证券从业资格考试_市场基础知识(总结)_备考精华
证券从业资格证重点知识点

证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试,本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点:证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产,是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类:证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场,是证券发行人与投资者直接进行交易的场所;而二级市场是证券的交易市场,投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式:证券交易可以通过交易所进行交易,也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所,例如上海证券交易所、深圳证券交易所;而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用:中国证券监督管理委员会(证监会)是我国的证券市场监管机构,负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容:证券法是我国证券市场的法律基础,主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守:证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中,必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定,如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类:证券投资基金是由投资者资金合集而成,由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同,证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
证券从业的复习重点归纳总结

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中,为了更好地掌握重点知识,我们需要将复习内容进行归纳总结。
本文将重点总结证券从业的复习要点,帮助读者更好地理解和掌握相关知识。
一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。
证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。
2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式,证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券发行市场,二级市场是指证券交易市场。
证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。
根据投资标的的不同,证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。
二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。
证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益,维护证券市场的稳定和健康发展。
2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。
其中,证券法是我国证券市场的基本法律,其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。
3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定,按照法律法规要求进行证券业务的开展。
此外,证券从业人员还需要遵守行业自律规则,保证职业道德和诚信。
三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析,预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。
技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。
2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。
这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。
证券考证知识点总结

证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中,资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行,向企业和政府提供融资渠道;风险管理是指投资者通过证券市场进行投资,实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国,证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场(发行市场)和二级市场(流通市场)。
一级市场是指证券首次发行的市场,二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易;协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中,佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用;印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中,公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利;公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待;公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资;债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响;信用风险是指投资者面临的信用违约风险;流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业资格常考知识点总结

证券从业资格常考知识点总结证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件之一,通过考试可以获取相应的从业资格证书,提高自身在行业中的竞争力。
本文将对证券从业资格考试中常考的知识点进行总结和整理,帮助考生更好地备考。
一、证券市场基本知识证券市场是指供股票、债券、基金等证券品种发行、交易和存放的场所和机构。
了解证券市场的基本知识是证券从业资格考试的重要内容之一。
主要包括以下几个方面:1. 证券市场分类:包括一级市场和二级市场,一级市场主要是指证券的发行和交易,而二级市场主要是指证券的二次交易。
2. 证券市场的参与者:包括投资者、发行机构、交易所、结算机构等。
投资者是证券市场的主体,包括个人投资者和机构投资者。
3. 证券交易方式:包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过撮合买卖双方的委托挂单来完成交易,而做市商交易则是指做市商根据市场需求主动报出买卖价格。
4. 证券市场指数:如上证指数、深证成指等。
证券市场指数是反映市场整体表现的指标,可以帮助投资者了解市场的走势。
二、证券基本法律法规证券行业有一系列的法律法规对其进行规范,考生需要了解和掌握相关的法律法规知识。
主要包括以下几个方面:1. 《证券法》:是我国证券市场的基本法律,对证券市场的组织、监管和交易等方面进行了规定。
2. 《上市公司信息披露管理办法》:是规范上市公司信息披露行为的重要法规,要求上市公司按时、如实地披露相关信息。
3. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》:对公开募集证券投资基金的运作进行了规范,保护投资者的合法权益。
4. 《证券公司监督管理办法》:是对证券公司从业人员、业务和风险管理等方面进行规定的法规。
三、证券投资基金知识点证券投资基金作为证券市场的重要投资工具,是证券从业资格考试的重点内容之一。
需要了解和掌握以下几个方面:1. 基金的分类:包括封闭式基金和开放式基金,封闭式基金的份额有限,不可以随意转让,而开放式基金则可以随时申购和赎回。
证券从业资格的考点总结

证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语:以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结,希望能对广大考生有所帮助。
证券从业资格重点知识点

