微观经济学第十章市场失灵
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一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
市场失灵及其对策
第十章市场失灵与其对策第一节市场失灵的原因一、市场失灵的含义市场失灵是指市场不能合理地配置资源，即在市场配置资源的过程中，无法实现生产与交换的帕累托最优条件（XY XY MRT MRS =），要素的使用效率未能充分发挥。
1776年，亚当·斯密认为，人们追求私人利益最大化的行为，在市场机制这只看不见的手的引导之下，能够导致资源的合理配置，极大地增加社会福利。
实际上，市场机制在资源的配置上存在一定缺陷。
二、垄断导致的低效率1、垄断条件下，MC P ，产品生产太少垄断的低效率主要表现在垄断条件下，厂商均衡时的XY XY MRT MRS MC P ≠→≠，生产与交换的帕累托最优条件无法实现。
具体地说，由于X X X X MC MU MC P →（没有外部性），从社会的角度看，垄断条件下的产品生产的太少，增加产品的生产能够增加社会福利：设初始的垄断价格为0P ，现在下降到1P ，交易量就从0Q 增加到1Q 。
价格下降，对于消费者来说，消费者剩余增加，其增加量由矩形面积P 1P 0AF ＋三角形面积AFB 表示；对于生产者来说，一方面，产量的增加使生产者剩余增加，其增加量由三角形面积FEB 表示；另一方面，现在的价格低于以前的价格，生产者剩余又会减少，其减少量由矩形面积P 1P 0AF 表示。
最终生产者剩余的变动量为三角形面积FEB －矩形面积P 1P 0AF 。
社会福利的变动量等于消费者剩余的变动量与生产者剩余的变动量之和，即（矩形面积P 1P 0AF ＋三角形面积AFB ）＋（三角形面积FEB －矩形面积P 1P 0AF ）＝（三角形面积AFB ＋三角形面积FEB ）。
显然社会福利随着产量的增加而增加。
反过来说，从竞争转向垄断，将减少社会福利。
2、垄断条件下，存在帕累托改进的可能性：垄断厂商均衡时的MC P 。
如果能够固定住均衡时的产量（Q 0）的价格（P 0）不变，那么，只要新增加的产量的MC P （即在Q 0Q 1产量范围内），厂商就愿意增加产量。
微观经济学之市场失灵论文
微观经济学之市场失灵论文市场失灵是微观经济学中一个重要的概念，指的是市场无法有效分配资源和达到经济效率的情况。
市场失灵可能由多种原因造成，包括外部性、公共物品、垄断、信息不对称等。
外部性是市场失灵的一个常见原因。
外部性指的是生产或消费活动对除了买卖双方之外的第三方造成了影响，这种影响可能是正面的（正外部性）也可能是负面的（负外部性）。
正外部性会导致市场供给过少，而负外部性会导致市场需求过多，从而引起资源的浪费和市场效率的下降。
另一个常见的市场失灵情况是公共物品的存在。
公共物品是指任何人都可以无代价地使用，并且一个人的使用不会影响其他人使用的物品。
由于公共物品无法排他性和竞争性，市场往往会无法提供足够的公共物品，从而导致市场失灵。
此外，垄断也是市场失灵的一个重要原因。
垄断市场下，唯一的供应商可能会通过限制产量和提高价格来获得垄断利润，从而导致市场效率的下降。
此外，信息不对称也可能导致市场失灵，因为买卖双方往往无法获得对等的信息，导致市场无法有效运作。
为了解决市场失灵的问题，政府可以采取多种干预措施，如征税、补贴、监管、提供公共产品等，以恢复市场的有效运作和达到经济效率。
同时，也可以通过完善法规和提高市场透明度来减小信息不对称问题，从而促进市场有效运作。
总的来说，市场失灵是微观经济学中一个重要的概念，了解市场失灵的原因和影响对于制定政策和改善市场效率具有重要意义。
通过政府的干预和市场的监管，可以有效解决市场失灵问题，促进经济的健康发展。
此外，在市场失灵的情况下，社会福利往往会受到影响。
由于资源分配不当和市场效率的下降，会导致社会资源的浪费和贫富差距的扩大。
因此，解决市场失灵问题不仅对经济发展至关重要，也对社会稳定和公平具有重要意义。
在市场失灵的情况下，政府的角色变得尤为重要。
政府可以通过干预手段来纠正市场失灵，最典型的方式是实施税收和补贴政策。
通过对负外部性征收税收或者对正外部性提供补贴来内部化外部性成本，从而使市场在资源分配上更加符合社会福利最大化的原则。
微观经济学第十章
Q
“传统公司”和“绿色公司”的短期
微观经济学
§10-2 外部性与环境经济
四、解决外部性的措施
政府的税收（庇古税）和补贴
罚款 确定所有权 合并企业 政府规制 公众参与
微观经济学
