证券市场基础知识模拟试题1(附答案)
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．上证综合指数以全部上市股票为样本，()。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。
知识模块：证券价格指数2．目前，道-琼斯股价指数采用()。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法正确答案：C解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。
知识模块：证券价格指数3．关于中小企业板指数，下列描述错误的是()。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类正确答案：C解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。
知识模块：证券价格指数4．某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()点。
A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.55正确答案：D解析：知识模块：证券价格指数5．以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。
A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。
A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。
A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。
A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。
A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。
A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。
A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。
A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。
A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、金融衍生工具市场的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、深股通起始额度每日为（）。
A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】 D5、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 B6、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B7、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A8、下列（）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 C9、以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A12、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、金融远期合约的缺点包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、关于金融期权，下列说法错误的是（）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A3、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】 A4、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。
A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 A8、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 B9、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。
应急计划的目标是（）。
A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】 A10、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。
A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A11、证券投资基金在我国香港地区称为( )A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D12、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。
A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B2、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】 A3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、（）属于基金资产承担的费用。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D9、期货价格的特点有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 B10、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IV【答案】 B11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
证券基础知识试题含答案
练习一一、单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是。
A 经纪制Ｂ代理制 C 做市商制 D 自助制２、,《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 199８年７月１日B19９9年7月1日 C 199９年10月1日 D ２０００年1月1日３、融期货证券是一种.Ａ商品证券 B 凭证证券 C 资本证券Ｄ货币证券4、有价证券是的一种形式.A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本Ｄ债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证.A 所有权或使用权Ｂ租赁权或转让权 C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券Ｄ股票、债券和金融期权7、有价证券具有的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性Ｃ产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A 股票市场和债券市场Ｂ中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在成立。
Ａ纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。
A 政策性Ｂ投融资 C 保值 D 公开市场操作１1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织Ｄ证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的.Ａ产权 B 债券 C 物权 D 所有权1４、记名股票和不记名股票的差别在于。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式1５、股票的未来收益的现值是.Ａ清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。
Ａ票面价值 B 帐面价值 C 清算价值Ｄ内在价值1７、在我国，国有股权行政管理的专职机构是。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B2、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。
A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】 D3、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】 D4、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ 、Ⅳ【答案】 B5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】 C7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A.100B.80C.60D.50【答案】 C8、中国证券业协会的章程由（）制定。
A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B9、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 C10、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。
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证券市场基础知识模拟试题O(附答案)一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。
A．证券服务机构B．证券经营机构来源：C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券来源：21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。
A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。
A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A．具有价值B．具有使用价值来源：考试大C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。
A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。
A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（）确定的。
A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。
A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场来源：考试大34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹来源：考试大D．费城47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。
A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。
A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制来源：考试大53．我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。
A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55．1790年，美国第一个证券交易所--（）成立。
A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。
A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（）。
A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日D. 1993年7月1日二、多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券的票面要素包括（）。
A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业汇票B．凭证证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。
B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。
A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。
A．公募证券B．上市证券来源：考试大C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。
A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有（）。
A．期限性B．风险性C．流通性16．证券收益性的多少通常取决于（）。
A．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有（）。
A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括（）。
B．证券投资者C．证券市场中介机构来源：考D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是（）。
A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是（）。
A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值来源：25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。
A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域26．证券市场是（）直接交换的场所。
A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有（）显著特征。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接交换的场所28．证券市场按纵向结构关系，可分为（）。
A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场来源：60．上海证券交易所成立于（）。
A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场来源：考试大B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为"梧桐树协定"的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日三、判断题。
判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。
（）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。