证券市场基础知识模拟题1-4
证券市场基础知识模拟试卷(4)有答案.doc
《证券市场基础知识》练习四一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的__________ 凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权2、有价证券是___________的一种形式。
A 商品证券B 权益资本C 虚拟资本D 债务资本3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。
A 期限性B 收益性C 流动性D 风险性4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于________，通过发行债券所筹集的资本属于___________。
A 借入资本；自有资本B 自有资本；自有资本C 自有资本；借入资本D 借入资本；借入资本5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 _________ 业务。
A 政策性B 公开市场操作C 投融资D 保值增值6、1999年11月4日，_____________的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A 格拉斯-斯蒂格尔法案B 巴塞尔协议C 金融服务现代化法案D 证券交易所法7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了___________基础。
A 法律B 政策C 制度D 市场化8、股东权利的转让。
A 可以只转让股票而保持股东权利B 可以只转让股东权利而不转移股票C 是股东权利与股票同时转让D 股东权利与股票转让不相关9、股票的资本利得是指__________。
A 股息B 红利C 股票买卖的差价D 股息和红利10、股票以面值作为发行价，称为___________。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 均价发行11、股票现值是指将__________按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。
A 股票期值B 股票内在价值C 股票市价D 股票账面价值12、一般情况下，经济周期变动通过_____________的环节影响股票价格。
A 经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化B 经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化C 经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化D 经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化13、与优先股相比，普通股票的风险__________。
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。
A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。
A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。
A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。
A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。
A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。
A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。
A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。
A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。
A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券市场基础知识模拟训练题及答案
XX年证券市场根底知识模拟训练题及答案证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的根底。
下面由为大家的证券市场根底知识模拟训练题，欢送大家参考学习。
1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式2.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
A.1B.10C.100D.10003.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4B.5C.3D.24.从xx年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A.备案制B.审批制C.核准制D.制5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月6.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.证监会B.深交所C.上交所D.国家发改委7.我国《证券法》规定，股份申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5000B.4000C.3000D.10008.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。
A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易9.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。
A.暂停其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易10.以下( )不属于证券交易所交易系统。
A.撮合主机B.柜台终端C.通信网络D.报盘系统1.【答案】B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。
证券基础知识模拟考试
证券基础知识模拟考试第一部分：选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答：C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序？A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答：B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度？A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答：D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答：D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则？A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答：D. 强制入市原则第二部分：填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所，具有_______的职能。
解答：定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。
解答：融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看，可分为________和________。
解答：开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。
解答：资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。
解答：炒股第三部分：问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场？解答：股票市场是指股票等有价证券的交易场所，股票作为公司所有权的凭证，通过股票市场进行买卖。
债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所，债券作为公司或政府的借款凭证，通过债券市场进行买卖。
2.请解释什么是股票交易？解答：股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所，通过买卖股票获得收益的过程。
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟1
【证券市场基础知识】全真模拟11.【单选】我国目前对证券发行实行的是( ) [0.5分]A:通道制B:注册证C:核准制D:审批制2.【单选】证券的价格是证券市场上( )共同作用的结果。
[0.5分]A:证券交易所B:证券供求双方C:证券购买者D:证券发行者3.【单选】《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。
[0.5分]A:1998年12月29日B:2004年6月1日C:1999年7月1日D:2004年8月28日4.【单选】根据现行规定，证券从业人员禁止从事的行为是( )。
[0.5分]A:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日( )各月后方可转化为公司股票。
[0.5分]A:12B:8C:6D:16.【单选】我国《证券投资基金》规定，基金管理公司的注册资金不得低于（）人民币。
[0.5分]A:3亿元B:2亿元C:亿元D:5000万元7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为（）。
[0.5分] A:资产管理业务B:融资融卷业务C:投资银行业务D:证券经济业务8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
[0.5分]A:投资者的买卖行为B:基础工具C:时间标准D:合约旅行时间9.【单选】证券公司设立的流程顺序是（）。
[0.5分]A:证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证B:证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照C:工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证D:证监会批准——工商局批准——领取营业执照10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
[0.5分]A:实业B:金融工具C:房地产D:金融机构11.【单选】我国《证券法》规定，证券业协会的权利机构为（）。
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。
A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。
A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
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证券市场基础知识模拟题1一、单选题1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》 C《税法》 D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式 C融资形式 D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构 B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门 C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构 B立法机构委派的监管部门C政府监管部门 D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构 B证券公司C证券业协会 D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金 B证券投资信托基金C指数基金 D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。
A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。
A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A私募基金B创业基金C证券投资基金D社保基金18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
A购买日期B类型C购买价格D出资比例20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A个体工商户B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A中国进出口银行B中国工商银行C中国农业发展银行D国家开发银行25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员26.公司型基金反映的经济关系是（）。
A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。
A负债B固定资产C净资本D总资产29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A只允许上市公司发行B约定在一定期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 4B 2C 5D 331.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A《商业银行法》B《格拉斯—斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C 债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A长期稳定B中短期C中期D短期35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。
A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券36.我国主权财富基金的发端是（）。
A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C QFII D QDII 37.财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。
A销售收入B利润和股息C产品价格D资产总额38.我国目前的股票发行制度是（）。
A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以发行审核制和保荐制度C备案制D注册制39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销40.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈利优先股票D 股息率固定优先股票41.在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A零息债券B除息债券C息票累积债券D浮动利率债券42.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。
A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元43.政府发行的证券品种一般为（）。
A权证B债券C股票D期货44.同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
A利率风险B政策风险C信用风险D经营风险45.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。
A IDRB CDRC SDRD GDR46.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金47.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或者撤销分支机构C 变更业务范围D公司合并48.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股票B股东身份证明C股东名册D资产证明49.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月50.尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A远期合约B期货合约C期权D互换51.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
A面向公众进行投资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名52.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损53.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事（）。
A A股承销B B股和H股的承销和交易C A股自营D 政府和公司倦的承销和交易54.以下关于债券的说法错误的是（）。
A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券55.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。
A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券56.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金57.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章C58.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股59.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。