根据最优污染程度，如果企业的污染超出这一标 准，政府将予以重罚，处以高额罚金。 对污染企业收费的办法控制企业的污染，使其污 染量符合社会最优标准。污染费是按照平均每 一单位污染量征收的。
二、投票悖论 假设甲乙丙三人，面对A、B、C三个备选方案，有如的偏好排
序 ：甲（A ＞ B ＞ C）
＞ B）
乙（B ＞ C ＞ A）
丙（C＞ A
三个社会偏好次序——（A ＞ B ）、（B ＞ C ）、（C＞ A ）
（矛盾）
阿罗不可能定理：在非独裁情况下，不可能存在有适用于所有个 人偏好类型的社会福利函数，即满足所有个人偏好的社会偏好选
1、消费上不具有排他性
2、供给上不具有竞争性
微观经济学
边际成本为0
非竞争性是指，对于任一给定的公共产品产出水 平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品 成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起 的产品边际成本等于零。 非排他性是指很难或禁止他人不付代价消费该种 产品。非排他性表明要采取收费的方式限制任 何一个消费者对公共产品的消费是非常困难、 甚至是不可能的。
牛群数量（头） 1 2 3 4 5 6 边际成本 （万元） 1.0 1.05 1.15 1.3 1.5 1.75 养牛人的边际收益 （万元） 2.2 2.1 1.95 1.75 1.5 1.2 菜农的边际成本（损失） （万元） 0.36 0.38 0.41 0.45 0.5 0.56
微观经济学
微观经济学市场失灵名词解释
微观经济学市场失灵名词解释1. 市场失灵（Market failure）- 指市场机制无法有效分配资源或达到经济效率的情况。
市场失灵可能出现在公共物品、外部性、不完全竞争、信息不对称等情况下。
2. 公共物品（Public goods）- 指给一个个人提供使用并不会减少其他个人使用量的产品，且无法排除非付费个人的使用。
典型的公共物品包括国防、公共广播、公园等。
3. 外部性（Externality）- 指市场交易中的行为对无关方造成的正面或负面影响。
外部性分为正面外部性和负面外部性。
常见的外部性包括污染、噪音、教育等。
4. 不完全竞争（Imperfect competition）- 指市场中存在垄断、寡头垄断或其他形式的市场力量集中的情况。
不完全竞争下，市场的价格和产量不能达到最优水平，导致资源分配效率低下。
5. 信息不对称（Asymmetric information）- 指在市场交易中买方和卖方之间存在信息差，一方拥有更多或更准确的信息。
信息不对称可能导致市场无法实现有效的资源分配，例如道德风险和逆向选择。
6. 道德风险（Moral hazard）- 指在一方在交易成立后，由于信息不对称，另一方采取不利于交易对方的行为。
例如，在保险交易中，被保险人可能采取更加危险的行为，因为他们知道保险公司将为损失买单。
7. 逆向选择（Adverse selection）- 指在市场交易中，由于买卖双方信息不对称，垃圾产品会挤占高质量产品的市场。
购买者无法判断商品质量，因而更倾向于购买低质量商品，导致市场偏向低质量产品。
8. 竞争政策（Competition policy）- 是政府通过监管和制定规则来保护公共利益，防止市场垄断和不正当竞争，以促进市场有效竞争和资源配置的政策措施。
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如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三 种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置； 二是不采取治污措施，但对果农支付8000元 转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。 化肥厂也会选择第一种方案。
如果产权得到明确界定，如果交易费用为零，无 论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种 协议，达到资源配置有效率状态。
– 偏好揭示问题
– 偏好综合问题
– 多数原则投票中投票率低下问题
– 中位数投票人
– 阿罗不可能定理
– 两党体制与中位数投票人
– 特殊利益集团
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第四节 信息的不完全和不对称
• 信息不对称
– 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信 息。
