. 建立风险管理机制：本单位建立了一套风险管理机制，通过风险评估、风险预警和风险应对，有效识别和应对风险，降低了事业单位面临的风险。
5. 健全内部审计制度：本单位建立了内部审计机构，定期进行内部审计工作，发现和纠正了一些管理漏洞和问题，起到了预防和纠正问题的作用。
三、问题分析1. 内控制度不完善：尽管本单位制定了一系列的内控制度，但仍存在一些制度不完善和不合理的问题。
例如，一些制度过于繁杂，执行起来困难；一些关键环节的控制措施缺失，容易造成风险和损失。
2. 内控责任落实不到位：虽然本单位明确了各级管理人员的内控职责，但在实际操作过程中，部分管理人员对内控工作重视不够，责任落实不到位，导致内控工作效果不理想。
3. 风险管理不够全面：本单位建立了风险管理机制，但主要集中在财务风险方面，对于其他非财务风险的认识和应对还不够全面和深入，需要进一步加强。
4. 内部审计工作亟待改进：虽然本单位建立了内部审计机构，但目前内部审计工作还停留在例行性的层面，没有深入挖掘问题根源和提出切实有效的改进措施。
四、改进建议1. 完善内控制度：根据实际需要，对现有的内控制度进行评估和修订，确保制度的简洁明确和可操作性。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是一项重要的工作，对于保障单位的正常运转、防止风险和提高效益具有重要意义。
我所在单位在开展内部控制工作方面，采取了以下几个经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的意识培育。
我们组织全体员工进行内部控制相关知识的培训，使他们了解内部控制的基本概念、目标和原则，并明确内部控制对于单位的重要性。
同时，我们注重内部控制意识的渗透，通过内部控制宣传栏、内部报刊等形式，提高员工对内部控制的认识和重视程度。
其次，我们加强内部控制制度的建设。
我们建立了一套完善的内部控制制度，并根据单位的具体情况进行了适当的调整和完善。
制度主要包括内部控制目标、责任分工、工作流程、信息系统建设等方面，为内部控制工作提供了基础和规范。
再次，我们加强内部控制监督和评价。
我们设立了内部控制专门委员会，并制定了内部控制监督和评价办法，明确了监督和评价的流程和标准。
我们定期对各个环节进行内部控制评价，对问题进行整改和改进，并及时反馈给相关部门和人员，以促进内部控制的不断完善。
最后，我们加强内部控制信息系统的建设。
我们引进了先进的内部控制信息系统，并进行了定制化开发，以适应单位的实际需要。
信息系统主要涵盖了内部控制的各个环节和流程，使得内部控制的过程更加规范和透明，提高了工作的效率和准确性。
以上是我所在单位在内部控制工作方面的经验、做法和取得的成效。
通过这些努力，我们明显提高了内部控制的水平，保障了单位的正常运转，并有效地预防了风险的发生，取得了良好的成效。
范文二：在单位内部控制工作中，我所在单位采取了一些经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的重要性。
通过内部控制意识的培养，加强全体员工对内部控制的认识。
开展内部控制知识培训，提高员工对内部控制的理解和认同程度。
其次，我们建立了一套完善的内部控制制度。
通过制定内控制度，明确了内部控制的目标和要求。
单位内控工作经验、做法、取得成效
单位内控工作经验、做法、取得成效一、内部控制工作进展情况按照《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行》（财会[2017]1号）的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，本单位开了内部控制工作会议，并制订了下一步工作方案。
截至目前，开展的主要工作有：（一）前期准备。
分中心在统一组织培训部署的基础上，成立内部控制领导小组，落实职责分工，配备专业人员；制定单位内部控制建设工作方案，做好单位内部工作部署，并研究规划运用信息化手段加强内部控制的方式方法。
（二）组织实施。
分中心根据本单位业务性质、业务范围、管理构架，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权和分级授权，将制约权力运行有效嵌入内部控制全方位、全过程中。
重点围绕预算业务、收支业务、资产控制、政府采购、工程建设、合同业务等的权力运行，认真梳理工作流程，明确业务环节，查找业务风险，制定防控措施，建立健全权责对等、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，制定符合本单位特色的内部控制制度，编制完成本单位的《内部控制手册》。
（三）总结提高。
综合科对本单位内部控制制度的全面性、合理性和有效性进行自我评价、对照检查、认真总结，完成《行政事业单位内部控制年度自评报告》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》。
二、内部控制工作具体做法（一）加强组织领导。
分中心高度重视内部控制建设，根据本单位实际，组织协调相关科室研究制定切实可行的内部控制规范建设实施方案，并严格加以落实，确保贯彻工作的顺利实施。
经研究成立了绍兴市住房公积金管理中心上虞分中心内部控制领导小组，由朱志娟担任组长，阮飞铨担任副组长，成员由综合科科员陈婕、李婷婷组成，确立综合科为建设工作牵头的部门，业务管理科和资金管理科协助配合开展相关工作。
同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头科室的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效(八篇)
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效（八篇）经验和做法一：明确职责分工，建立内部控制机制行政事业单位内部控制工作要求明确职责分工，建立健全的内部控制机制。
我们在内部控制工作中，首先制定了相关的操作规程和工作流程，明确了各岗位的职责和权限，确保每个工作环节都能够按照规定的程序进行操作。
同时，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题，保证工作的正常进行。
经验和做法二：建立完善的内部审计制度为了加强内部控制工作，我们建立了完善的内部审计制度。
通过内部审计，及时发现和纠正工作中的问题和漏洞，提出改进措施和建议，保证行政事业单位内部控制工作的有效性和合规性。
同时，加强对内部审计人员的培训和能力提升，提高内部审计工作的质量和效率。
经验和做法三：加强内部控制风险评估为了确保内部控制工作的有效性，我们加强了内部控制风险评估工作。
