经济学 第九章 市场失灵和微观经济政策

2、公共物品与市场失灵：
• 公共物品的需求曲线是虚假的，是因为 ①、单个消费者并不清楚自己对公共物品 的需求与价格。②、单个消费者对公共物 品的偏好程度不确定。他们在享用公共物 品时都想“免费乘车”，不支付成本就得 到利益。所以，无法得到公共物品的市场 需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。 • 另外，市场本身提供的公共物品通常低 于最优数量，即市场机制分配给公共物品 生产的资源常常会不足。
第二节
外部性
• 一、外部性及其特征: 在市场经济中当某一市场主体的一 项经济活动给其他市场主体带来好的或 坏的影响,而又不能使该市场主体得到 相应的补偿或给予其他市场主体相应的 赔偿的时候,就产生了外部性或外部影 响.
二、正外部性和负外部性
●
1、正外部性（外部经济）：
某个人的一项经济活动会给社会上其他成员 带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。 正外部性的特征： 市场行为主体从自己的活动中得到的私人利益就 小于该活动所带来的社会利益，而他支出的私人成本 就高于该活动所带来的社会成本。
• （1）、公共物品的生产和消费问题不能由市场上的 个人决策来解决，必须由政府来承担起提供公共产品 的任务。政府采用成本——收益分析的方法来确定公 共产品是否值得生产和应该生产多少？ • ⑵、成本——收益分析是用来评估经济项目或非经济 项目的。这里，公共物品可以被看成是一个项目，运 用成本——收益分析的方法是：首先，估计这个项目 所需花费的成本及它可能带来的收益，然后把二者加 以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。
2、市场失灵的含义: 市场机制的作用不能有效地实现经济系 统的一般均衡和资源的最优配臵,称之为市场 失灵。 3、导致市场失灵的主要原因： 市场失灵的存在表明市场机制的作用是 有局限的，主要根源在于市场本身固有的缺陷。 市场的缺陷表现在： （ 1 ）、市场的不完全性。 （ 2 ）、市场功能的局限性. 导致市场失灵的主要原因： 经济中存在的 外部性、公共物品、垄断和信息不完全。
请思考：1、为什么只要存在信息不 对称，就会出现市场失灵？ • 答:通过市场机制配臵资源，使经济体系 实现一般均衡和帕累托最优状态，是以 完全竞争市场为前提的，而完全竞争市 场又是以市场主体具有完全的或充分的 市场信息为条件的。然而，在现实经济 中，作为市场主体，无论是生产者，还 是消费者，都可能不具有完全的或充分 的市场信息，或者说，在市场主体之间 存在着信息不对称。
• 一、排他性与竞用性 • 1、私人物品具有两个鲜明的特点：（1）排他性：只 有对商品支付价格的人才能够使用商品。（2）竞争 性：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能 再同时使用该商品。市场机制只有在具备上述两个特 点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。 • 2、公共物品：把既不具有排他性也不具有竞争性的 物品叫做公共物品。如：国防等。公共物品不能通过 市场机制实现有效配臵. • 二、公共物品的最优数量和公共物品与市场失灵 • 1、公共物品的最优数量（在教材的382—384页上）
• 第一、如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益（即存 在外部经济），则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益 而小于社会利益时，他就不会采取这项活动，尽管从社会的角度 看，该行动是有利的。在存在外部经济的情况下，私人活动的水 平常常要低于社会所要求的最优水平，即生产不足。 • 第二、如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本（即存 在外部不经济），则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成 本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度 看，该行动是不利的。在存在外部不经济的情况下，私人活动的 水平常常要高于社会所要求的最优水平，即生产过多。 • 第三、上述两种情况均导致了资源配置失当：前者是生产不足， 后者是生产过多。
三、反托拉斯法
• 政府对垄断的更加强烈的反应是制 定反垄断法和反托拉斯法。 • 美国的反托拉斯法规定，限制贸 易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、 兼并、排他性规定、价格歧视、不正当 的竞争或欺诈行为等，都是非法的。
请思考：垄断是如何造成市场失灵 的？
• 第一、在垄断的情况下，厂商的边际收益 小于价格。因此，当垄断厂商按利润最大 化原则确定产量时，其价格将不是等于而 是大于边际成本。这就出现了低效率的情 况。 • 第二、为获得和维持垄断地位从而得到垄 断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费。这 进一步加剧了垄断的低效率情况。
0 X** X*
D=MR
X
• 1、使用税收和津贴。对造成外部不经济的企业，国 家应该征税，其数额应该等于该企业给社会其他成 员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于 社会成本。对造成外部经济的企业，国家应该采取 津贴的办法使企业的私人利益与社会利益相等。无 论是何种情况，只要政府采取措施使私人成本和私 人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源 配臵便可达到帕累托最优状态。 • 2、使用企业合并的办法。一个企业的生产影响到另 一个企业，可把两个企业合并为一个企业，则此时 的外部影响就消失了，即被内部化了。 • 3、使用规定财产权的办法。
