任保平《微观经济学》笔记(第14章 市场失灵与外部性)

任保平《微观经济学》

第十四章市场失灵与外部性

复习笔记

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一、外部性问题

1．外部性的产生

（1）外部性的定义

外部性也称“外部经济”，是指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个行为主体带来成本或收益的经济现象。外部性是市场失灵的主要表现之一。在有些场合，一些人的经济活动，会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失，那些得到收益者无须付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿，这样外部性就产生了。

（2）外部性的分类

①按照外部性结果的不同，可以将其划分为正外部性和负外部性。

a．如果一些人的经济活动给不从事这种活动的另一些人带来收益，而得到收益的人无须付费，这种外部性称为正外部性；

b．如果一些人的经济活动给不从事这种活动的另一些人带来损失，却没有为此承担成本，这种外部性称为负外部性。

②按照影响范围，外部性又可以分为生产的外部性和消费的外部性。

a．当一个生产者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而他自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是生产的外部性。

b．当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是消费的外部性。

经济活动存在外部性，就意味着某种收益或成本没有反映在市场价格当中，从而导致价格扭曲，使市场机制对资源的配置缺乏效率。

2．外部成本

（1）单个企业的外部成本和产出

由于外部成本并不反映在市场价格中，因此它会成为经济无效率的一个原因。图14-1（a）显示了企业在完全竞争市场中的生产决策，图14-1（b）为假设整个行业都产生相似的外部性时的市场供求曲线。同时假设该行业的生产函数是固定比例的。

图14-1 外部成本

假设纸的价格为

P，图14-1（a）中的MC曲线表示该厂商的边际私人成本（MPC或

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q时达到利润的最大化，此时边际成本等于价格，即边际MC）。该造纸厂在生产的产出为

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收益。从整个社会的角度来看，该厂商的边际成本应该是其内部成本加上外部成本，即边际社会成本（MSC），因此M SC M C M EC

=+，MEC为该厂商的外部边际成本。边际社会成本曲线MSC与价格线在产出为*q处相交。

（2）行业的外部成本和产出

在图14-1（b）中，MC曲线是该行业的供给曲线。MSC曲线代表该行业所有厂商的边际私人成本和边际外部成本的总和，即M SC M C M EC

=+。如图14-1（b）所示，有效的行业产出水平是额外一单位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需求曲线衡量了消费者的边际收益，有效产出为Q*，即边际社会成本曲线MSC与需求曲线D的交点处所决定的产出。然而，该行业的竞争性产出是

Q，为需求曲线D和供给曲线S的交点处所决

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定的产出。显然，行业的产出水平太高了。

（3）外部成本对市场效率的影响

外部成本既导致了短期的无效率，也导致了长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性行业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出该行业。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。但是，当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，从社会成本来看，当某些厂商离开该行业才有效率时，这些厂商却仍然留存行业内。

3．外部收益

外部收益并不反映在市场价格中，因此它们导致某种商品生产得太少。图14-2中，MC 表示生产产品的边际成本，假定其固定不变，因此在图中是一条水平线。需求曲线D衡量产品对居民的边际私人收益（MPB），该曲线是向右下方倾斜的，因为在种植量小的时候边际收益大。根据需求曲线与边际成本曲线的交点处决定的最优水平，此时市场均衡价格为

P，

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均衡产量为

q。但是从整个社会的角度来看，这一均衡并非最优。图14-2还显示了边际外

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部收益（MEB），MEB曲线向右下方倾斜，表示边际外部收益递减。将边际私人收益和边际外部收益相加，即可得到边际社会收益曲线（MSB）。这样，社会最优供给应该是边际外部收益曲线MEB和边际成本曲线MC的交点处所决定的产量*q，此时，边际社会收益等于

种植的边际成本。结果价格

P太高，要鼓励达到有效率的供给水平*q，就需要较低的价格*P。

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图14-2 外部收益

二、外部性的校正方案

1．税收手段

税收手段是指政府向制造污染的企业征收排污税。税收方案是由英国经济学家庇古最先提出来的。庇古认为，如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的当事人征税，税额等于边际外部成本。

（1）对负外部性征税

在图14-3中，A点表示完全竞争的均衡产出水平。但是，从整个社会来说，由于外部成本的存在，A点的产量（Q Q*

>）过多，造成了负外部性，所以，政府应该对厂商征税。假设税收额为T，它等于社会最优产量Q*下的边际外部成本，即T E B

=-。结果，外部成本就转化为企业的内部成本，企业的供给曲线由MC上升到MC T

+（即图14-1中的*P点），因此市场均衡将达到帕累托最优点E。

图14-3 对外部成本征税

（2）对正外部性补贴

对于产生正外部性的经济活动，政府可以给予补贴以鼓励生产或消费。在图14-4中，如果没有补贴，衡点是A点，

q要低于边际社会收益和边际成本决定的q*。政府对每一单

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位的供给量给予补贴额T来实现。T是最优种植量q*下的边际收益，即T E B

=-。结果，边际成本下降了，外部收益转化为内部收益，因此供给量将达到帕累托最优水平q*。

图14-4 给予外部收益补贴

（3）评价

尽管庇古税收和补贴在理论上是可行的，但是在实际操作中困难重重。因为：

①用税收或补贴克服外部性的最大缺陷在于政府很难确切地掌握有关外部成本或外部收益的信息，因此很难确定边际污染成本或边际收益。

②由于受外部经济影响的第三方也不一定确切地了解他到底遭受多大程度的损失或得到多大程度的好处。

可见，只要有关外部成本和外部收益的信息是“隐藏的信息”，庇古提出的税收或补贴政策就难以在实际生活中得到应用。征税和补贴的效果是否理想，关键在于政府是否能够得到足够的信息，以使税收或补贴与相关的外部性正好一致。