通过对各个环节和业务的风险评估，及时识别和评估潜在的风险点，采取相应的防范和控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
同时，不断完善和更新评估方法和工具，提高评估的准确性和科学性。
经验和做法四：加强内部控制培训和宣传为了提高行政事业单位内部控制工作的认识和重视程度，我们加强了内部控制培训和宣传工作。
通过组织内部培训和外部学习交流，提高员工的内部控制意识和水平，增强他们对内部控制工作的重要性和紧迫感。
同时，通过定期发布内部控制相关的工作通知和宣传材料，加强对内部控制政策和要求的宣传和解释，提高员工的理解和执行力。
经验和做法五：加强内部控制监督和执法为了确保行政事业单位内部控制工作的严肃性和执行力，我们加强了内部控制监督和执法工作。
通过建立健全的内部控制监督机构和流程，加强对内部控制工作的监督和检查，发现和处理问题和违规行为，保证内部控制工作的规范性和有效性。
经验和做法六：建立内部控制信息化系统为了提高行政事业单位内部控制工作的效率和准确性，我们建立了内部控制信息化系统。
通过信息化系统，实现内部控制工作的全过程跟踪和管理，提高内部控制数据的收集和分析能力，减少人工操作的错误和失误。
行政事业单位内部控制经验及成效范文三篇
行政事业单位内部控制经验及成效范文三篇【篇一】行政事业单位内部控制经验及成效一是创新方式，有效控制预算审核质量风险。
今年是专员办工作转型后第一次实质性、大范围介入预算编制审核工作。
按照财政部的要求，我办开展了对561家在陕基层预算单位一上部门预算，包括基本支出预算、资产配置预算和重点项目支出预算的审核，并对-年三年预算规划进行了审核，对重点项目进行了绩效评价，共审核重点项目355个。
由于单位多、任务重，加之部里审核时间的要求，又是首次开展如此大范围的预算编制审核，审核风险相对较大。
为了有效控制审核风险，提高审核质效，我办从基础工作和规范流程抓起，创新审核方式方法，提高审核效率，确保了审核工作的圆满完成。
如，专门研究设计了《基础资料审核表》、《项目审核及评审审核表》、《新增资产配置情况审核表》，规范业务工作流程和标准;明确了牵头业务处，在审核过程中，及时将审核要求、要点、标准等信息传达到审核业务经办处，确保了审核尺度和进度的统一性;严格按照规定在涉密网上进行数据审核和处理，确保了审核数据的安全性。
二是夯实基础，有效控制预算执行审核监督风险。
今年我办共开展16项转移支付资金预算执行监督工作。
在每项工作开展前，我办均制定了审核方案，明确政策要求、审核重点、工作流程、时间节点、任务分工和责任要求等，确保审核工作顺利完成。
在审核工作中，科学设计有关表格，清晰完整反映监管数据，根据监管项目的不同特点分别设计了不同的excel表格。
如，为了清楚了解陕西省城乡居民养老保险制度运行及资金管理情况，设计了陕西省城乡居民《参保缴费年龄结构情况统计表》、《个人缴费和财政补贴标准变化情况统计表》和《基金收入支出情况统计表》等，有效提高了审核效率，确保了审核质量。
健全各项转移支付资金台账，收集各预算单位预算监管基础数据，加强日常分析和动态监控，确保转移支付资金审核监督有的放矢。
对以前年度授权延续项目，我办充分利用以前年度审核数据和经验，在实地抽审选点上尽量避免重复;对新增监管事项，提前调查摸底，在明确审核要点的基础上，通过全面资料审核、实地抽审，对申报资料的真实性、准确性、合规性进行严格审核把关，确保审核结果的准确性。
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事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效
为进一步加强我省行政事业单位内部控制建设，发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用，依据《财政部关于开展2016年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》(财会函〔2017〕3号)，近日，省财政厅对全省11个地市、近三万家行政事业单位开展内部控制报告编报工作进行了安排部署。
一是要求各市、各部门提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，扎实做好内部控制报告的编报及审核、分析和使用等工作。
二是要求各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。
同时，要求各单位必须在认真学习《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设指导意见》(财会〔2015〕24号)和《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)的基础上，按照《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔2017〕1号)的有关规定，结合本单位建立与实施内部控制的实际情况，及时编制和报送内部控制报告。
三是要求各单位在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价
结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
根据总体安排，各市级财政部门将于2017年4月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作;省级各部门将于2017年4月20日前完成本部门单位内部控制报告的审核和汇总工作。
事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效
为进一步规范医院内部管理，做好医院内部控制工作，3月21日上午，我院于行政楼301会议室召开了内部控制工作专题会议，院领导、内部控制管理工作小组成员、职能处室负责人及相关人员出席了会议。
会议由范存义常务副院长主持。
首先由周建军总会计师为大家作培训，分别从指导思想、基本原则、总体目标、主要任务等方面为大家解析了《全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，带领与会人员学习了行政事业单位内部控制相关要求，同时介绍了我院内控体系建设情况，并部署了2017年度内控工作计划。
随后由监察审计室练鲁英汇报了内部控制自我评价落实整改情况。
会上，程英升常务副书记在讲话中指出：医院进行内控体系的建设有助于提升医院的管控能力，促进医院规范运行，同