• 1、科斯定理： • 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零 或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的 根据产权定理,如果产权是不清晰的,外部性 就会发生因此明晰产权是消除外部性的重要手段. • 2、科斯定理强调“看不见的手”的作用。 按照这个定理，如果产权是明晰的,只要通过 市场交易,无须政府的直接干预,就可以解决外部 性问题.政府的作用被限定在最小的范围内,即政 府的作用仅仅是明晰产权,在产权明晰基础上，市 场力量足够强大，总能够使外部影响“内部化”， 从而仍然可以实现帕累托最优状态。 • 3、财产权的明确和可转让具有这样大的作用的原 因在于，它可以使得私人成本（或利益）与社会 成本（或利益）趋于一致。
●
●
1、市场机制对公共物品生产的调节作用具有局限性 由于公共物品失去了排他性和竞争性，增加消费 并不会导致成本的增加和其他人的消费水平的降低， 且无法避免消费者不付费而“免费乘车”。在公共物 品面前，市场行为主体所支付的价格是不完全的。所 以，市场机制对公共物品生产的调节作用是有限性的， 甚至是无效的。 2、公共物品与政府的作用 由于市场机制对公共物品生产的调节作用具有局 限性，因此，如果单独依靠市场机制来调节公共物品 生产或供给，其产出可能为0。市场所提供的公共物 品将无法满足社会的需要，即市场机制分配给公共物 品生产的资源将是不足的，资源因此而不能得到有效 配臵，帕累托最优状态无法实现。由于公共物品的有 效供给无法通过市场机制来调节因此在公共物品的生 产领蜮必须发挥政府的作用，才能提高资源的配臵效 率
请思考：公共物品为什么不能靠市场来提供？
• 第一、公共物品不具备消费的竞用性。 • 第二、由于公共物品不具备消费的竞用性，任何一个消费 者消费一单位公共物品的机会成本总为0。这意味着，没 有任何消费者为他所消费的公共物品去与其他人竞争。因 此，市场不再是竞争的。如果消费者认识到他自己消费的 机会成本为0，它就会尽量少支付给生产者以换取公共物 品的权利。如果所有消费者都这样行事，则消费者们支付 的数量将不足以弥补公共物品的生产成本，结果是低于最 优数量的产出，甚至是0产出。
使产量从垄断水平qm增加到q*， 并在等于边际成本的价格上P*上 出售该商品。
P d
Pm b c P* a AC=MC
MR 0 qm q*
பைடு நூலகம்
D q
如图：①在利润最大化产量qm上 价格Pm高于边际成本MC，没达 到帕累托最优状态。 ②在q*的产量水平上，在 等于边际成本的价格水平Pm上, 实现帕累托最优状态。
P
MC
A AC
Pm Pc Pz
C
D=AR B MR
qm
qc
qz
q
⑵、政府实行价格管制：
• 政府制定什么价格水平，要看政府的目标是什么？ • ①、如果政府的目标是提高效率，则政府应将价 格定在Pc的水平上。此时，垄断厂商的最大化产 量为qc,在此产量水平上，价格恰好等于边际成本。 于是实现了帕累托最优。垄断厂商仍可以得到一 部分经济利润，即为平均收益Pc超过平均成本AC 的部分。
● 2、负外部性（外部不经济）：
某个人的一项经济活动会给社会其他成员带来 危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害 的成本。 负外部性的特征： 市场行为主体从自己的活动中得到的私人利益 就大于该活动所带来的社会利益，而他支出的私人成 本就低于该活动所带来的社会成本。
• 外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？
二、对垄断的公共管制
• 对垄断管制的原因：⑴垄断常常导 致资源配置缺乏效率。⑵、垄断利润通 常被看成是不公平的。所以，有必要对 垄断进行政府干预。主要是政府对垄断 价格和垄断产量的管制。
1、对垄断的管制：递增成本
• 如图： • ⑴、在没有管制的条 件下，垄断厂商生产 其利润最大化产量— —qm，垄断价格——Pm, 这种垄断均衡会导致 两个结果： • ①缺乏效率：因为在 qm上价格高于边际成 本。 • ②缺乏“公平”：因 为在qm上获超额垄断 利润，即经济利润不
•
•
•
• ME——边际外部不经济。
1、D=MR——完全竞争厂商的需求曲 线和边际收益曲线。 MC——其边际成本曲线。 MC+ME——社会边际成本曲线。
P MC+ME MC
• 2、由于存在生产上的外部不经 济，故社会的边际成本高于私 人的边际成本，从而社会边际 成本曲线MC+ME位于私人边际 PX 成本曲线的上方。 • 3、竞争厂商为追求利润最大化， 其产量定为 X*，但使社会利益 达到最大的产量应为X**。 • 故，外部不经济造成产品生产 过多，超过了帕累托效率所要 求的水平x**。
•
信息不完全或不充分既包括绝对意义上的 不完全或不充分，也包括相对意义上的不完全 或不充分。前者是指由于受认识能力的局限使 人们无法获得完全的信息，人们不可能知道在 任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情 况;后者则是指市场本身不能够生产出足够的 信息并有效地配臵它们，主要是指信息供求双 方所掌握的信息具有不对称性。 • 无论是何种性质的信息不完全或不充分， 都会对市场机制配臵资源的有效性产生负面影 响，使资源不能实优配臵。信息不对称所导致 的效率损失通常表现在逆向选择、道德风险以 及委托-代理问题这三方面。