德豪润达：第四届监事会第二次会议决议公告 2011-03-22
社会资本与超额在职消费：激浊扬清还是推波助澜
收稿日期 %"%! 3"9 3!; 基金项目 国家自然科学基金项目# 2 中国之治0 的 政 府行 为 与 企 业 创新(基 于 2 国 家 队0 持 股的 研 究$ !9%"$%"%9" %国 家自然科学基金项目# 多元化经营与公司现金股利政策(基于转型经济背景的研究$ !9!9$%"%<" %财政部会计名家培养工程 资助项目! 财会+%"!9,%$ 号" %文化名家暨# 四个一批$ 人才工程项目! 中宣办发+%"!;,<4 号" 作者简介 杨兴全&男&教授&博士生导师&管理学博士&主要从事公司财务研究%杨征! 通讯作者" &男&博士研究生&主 要从事公司财务研究'
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一 引L言
在职消费指高管依靠特权获得的特殊待遇&是存在于工资之外的报酬或利得&譬如高档办公室-私人 交通工具-餐饮与娱乐消费等! 孙泽宇和齐保垒&%"%!" +!, '在职消费 作 为 企 业 日 常 经 营 中 一 项 不 可 避 免 的 支出&其存在虽有一定合理性&但%"!%年中国铁建年报中 披 露 出 的5)#9 亿 元 业 务 招 待 费&仍 引 起 社 会 一 片 哗然! 孙世敏等&%"!$" +%, '在职消费经 济 性 质 如 何)其 内 在 作 用 机 理 何 在)这 一 系 列 问 题 激 起 广 泛 学 术 争 论'综观已有文献&在职消费产生可溯源于# 效率观$ 抑或# 代理观$'一方面&基于# 效率观$&作为高管稳 固自身地位# 商品$ 之一&在职消费所蕴含隐形激励有效强化高管辨识度 ! G+,Q+-S(, 和 :UD,Q/+-&%""< " +#, ' 出于缓解货币薪酬不足之替代性补偿契机&在职消费可有效遏制企业管理层人才流失&亦在提升工作效 率-拓展商业关系等方面发挥积极效用! 孙世敏等&%"!$" +%, '另一 方 面&部 分 学 者 从 委 托 代 理 理 论 出 发&提 出在职消费# 代理观$ &将在职消费视作高管侵占企业资源-牟取个人私利的掏空隧道之一'在职消费初衷 虽为促进企业绩效&但因管理层与股东的目标分歧而极易诱发 高 管 腐 败 行 为 ! 陈 汉 文 等&%"%" " +<, &高 管 有 强烈自利动机驱使其滥用职权且通过在职消费以迎 合自 身权力寻 租之私 欲 ! W+V1MRC 和 =-D+Q&%""#%王 明 虎和荣益辰&%"!5" +;3$, &倘若在职消费超 出 一 定 额 度&也 即 体 现 为 超 额 在 职 消 费&其 必 然 会 引 发 企 业 高 昂 的代理成本&进而损害企业利益! 8.D等&%"!!" +9, '
_ST德豪：独立董事对公司第六届董事会第二十次会议相关事项的事前认可
安徽德豪润达电气股份有限公司
独立董事对公司第六届董事会第二十次会议
相关事项的事前认可
安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”、“德豪润达”）第六届董事会第二十次会议审议了《关于出售子公司股权暨出售LED国内照明大部分业务的议案》、《关于收到凯雷电机函件暨房产租赁方变更的关联交易议案》。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》等文件的有关规定，我们作为公司的独立董事发表如下意见：
1、关于出售子公司股权暨出售LED国内照明大部分业务事项的意见
公司拟将全资子公司德豪照明100%股权出售暨将LED国内照明大部分业务出售，主要是为了盘活公司存量资产，缓解公司资金压力，降低财务风险，因此，对此次股权出售的交易事项我们表示理解，并同意将本次交易事项提交公司董事会审议，基于谨慎性原则，相关董事需在会上回避表决。
2、关于收到凯雷电机函件暨房产租赁方变更的关联交易事项的意见
经审阅公司提交的关于本次关联交易事项的有关资料，本次房产租赁方变更的事项是凯雷电机与其控股股东因合作业务需要，而向珠海德豪电气提出租赁方变更要求，除出租方、发票销售方、收款账户信息等有所调整外，原租赁合同所约定的租赁面积、期限、租金价格、管理费、付款期限等内容均无变化，因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事: 郝亚超王春飞汤庆贵
二○一九年十一月十九日
（本页以下无正文，为公司独立董事对公司第六届董事会第二十次会议相关事项的事前认可的签字页）
独立董事签字：
郝亚超王春飞汤庆贵。
德豪润达信息管理制度年月[1]
![德豪润达信息管理制度年月[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/4b3b40da0066f5335b8121dd.png)
德豪润达：信息披露管理制度(20１0年1月) 2010－0１—３0７**德豪润达电气股份有限公司信息披露管理制度（2０10年1月修订）第一章总则第一条为加强对**德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司")信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息,确保信息披露的公平性,维护公司股东的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《**证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”)、《**证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及《**德豪润达电气股份有限公司章程》等规定，特制订本制度。
第二条本制度所指应披露的重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”)交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；(二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；(三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；(四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得**批准,主要供货商或客户的变化,签署重大合同，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利率等变化等；（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；(六)有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。
第三条本制度所指公平信息披露是指当公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表上市公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