证券从业资格重点知识点证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证,它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。
为了帮助考生更好地备考,本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点,以期对考生能够提供参考和帮助。
一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。
其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。
2. 证券市场的分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场,而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)和交易所等。
二、证券基础知识1. 证券的定义和分类证券是指可以以货币形式交易的权益凭证,主要包括股票、债券和基金等。
2. 股票的特点和种类股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明,可分为普通股和优先股等。
3. 债券的特点和种类债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证,可分为公司债券、政府债券和企业债券等。
4. 基金的特点和种类基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具,可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。
三、证券投资业务知识1. 证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。
2. 投资组合理论投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架,主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。
3. 投资分析方法投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等,用于评估证券的价值和未来走势。
4. 证券交易的基本流程与策略证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节,而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。
证券从业复习重点梳理与总结

证券从业复习重点梳理与总结近年来,证券从业人员的岗位责任和知识水平要求不断提高。
为了应对这个变化,从业人员需要定期进行复习和总结,以保持自身的专业素养。
本文将对证券从业复习的重点进行梳理和总结,帮助从业人员更好地准备考试和提高自身业务水平。
一、证券市场基本知识1.1 证券市场的基本概念与分类证券市场是指资金供求双方通过证券交易进行资金配置的市场。
根据证券的性质,证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
1.2 证券市场的组织与监管机构了解证券市场的组织和监管机构是从业人员的基本素养。
主要有中国证券监督管理委员会(CSRC)、证券交易所、中国结算等。
1.3 证券市场的基本法规与制度熟悉证券市场的基本法规与制度对于从业人员合规操作至关重要。
包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
二、证券市场的业务操作2.1 证券交易的基本流程了解证券交易的基本流程,包括开户、证券买卖、结算等,可以帮助从业人员更好地服务客户。
2.2 证券投资基金的种类与运作方式熟悉证券投资基金的种类和运作方式,包括开放式基金、封闭式基金、ETF等,可以帮助从业人员更好地为客户提供投资建议。
2.3 衍生品交易与风险控制了解衍生品交易的基本原理和风险控制方法,对于从业人员的综合能力提升有着重要意义。
三、投资者适当性管理3.1 投资者分类与评估根据投资者的风险承受能力和投资经验,对其进行分类和评估,以确保投资者的合理选择和风险防范。
3.2 投资者教育与信息披露从业人员需要帮助投资者了解投资风险和产品特点,提高投资者的自我保护意识和理性投资能力。
四、证券市场的风险管理4.1 市场风险与交易系统风险了解市场风险和交易系统风险,对于从业人员合理把握投资机会和规避风险至关重要。
4.2 风险管理工具与策略掌握风险管理工具和策略,包括止损、套期保值等,可以帮助从业人员更好地保护客户利益。
五、信息披露与内幕交易管理5.1 上市公司信息披露了解上市公司信息披露的要求和规范,可以帮助从业人员更好地分析和判断公司价值。
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有价证券是虚拟资本的一种形式,有价证券狭义指资本证券,广义包括商品证券(提货单,运货单,仓库栈单),货币证券(商业证券和银行证券)有价证券按发行主体分:1政府证券2政府机构证券(我国不允许)3公司证券(包括金融证券)按是否在交易所挂牌分:1 上市证券2 非上市证券(凭证式国债,电子式储蓄国债,普通开放式基金)按募集方式:1公募证券2私募证券(信托计划,理财计划,定向增发)按代表的权利性质分:1股票2债券3其他证券(基金,衍生品《金融期货,可转换证券,权证》)有价证券的特征:A收益性B流动性C风险性D 期限性证券市场的特征:A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所证券市场的品种结构:股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能:筹资-投资定价资本配置功能证券市场中介机构:证券公司证券登记结算公司证券服务机构(投资咨询公司,会计师事务所,资产评估机构,律师事务所,证券信用评级机构)证券市场的产生:A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展国际证券市场发展趋势:A市场一体化B投资者法人化C金融创新 D 金融机构混业化E交易所重组公司化 F 证券市场网络化G 金融风险复杂化H金融监管合作化中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡)WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括:1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债,公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务,给予国民待遇,可设分权机构股票的性质:A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券E综合权利证券股票的特征:1收益性2风险性3流动性4永久性5参与性股票的类型:A普通股票和优先股股票(权利不同分)B记名股票和无记名股票(是否记名分)C有面额和无面额股票(是否标明金额分)股票的价值:1 票面价值2 账面价值(净值OR每股净资产)3 清算价值4 内在价值(理论价值OR未来收益的现值)股票的价格:理论价格=预期股息/必要收益率市场价格影响股票价格的因素:A 公司的经营状况(1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害)B 宏观经济因素(1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率,再贴现。
