微观经济学第十一章第一节市场失灵垄断外部性与公共物品讲解
第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
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[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
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[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
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[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
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第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
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[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)课后习题详解(第11章公共物品和公共资源).
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一、概念题1．排他性（excludability）答：排他性指一个人使用或消费一种产品或服务时可以阻止其他人使用或消费该种产品和服务的特性。
一种产品或服务具有排他性时，一个人使用或消费该产品或服务时可以阻止其他人使用或消费该种产品和服务。
排他性是区分公共物品和私人物品的标准之一。
生产者的排他原则有效时，生产者能够限制那些不为这种物品支付的消费者使用这种商品，消费者的排他性有效时，消费者在消费一种物品时，其他人能够被排除在外。
在排他性原则失效的地方，就会出现没有付出代价，却可以享受物品效用的“免费搭便车”现象。
2．消费中的竞争性（rivalry in consumption）答：消费中的竞争性指一种产品或服务被一个人消费从而减少了其他人消费的特性。
如果某人已经使用了某个商品（如某一火车座位），其他人就不能再同时使用该商品，则这种商品就具有消费中的竞争性。
市场机制只有在具备排他性和竞争性两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。
3．私人物品（private goods）答：私人物品指既有排他性又有竞争性的物品，是供个人单独消费的物品。
私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其他人则不能。
4．公共物品（public goods）（西北大学2003研；北京师范大学2007研；华南理工大学2010研）答：公共物品与私人物品相对应，指既无排他性又无竞争性的物品。
第十一章经济外部性与公共选择
第十一章 经济外部性与公共选择
主要内容
本章介绍市场失灵及其表现： • 外部性 • 公共产品 • 微观经济政策
市场失灵
市场失灵是指市场机制不能提供符 合社会效率条件的商品或劳务。导致市 场失灵的原因主要有这样几种：信息不 对称、外部性、公共产品及垄断。
第一节 外部性
一、外部效应 二、外部效应与社会福利 三、政府对外部效应的反应 四、财产权与科斯定理 五、合并企业 六、公共资源的滥用
• 社会分配平等程度的衡
量方法。 • 按收水平将居民分组， 并计算每组人口收入占 总收入的比重。
收 入 数 比 重 100%
• 画出图形，即洛伦茨曲
线。 • A/A+B的值，即基尼系数。
0%
A B
家庭比重数 100%
基尼系数的值
• 基尼系数在0与1之间。 • 0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。 • 中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国 1994年的40.1相近。 • 最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地 马拉1989年59.6，南非1993年58.4； • 最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯 洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。 • 其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲 律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南 1993年35.7。
二、免费搭车与市场失灵
• 所谓免费搭车，就是指某些个人不付费 也可以同享公共产品的好处，完全依赖 于他人付费。在这种情况下，愿意支付 代价而消费的人必将大幅度减少。 • 免费搭车问题是一个“囚犯困境”问题。
马工程教材西方经济学上册微观经济学第十一章市场失灵与微观经济政策
作为市场失灵因素的 垄断
Fresh business general templateApplicable to enterprise introduction, summary report, sales marketing, chart dataa
01
作为市场失灵因 素的垄断
02
公共物品和公共 资源
反托拉斯法
含义：政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉 斯法
以美国为例 目的：抑制反竞争的垄断趋势。 遵循的两个途径：（1）以促成形成竞争的市场结构为目标；（2）以管理市场传 导从而减少或消除垄断行为为目标。 种类：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）等。 主要内容：如谢尔曼法：为谋求对跨州的或同国外的贸易或商业的限制所订立的契约， 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。惩罚：巨额罚款和监禁
对垄断的监管
政府对垄断的监管包括实行反托拉斯法和经济监管。 经济监管涉及控制价格、产出、新企业进入以及在垄 断为必要且较为有效率的产业的服务质量，对自然垄 断的监管。
（一）自然垄断企业的基本特征和存在条件 在整个市场需求范围内有一条向下倾斜的
平均成本曲线。 一个企业可以生产一个行业的全部产量，
并且其成本比行业中有多个企业时要低。
则便不值得。
“边际收益=边际成本”规则将决 定何种计划蕴含着总收入超过总 成本的最大化。换言之，将决定 何种计划给社会带来最大化的净
收益。
公共资源
某些公共物品，例如政府提供的诸如环境保护、 经济信息、国防、等服务，可以看做是为私人 企业提供的公共资源。
按照公共物品作为生产投入品的用途：河流、 草地、原始森林、公共用地、矿山等都属于公 共资源范畴。
微观经济学市场失灵名词解释
微观经济学市场失灵名词解释1. 市场失灵（Market failure）- 指市场机制无法有效分配资源或达到经济效率的情况。
市场失灵可能出现在公共物品、外部性、不完全竞争、信息不对称等情况下。
2. 公共物品（Public goods）- 指给一个个人提供使用并不会减少其他个人使用量的产品，且无法排除非付费个人的使用。
典型的公共物品包括国防、公共广播、公园等。
3. 外部性（Externality）- 指市场交易中的行为对无关方造成的正面或负面影响。
外部性分为正面外部性和负面外部性。
常见的外部性包括污染、噪音、教育等。
4. 不完全竞争（Imperfect competition）- 指市场中存在垄断、寡头垄断或其他形式的市场力量集中的情况。
不完全竞争下，市场的价格和产量不能达到最优水平，导致资源分配效率低下。
5. 信息不对称（Asymmetric information）- 指在市场交易中买方和卖方之间存在信息差，一方拥有更多或更准确的信息。
信息不对称可能导致市场无法实现有效的资源分配，例如道德风险和逆向选择。
6. 道德风险（Moral hazard）- 指在一方在交易成立后，由于信息不对称，另一方采取不利于交易对方的行为。
例如，在保险交易中，被保险人可能采取更加危险的行为，因为他们知道保险公司将为损失买单。
7. 逆向选择（Adverse selection）- 指在市场交易中，由于买卖双方信息不对称，垃圾产品会挤占高质量产品的市场。
购买者无法判断商品质量，因而更倾向于购买低质量商品，导致市场偏向低质量产品。
8. 竞争政策（Competition policy）- 是政府通过监管和制定规则来保护公共利益，防止市场垄断和不正当竞争，以促进市场有效竞争和资源配置的政策措施。
第十一章 市场失灵