– 非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、 完全信息），也不同于不完全信息。
两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
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——科斯定理有两点理解：要求转换分析视角
理解之一：对于污染造成的外部性，产权 分析不再看作是一方损害和一方受损害问 题，而是两种各自具有合理性权利行使过 程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少 的权利。
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——科斯定理的引伸含义
•依据科斯定理，通过明确界定产权来消除 外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是 当事人之间谈判和协调的成本为零。
•现实社会中，交易成本不可能为零。协商 谈判、实施协议存在大量交易成本，需要 非当事者的第三方界定产权。
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•责任规则：依靠责任规则的司法途径，外 部性问题的制造者有法律责任向受害人进 行赔偿。
第十章 市场失灵 《微观经济学》PPT课件
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
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第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
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第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
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微观经济学中市场失灵的名词解释(一)
微观经济学中市场失灵的名词解释(一)微观经济学中市场失灵•市场失灵–定义市场失灵是指在市场经济中，市场机制无法有效实现资源的有效配置和最大化社会福利的情况。
–原因1.不完全竞争：存在垄断、寡头垄断或垄断竞争等情况，市场无法形成有效的价格信号。
2.外部性：产生的成本或收益不完全反映在市场价格中，导致资源配置与社会最优化目标不一致。
3.公共物品的非排他性和非竞争性：无法通过市场机制进行供应和分配。
4.信息不对称：买方和卖方信息不对等，导致市场无法形成对称信息，影响资源配置效率。
5.道德风险：市场行为主体的不道德行为导致市场失灵。
•相关名词1.垄断市场•市场中只有一个唯一的卖方或买方，掌握市场操纵能力，限制竞争，导致资源配置不合理。
•例如：某国石油公司垄断石油市场，通过调整价格和产量，限制了其他同行业竞争者的发展。
2.外部性•产生的成本或效益不直接反映在市场价格中，对第三方产生的影响，无法通过市场机制进行内部化。
•例如：工厂排放环境污染物会影响周围居民的生活品质，但这些成本并未纳入生产者的成本中。
3.公共物品•具有非排他性（任何人都无法被排除使用）和非竞争性（一个人的使用不会减少其他人的获得）的特征。
•例如：国家公园、消防服务等，无法通过市场供求关系进行合理的供应。
4.信息不对称•买方和卖方在市场交易中拥有不对等的信息，导致交易中一方占据优势地位，市场无法实现有效配置。
•例如：二手车交易中，卖方可能隐瞒车辆的实际问题，买方无法准确评估车辆价值，导致不合理的交易结果。
5.道德风险•经济主体的行为可能存在不道德行为，使市场失去稳定和公平性。
•例如：公司隐瞒产品质量问题，欺骗消费者，导致市场信任丧失，消费者难以辨别产品的真实质量。
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在不对称信息下，低质量产品将高质量产品逐出了市场。这通常也被称为柠檬问题。
在上面的二手车市场的例子中我们看到，信息不对称的情况下出现了市场失灵，高质量的 车被逐出了市场。这种由于信息不对称，不同质量的产品以单一价格出售所导致的市场失灵被
sellers and buyers have different information about a product,such as in the market for used cars.