公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支)C 政治因素(1战争 2 政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化)D 心理因素E稳定市场的政策与制度安排(技术性停牌临时停市)F 人为操纵因素普通股股东的权利:1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票清偿顺序:清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东我国股票按投资主体分:国家股法人股社会公众股外资股债券的特征:偿还性流动性安全性收益性债券分类:发行主体分:(政府债券金融债券公司债券)按付息方式分:零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券按形态分类:实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务政府债券特征:安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分:赤字国债建设国债战争国债特种国债储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债,一般以吸收个人小额储蓄为主记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定公司债券类型:信用公司债(无担保)不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债国际债券特征:资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券投资基金的特点:集合投资分散风险专业理财基金的作用:为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会基金投资风险:市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险金融衍生工具基本特征:跨期性杠杆性联动性不确定高风险性(信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险)金融衍生工具按产品形态和交易场所分:内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具金融衍生工具按自身交易方法及特点分类:金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具按基础工具分类:股权类(股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约)利率类(远期利率协议利率期货利率期权利率互换及混合交易合约)货币类(外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约)信用类(信用互换信用联结票据)其它类金融衍生工具的创新:风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌,看跌期权价格上长升权证的要素包括:类别标的行权价格存续时间(6个月以上24个月以下)行权日期行权结算方式行权比例可转债换发行时证券的性质分:可转换债券可转换优先股存托凭证(DR)也称预托凭证对发行人的优点:A市场容量大,筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求,上市手续简单成本低ADR对投资者的优点:以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制资产证券化分类:按基础资产分类(不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化)按地域分类(境内资产证券化离岸资产证券化)证券化产品的属性分类(股权型债权型混合型)资产证券化当事人包括:发起人(原始权益人大型工商企业及金融机构)特定目的机构(为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构)资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度(注册制核准制)我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间,保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价荷兰式招标(最低中标价最高收益率)短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》会员大会是交易所最高权力机构,理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则(审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾)中小板的“两个不变” (尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变)“四个独立” (运行独立监察独立代码独立指数独立)基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数(采用基期发行量和成交易作为权数)计算期加权股价指数又叫派许加权指数(采用计算期发行量和成交量为权数)几何加权股价指数又叫费雪理想式(是对上面二种指数作几何平均,实际很少用)股票收益:股息收入资本利得公积金转增收益股息种类:现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息(无盈利无股息的一个例外)债券收益:债息收入资本利得再投资收益公积金来源:A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分 D 外部赠与资产系统风险:政策风险经济周期波动利率风险购买力风险(通胀)非系统性风险:信用风险经营风险财务风险证券资产管理是实现委托资产收益的最大化证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会证券公司内部控制应当贯彻健全,合理,制衡,独立的原则经纪业务内部控制主要内容:防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险自营业务重点A防范规模失控,决策失误超越授权,变相自营,账外自营,操纵市场,内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者,无资格执业,违规执业及利益冲突业务创新应重点防范违法违规,规模失控,决策失误分支机构应重点防范越权经营,预算失控及道德风险净资本=净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其证券登记结算公司设立条件:A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格 D 其它条件证券市场监管手段:法律手段经济手段必要的行政手段证券市场监管的意义:保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策国际证监会公布了监管的三个目标:保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险信息披露:全面性真实性时效性操纵市场行为:A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间,价格,方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒内幕信息包括:1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押,出售报废一次超过资产的30%5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案证券业协会三大职能:自律服务传导证券从业人员行为规范内容:正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法P山有木兮木有枝,心悦君兮君不知。
____佚名《越人歌》。