时也会增强医院应对机遇与挑战的能力，大家要充分了解内控工作对医院发展的重要性，希望中层干部通过培训学习，提高管理水平，将内部控制的基本要求纳入到日常工作中，争取使东院的内控工作在同级同类医院中做到最好。
最后范存义常务副院长对医院的内控工作提出了几点要求：一是要从思想上高度重视，提高认识，深刻领会内控工作的重要意义。
二是充分发挥组织优势，各部门要在内控领导小组的领导下，强化责任，按部就班，确保内控工作取得实效。
三是建立内控例会制度，增强内控工作督导，确保医院各项内控建设工作的进度和质量，把市六东院打造成内部控制工作的典范。
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难 1.费用支出缺乏有效控制。
行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准;即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。
2.固定资产控制薄弱。
实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。
如未按规定建立起定期财产盘点制度，购的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。
3.财务管理弱化。
财务部门
的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。
票据管理不到位。
未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题;对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。
4.岗位设不够合理。
由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。
记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。
5.预算控制比较薄弱。
首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。
其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。
事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效
在内控的建立与实施过程中，我局紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：
一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。
市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。
领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。
二、拟定工作方案，明确推进计划印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。
农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(2014年8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。
二是内控梳理阶段(2014年10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险
分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。
三是成果汇编阶段(2014年12月-2015年1月)，汇编内控规范管理手册，汇编经费支出管理指南，开展内控工作总结、汇报等。
四是内控运行阶段(2015年1月-2015年3月)，发布内控手册、费用指南，按照手册、指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。
五是信息化阶段(2015-2015年3月)，发布内控手册、费用指南，按照手册、指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。
五是信息化阶段(2015年3月后)，收集信息化建设需求，部署初始化信息系统，试运行内控信息系统。
三、构建内控机制，保障内控实施
(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。
主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。
(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。
针对预(决)算管理、经费收支管理、农机专项资金管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等6个业务模块，在规章制度方面，总计梳理66份外部制度文件，分六个模块汇编成册,梳理8类28份内部制度文件，其中5份涉及经济活动管理;在业务流程及风险管控方面，总计梳理优化32个业务流程，32个风险控制矩阵(涉及64个主要风险点、11个关键控制措施)，
21个内控指南;在工作表单方面，总计梳理近20个表单，新建预算执行分析表、合同审批单、空白支票领用备查登记簿、合同归档表等4个表单，优化完善费用报销单、差旅费报销单、借款单等3个表单。
(三)汇编内控管理工作手册。
汇总整理《内控规范管理手册》，共分为手册说明、单位层面内控概况、业务层面内控实施、内控监督评价五个部分，做到经济业务管理规范有序，内控管理职责清晰，提高单位人员工作效率，实现内部管理的规范化、法治化和信息化
(四)通过信息化对制度和流程进行“固化”。
要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。
市农机局在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行“固化”并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“法治”管理和科学管理的转变。
内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。
下一步市农机局将采取各种方式加强内控宣传，在局内形成“人人学内控，处处讲内控”的良好氛围。
同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。