2．排污标准

（1）排污标准的概念

排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。政府通过调查研究，确定社会能够容忍或承受的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，政府将给予企业经济或法律惩罚，如处以高额罚金，甚至刑事惩罚等。显然，政府在采取这种方法控制污染时，必须首先确定一个所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角度来考虑应该是最优的。否则，任何方案的施行都会造成对社会福利的损失。

（2）最优排污水平

社会最优的污染程度应该出现在排污的边际社会成本与治污的边际成本相等的时候，因此从图14-5中可以看到，MSC曲线和MCA曲线的交点E就是均衡点，该点处对应的W*是社会的最优污染量，即成本最低的污染。在E点左边，如

W点，污染程度较轻，MSC小于

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W点，污染程度较重，MSC大于MCA，MCA，则排污水平可以适当扩大；而在E点右边，如

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则污染水平应当降低。因此，W*代表企业最优的排污水平。

图14-5 最优排污水平

（3）排污标准与排污税的选择

如图14-6所示，企业通过安装减少污染的设备来达到排污标准W*。如果安装减少污染设备的成本引起企业的平均成本曲线向上移动，只有产品的价格高于平均生产成本加上减污费用时，生产才能有利可图。因此，通过排污标准可以保证企业有效率地进行生产。

图14-6 排污标准和排污税

排污税是对企业排放的每单位污染物的收费。如图14-6所示，对企业来说，K元的排污税将会产生有效率的行为。通过收税，将使企业的污染降低到W*的最优水平。

因此，当对所有厂商制定相同的排污标准时，排污税能以较低的成本实现同样的效果。然而，排污标准制度的好处在于，排污标准一经制定，只要严格执行，人们对该政策下所形成的污染程度就能有比较确切的估计。而在税收政策下，实际排污量有待各厂商来决定，政策制定者在制定税率时对实际污染程度难以估计。因此，在实践中要根据不同的情况选用不同的办法。

3．可转让许可证

在这种办法下，购买许可证的厂商是最没有能力减少污染的厂商。在完全竞争的排污许可证市场上，当处于均衡状态时，许可证的价格等于所有厂商的边际减污成本。可转让的排污许可证方案是一个政府干预程度较低的方案。因为它是用价格机制来治理污染，同时，它吸收了排污标准方案和税收方案两者的优点，因此，世界各国都普遍采用了这种做法。

三、产权与科斯定理

1．产权的内涵及其特征

（1）产权的内涵

产权是描述人们或企业可以对他们的财产做什么的法律规则，是市场经济中以财产为客体的多种权利的总和，是社会民事权利主体依法对财产实行所有、占有、支配、使用并享有

财产收益的权利及权能体系，是资源有效配置的生产关系基础。产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处置权等。

（2）产权的特征

①产权形式具有法律的权威性与强制性。产权主体及其财产关系只有被法律认可时，才能得到确立和保护，产权界定、规则制定以及调整都有法律依据。

②产权内容具有实体性和利益性。产权主体以经济实体为载体运营自己的财产，运营目的在于获得更多的财产收益。

③产权运营具有自主性。产权主体对财产客体的运营有完全自主性，不受外界任何主体的干预。

④产权的制度安排具有激励性。不同的产权制度安排会形成不同的激励结构和机制，决定使用财产的方式，产生不同的使用绩效，形成不同的效率状态。

（3）产权的基本功能

①财产归属的界定功能。产权确立了产权主体对财产客体的自主权，保证了产权主体使用财产的利益实现。

②规范与约束功能。明确了产权主体内部及产权主体之间的权力、利益与责任关系，保证了财产运营的规范化与有序化。

③效率增进功能。产权界定为选择和构建有效的财产使用方式提供了现实可能性，为财产的交易、自由流动与交易的合约形式创造了必要条件，增进了财产配置的效率。

2．科斯定理

（1）科斯定理的基本含义

科斯定理基本含义是：如果产权界定清晰，并且界定产权而发生的协商或谈判等活动的交易成本为零，那么在具有外部性的市场上，无论初始的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源的有效配置。

（2）交易成本

交易成本是指围绕自由交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。包括信息成本、谈判成本、订立或执行契约的成本、防止交易的参与者在议价时进行欺骗的成本、维持所有权的成本、监督和执行成本等。科斯定理成立的一个重要假设前提是：交易成本为零。事实上，只要发生交易和谈判，或多或少都会产生成本。而在存在交易成本的情况下，产权的不同界定就会对市场效率产生影响。

3．交易费用

（1）交易费用的含义

交易费用是在市场交易中，用于策划、签约及履行合同的一种资源性支出，包括获取信息的费用、签订合约的费用、履行合约的费用、预测的费用。交易费用是社会财富或者资源的一种浪费，但是一个社会却不能完全消除交易费用。

（2）交易费用形成的因素

①交易要素，主要包括市场的不确定性和潜在交易对手的数量；市场的不确定性意味着对有关交易双方的相关信息难以把握；交易的难度日益加大。

②人的因素，包括人的有限理性和投机取巧。由于人的有限理性，很难准确计算出对方的交易动机，人们各自怀有投机取巧的机会主义，从而增加了谈判和达成合同的一系列费用。

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