P
Q
• 二、寻租行为 通过在某一行业获得垄断地位或维持垄断地位来获 得租金的行为 举例: 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金， 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金，通过寻求或维 持行业内的垄断地位以寻求或维持已经存在的垄断 租金的活动成为寻租， 租金的活动成为寻租，此时垄断厂商将资源花费在 非生产性活动的诱惑上。 非生产性活动的诱惑上。而寻租行为往往与政府有 关，如政府限制竞争的意愿将会鼓励厂商把资金用 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上）， ），所 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上），所 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。
二、对策： 1、政府干预 2、向市场发送信号 广告宣传 产品凭证 质量鉴定 售后服务 分类合同
举例： Marlboro （Man Always Remember Love Because Of Romance Only！） ！） 现在万宝路每年在世界上销售香烟3000亿支， 亿支， 现在万宝路每年在世界上销售香烟 亿支 架波音707飞机才能装完，世界上每 飞机才能装完， 用5000架波音 架波音 飞机才能装完 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 所有者：菲利普•莫里斯公司 菲利普• 菲利普
形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 象征美国开拓西部的豪迈气质 座右铭： 座右铭：Where there is a man,there is a Marlboro!“哪儿有男子汉，哪里就有万宝路” 哪儿有男子汉，排他性但具有竞争性 公共地悲剧
第三节 外部性与市场失灵
• 一、外部性 又称外在性，外部效应，指一个市场主体 的经济活动给其他市场主体带来的收益或损 失，且该主体不必承担损失或不能享受收益。 正外部性： 负外部性：
高鸿业微观经济学(第5版)课后习题答案 第十一章
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
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? 2.外部性类型。
?正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 ?负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看
? 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
?传统微观经济学的核心：市场有效，市场万能
?政府有时能够改善资源配置的效果。 政府针对经济个量所采取行动，以图 达到某种既定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2.市场失灵的原因
? （1）垄断 ：少数经济主体具有影响市场价格的能力。 ? 造成价格偏离边际成本，资源配置偏离帕累托最优。
?（2）外部性 externality ：一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动所产生的影响不反映在市场价格中。
?（1）公共管制
? 管制原因：市场势力缺乏效率。
? 自然垄断行业具有自然垄断性， ?具有规模经济特征； ?资本的专用性强。
? 自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
? 公共管制的措施： ? 价格管制，防止垄断定价。 ? 市场准入和退出管制。 ? 微观管制，企业质量、安全要求。
3. 外部性与资源配置的失当
? 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
? 物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
? 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
? 外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
? 物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； ? 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
? MSC= MC +MEC
External Costs
当存在外部性时，边际社会成本 大于边际私人成本
差额就是边际 外部成本 MEC.
Price
MSC MC
Price
产业竞争性产出 Q1 有效产出 Q*.
P*
P1
P1
MEC
q* q1
Firm output
利润最大化的厂商产量在 q1 有效率的产出是 q*.
MSCI S = MCI
总的负 外部性成本
MECI
Q* Q1
D
Industry output
External Cost
?Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、不完全信息(信息不对称)
概论：微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 ? 理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效配置 ——竞争性的
市场是帕累托最优的。
? 市场失灵： 某些调价下市场机制（即价格调节机制）不能实现资源的有效配置， 即资源的配置偏离帕累托最优。表现垄断、外部性、公共物品、不 完全信息(信息不对称)等。
? 限制贸易的协议和共谋 ? 限制企图垄断市场和价格歧视。
? 垄断的积极作用： ? 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 ? 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
?区别对待不同 产业。
?重工业：适当垄断， ?轻工业：竞争
三、外部性 externality
1.外部性： ? 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
?（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。
P A
B Pm
E
P*
C
1、垄断的低效率
MC=AC
MR
O
qm
q*
D Q
? Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ? ⊿BEC代表了福利增加的余地
? 垄断条件下产生福利损失
2、寻租理论
? 国有化政策：
? 国家直接从事生产 活动，或者把某些 过去由私人从事的 生产活动转归国家。
? （1）对国家利益 重大的行业；
? （2）私人不愿意 经营，或者无力经 营的行业；
? （3）府采取措施，促进竞争。
? 禁止合并，分解公司。
? 反托拉斯法
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
External Cost
Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC. 边际社会成本等于边际私人成本加边际外 部成本
? 负外部性鼓励无效率的厂商留在行业内，从 长期来看生产出太多的产量。
? 即当存在负外部性时，边际社会成本大于边 际私人成本 ，使得市场生产的数量大于社会 合意的数量。
Externalities
?Positive Externalities and Inefficiency
? Externalities can also result in too little production。
?消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
?生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
?消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉 OK。
垄断造成效率损失， P 不仅表现在结果，而 且还表现在过程：
厂商为了获得垄 断的地位从而获取垄 Pm 断利润，常常去从事 一些“非生产性的寻 利活动”，这种活动 叫做“寻租”（rent- Pc seeking ）如贿赂、游 说政府官员等。
经济租
AC=MC
MR
D
Qm
Qc
Q
垄断和低效率
3.制约垄断势力的公共政策