称为逆向选择。
一、逆向选择（adverse selection）
为了更好地理解逆向选择，再来看一个保险市场的例子。通常，不健康的人对保险的需求 更大，而购买保险的人对自身的身体状况又比保险公司更清楚，保险公司出售的保险价格对于健
康的人来说可能较高，这样，健康的人购买保险就被逐出了市场。
Adverse selection: a type of market failure in which those people with the highest risk are most likely to buy insurance. More broadly, adverse selection encompasses situations in which
图中，SH和DH分别表示的是高质量车的供给和需求曲线，SL和DL分
别表示低质量车的供给和需求曲线。在任意价格水平下，SH都位于SL 的左侧，这是因为高质量的车的车主更不愿意卖车，他们会索取更高
二手车市场
的价格。同样，DH高于DL，因为买主愿意为得到一辆高质量的车付
出更多的钱。如图所示，高质量车的市场价格为10 000元，低质量车 是5 000元，每种车出售的数量都为50 000辆。
得和维持垄断地位从而得到垄断利润(垄断租金)的活动。
二、垄断的管制
从上述的分析可以知道，垄断的存在引起了经济的无效率，这就有必要对垄断进行管制， 虽然我们不知道管制的成本是否高于垄断所带来的福利损失。平均成本、边际成本定价分别为
垄断管制的两种方法。平均成本定价即将价格定在P=MC的位置上，这时实现了帕累托最优。边
一、垄断与低效率
应当注意的是，垄断的损失可能远远大于所谓的“纯损”（deadweight loss）三角形abc， 这是因为，垄断者为了维护其垄断地位，厂商常常需要付出一定的代价。例如，向政府官员行
贿，或雇用律师向政府官员游说等。这种为获得和维持垄断地位而付出的代价与三角形abc一样
也是一种纯粹的浪费。它不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种“非生产性 的寻利活动”。这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”(rent-seeking)活动，即为获
一、逆向选择（adverse selection）
但是，在实际生活中，二手车的卖主对车的质量比买主知道的多得多。想象一下，如果买 主对质量信息知之甚少，他可能会认为，他买到二手车是高质量的可能性是50%，在购买时会把
所有的车都看作是中等的，对这种“中等车”的需求用DM表示，它位于效率
垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件。那么，帕累托最优状态在什么地方达到呢?在 q*的产量水平上达到。在q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一 单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。因 此，q*是帕累托意义上的最优产出。 那么，在实际中，为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上呢?原因在于，垄断厂商 和消费者之间以及消费者本身之间,难以达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之 间,在如何分配增加产出所得的收益问题上,可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例 如，消费者本身之间,在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上,也不能达成一致意 见；最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止 “免费乘车者”（free rider）。由于存在上述这些困难，实际上得到的通常便是无效率的垄断情 况。 Free rider：a person who receives the benefit of a good but avoids paying for it.
垄断与低效率
显而易见，上述垄断厂商的利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量 qm上，价格Pm高于边际成本MC，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了 生产该单位产量所带来的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。例如，假设消费者按照既定的 垄断价格Pm购买了垄断产量qm。现在进一步考虑，是否可以有某种方式使垄断厂商和消费者的状 况都变好?如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种 价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，因 为最后一单位产量给它带来的收益大于它支出的成本；消费者的福利进一步提高，因为它实际上 对最后一单位产量的支付低于它本来愿意的支付(本来愿意的支付用需求曲线的高度衡量，即垄断 价格)。
际成本定价即是将价格定在P=AC的位置上，这时垄断厂商的利润为零，价格与垄断时相比有所 降低。制定反垄断法是以法律的形式管制垄断，反托拉斯法便是美国的著名反垄断法。
一、逆向选择（adverse selection）
如图所示：有两种二手车：高质量车、低质量车。当卖方和买方 都知道哪个是高质量、哪个是低质量的时候，就会出现两个市场。在
一、垄断与低效率
图中横轴表示产量，纵轴表示价格。曲线D和MR分别为该厂商的 需求曲线和边际收益曲线。此外，为简单起见，假定平均成本和边际 成本相等且固定不变，它们由图中水平直线AC=MC表示。垄断厂商的 利润最大化原则是边际成本等于边际收益。因此，垄断厂商的利润最 大化产量为qm。在该产量水平上，垄断价格为Pm。显然，这个价格高 于边际成本。