证券从业考试市场基础押题卷一(复习资料)
(附答案)2020年证劵从业《证券市场基础知识》押题卷第一套
2020年证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷第二套（附答案）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.美国最早的证券交易所是（）。
A纽约证券交易所B芝加哥证券交易所C费城交易所D波士顿证券交易所我的答案：2.证券市场的品种结构是（）。
A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系我的答案：3.依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元我的答案：4.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。
A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段我的答案：5.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的（）特征。
A永久性B持续性C参与性D收益性我的答案：6.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。
A两者均不包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含我的答案：7.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A国家开发银行B中国农业发展银行C中国工商银行D中国进出口银行我的答案：8.我国首个中外合资证券公司是（）。
A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券我的答案：9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券我的答案：10.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。
A3%B5%C10%D15%我的答案：11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。
证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷(一)
２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。
A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。
A.发行后股本总额不少于3000万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保【答案】 C2、债券发行主体为美国州政府的是（）。
A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】 D3、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。
A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】 D4、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。
A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为0.01%。
每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位【答案】 B5、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。
A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 A6、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 A7、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A8、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
押题宝典证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】 C2、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。
A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】 B3、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（??）。
A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】 D4、1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所【答案】 B5、以下属于风险管理策略的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.3B.6C.9D.12【答案】 D7、关于股东的表决权，下列说法正确的是( )A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】 B9、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A10、( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】 C11、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。
《证券市场基础知识》押题试卷
《证券市场基础知识》考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。
A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做（。
A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。
A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格二必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（。
A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息彳寺以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10∙下列关于债券的含义的说法,错误的是（。
A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体11 .下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将（。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。
A.10B.20C.30D.60【答案】 B2、按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。
A.①B.②③C.②D.①④【答案】 B3、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C4、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】 D5、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】 C6、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。
A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】 B7、外部评级的特点与优势主要在于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】 B2、非柜台委托有以下（）形式。
A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】 A3、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B4、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B5、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】 B6、下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、H股、N股、S股都属于（）。
A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】 B8、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】 A9、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C10、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C11、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
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基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案：A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案：B3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案：B4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案：A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案：A6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案：B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案：B8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案：C9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A一级市场，二级市场B二级市场，二级市场C一级市场，一级市场D二级市场，一级市场参考答案：A10在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案：A11以下不属于政府债券特征的是（）。
A安全性高B收益稳定C流动性差D免税待遇参考答案：C12长期国债的偿还期限一般为（）。
A15年以上B10年C10年或10年以上D5年以上参考答案：C13欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A美元B英镑C特别提款权D欧元参考答案：A14证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A金融工具B金融机构C房地产D实业参考答案：A15通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。
A社保基金B开放式基金C企业年金D封闭式基金参考答案：B16经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并或批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，该股息称为（）。
A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息参考答案：C17与债券相比，普通股票的主要风险是（）。
A经营风险B利率风险C购买力风险D信用风险参考答案：A18外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。
A债券的承销B债券的经纪CA股的经纪DA股的承销参考答案：C19《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。
A四年B一年C三年D二年参考答案：C20证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A独立董事B内部董事C执行董事D董事长参考答案：A21股权类产品的衍生工具不包括（）。
A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货参考答案：A22退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。
A3%B10%C没有限制D5%参考答案：D23债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。
A资本增值B资本损失C利息收入D资本收益参考答案：B24我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A分为创新类和规范类B按照规模不同C按照业务类型D分为综合类和经纪类参考答案：C25证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。
A12B10C20D5参考答案：A26在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本息的债券是（）。
A附息债券B浮动利息债券C息票累积债券D贴现债券参考答案：D27我国商业银行债券不包括（）。
A商业银行混合资本债券B商业银行次级债券C小微企业专项金融债券D商业银行委托信托公司发行信托商品参考答案：D28在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
A可转换债券B附权益权证债券C附债务权证债券D附货币权证债券参考答案：B29以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A财政部在国外发行的债券，属于政府债券B我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券C我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代参考答案：C30公司型基金反映的经济关系是（）。
A所有权关系B债务关系C信托关系D全面债权关系参考答案：A31以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源B投资者或上市公司送股时需缴纳所得税C从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有D从会计角度说，股份公司分红派息会影响股东利益参考答案：D32债券持有人规定了票面利率，在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。
A贴现债券B附息债券C息票累积债券D实物债券参考答案：C33中期国债的偿还期限一般在（）。
A1年以上10年以下B1年以上C1年以上5年以下D10年以内参考答案：A34可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
A债权人的权利B股东的权利C债权人的义务D债权人的责任参考答案：B35我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A80%B90%C60%D70%参考答案：B36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A信托原理B代理原理C公司原理D委托原理参考答案：A37按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A美式权证和欧式权证B认股权证和备兑权证C价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证参考答案：D38可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。
A远期合约B看涨期权C看跌期权D期货合约参考答案：B39场外交易市场的交易制度通常采取（）。
A经纪制B做市商制C公司制D会员制参考答案：B40证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。
A分配权利B指挥权利C股东权利D管理权利参考答案：C41一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
A面额较大B期限较短C期限较长D面额较小参考答案：B42可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A修正的美式期权B大西洋期权C欧式期权D美式期权参考答案：D43在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
A印花税、过户税、经手费、交易佣金B印花税、过户费、经手费、证管费C印花税、交易佣金、经手费、证管费D印花税、过户费、交易佣金、证管费参考答案：B44保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向（）出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
A证券登记公司和证券交易所B投资者和证券交易所C中国证监会和证券交易所D社会公众和证券交易所参考答案：C45证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。
A2亿元B1亿元C5000万元D2000万元参考答案：A46交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。
A上涨B不变C下跌D难以判断参考答案：C47按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C股票基金和债券基金D收入型基金和平衡型基金参考答案：A48股票价格指数期货的交易单位是（）。
A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C基础指数D基础指数的1/10参考答案：B49中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。
A中证700指数B中证100指数C中证500指数D中证200指数参考答案：C50关于融资融券业务，以下说法错误的是（）。
A证券公司同时经营资产管理与融资融券业务的，其净资本不低于人民币2亿元B融资融券业务不属于信息隔离墙管理范围C证券业协会的专业评价是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序D证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的，其董事会应当设立风险控制委员会参考答案：B51根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应由（）以上的资产投资于股票。
A80%B70%C60%D50%参考答案：C52运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A组合化金融衍生品B证券化金融衍生品C结构化金融衍生品D复合化金融衍生品参考答案：C53证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。
A12B9C3D6参考答案：D54以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A集合投资B分散风险C收益共享D风险共担参考答案：B55OTC是（）的简称。
A交易所市场B首次公开发行C场外交易市场D芝加哥期权交易所参考答案：C56有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A10.59元和11.50元B10.50元和11.59元C11.59元和10.59元D11.50元和10.59元参考答案：D57证券公司股东（大）会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A股东会议纪要B年度报告C章程D上市公告参考答案：C58金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A多方面B单方面C互相D双方面参考答案：B59以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
ANASDAQ全国市场工业指数BNASDAQ100指数CNASDAQ综合指数DNASDAQ全国市场综合指数参考答案：C60中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。
A国债B金融债券C公司债券D地方政府债券参考答案：A多选题61外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。
A澳门地区B外国C香港地区D台湾地区参考答案：A B C D62设立证券公司需要符合的条件有（）。
A有完善的风险管理与内部控制制度B主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元C有与公司经营业务范围相应的注册资本D董事、监事、高级管理人员具备任职资格参考答案：A C D63在中国境内（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。