第四条本制度所指选择性信息披露是指公司及相关信息披露义务人在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露.第五条本制度所指特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人，包括但不限于:(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；(三)持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;(五）**证券交易所认定的其他机构或个人。
华润信托2011年报
注：★表示实际控制人。
公司第一大股东华润股份有限公司的主要股东为中国华润总公司，持股比例为 99. 996053%，注册资本 116.93 亿元，注册地址为北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 2701-2705，法人代表为宋林，业务范围为经国家批准的二类计 划商品、三类计划商品、其他三类商品及橡胶制品的出口，经国家批准的一类、 二类、三类商品的进口等。
男 57 2010 年 5 月
3 年 深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书
记
履历
曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公 司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛 格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记； 全球策略投资基金驻中国特别代表。现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书 记。
首席代表； 澳大利亚和新西兰银行总行企业金融财务部经理；摩根大通银行信托部香
港业务主管及亚太地区市场开发业务主管；汇丰银行信托服务部全球业务总经理。现任
珠海华润银行股份有限公司行长。
董事
男 56 2010 年 5 月 3 年 深圳市人民政府国有资产 49%
监督管理委员会
曾任江西财经大学财政税务系副主任、校学术委员会委员、硕士研究生导师；深圳市投
对金融、保险、能源、交 通、电力、通讯、仓储运 输、食品饮料生产企业的 投资；对商业零售企业 （含连锁超市）、民用建 筑工程施工的投资与管
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深圳市人 民政府国 有资产监 督管理委 员会
49 张
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深圳市福田 区深南大道 4009 号投资 大厦 17 楼
德豪润达：第四届监事会第一次会议决议公告 2011-01-18
1 股票代码：002005 股票简称：德豪润达 编号：2011—05
广东德豪润达电气股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东德豪润达电气股份有限公司第四届监事会第一次会议于2011年1月10日以电子邮件和电话的方式发出召开的通知，并于2011年1月15日在芜湖德豪润达公司办公楼三楼会议室举行。
会议应出席监事3名，亲自出席监事3名。
会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体监事推举职工代表监事杨宏先生主持会议，会议通过如下决议：
会议以3票赞成，0票反对和0票弃权的结果，通过了《关于选举监事会召集人的议案》。
选举杨宏先生任公司监事会召集人。
特此公告。
广东德豪润达电气股份有限公司监事会
二○一一年一月十七日。
内部控制规则落实自查表
证券代码：002005
证券简称：德豪润达
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 是 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 （2）对外担保 （3）关联交易 （4）证券投资 （5）风险投资 （6）对外提供财务资助 （7）购买和出售资产 （8）对外投资 （9）公司大额非经营性资金往来 不适用 是 是 是 是 是 是 是 是 ----报告期内，公司无正在实施的使用 募集资金投资的项目 是/否/不适用 说明
பைடு நூலகம்
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。
报告期内，公司无正在实施的使用 募集资金投资的项目
德豪润达：2011年第五次临时股东大会的法律意见书 2011-07-28
中国深圳深南大道4019号航天大厦24层邮政编码：51804824/F, AEROSPACE MANSION, SHENNAN ROAD , SHENZHEN, P. R. CHINA 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax) ：(0755) 83243108电子邮件（E-mail）：info@网站（Website）：广东信达律师事务所关于广东德豪润达电气股份有限公司二〇一一年第五次临时股东大会的法律意见书致：广东德豪润达电气股份有限公司广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司二〇一一年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下的法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开2011年7月12日，贵公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站（）上刊登了《广东德豪润达电气股份有限公司关于召开2011年第五次临时股东大会的通知》。
2011年7月27日下午1:30时，贵公司本次股东大会依照前述公告，在广东省珠海市香洲区唐家湾镇金凤路1号公司办公楼三楼会议室如期召开。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2011年7月27日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年7月26日15:00至2011年7月27日15:00期间的任意时间。
德豪：关于预计与珠海雷士照明有限公司2020年度日常关联交易的公告
证券代码：002005 证券简称：*ST德豪编号：2020—16安徽德豪润达电气股份有限公司关于预计与珠海雷士照明有限公司2020年度日常关联交易的公告一、日常关联交易基本情况（一）交易概述1、经安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”、“德豪润达”）于2019年12月3日召开的2019年第六次临时股东大会审议通过，公司将全资子公司广东德豪润达照明电气有限公司100%股权转让给了Brilliant Lights (Dragon) Pte. Ltd（以下简称“Dragon公司”）。
截止目前，广东德豪润达照明电气有限公司已更名为珠海雷士照明有限公司（以下简称“珠海雷士”）。
因双方业务往来需要，经双方友好协商，德豪润达（含合并报表范围内的子公司）预计2020年度将与珠海雷士（含其合并报表范围内的子公司）发生日常关联交易，发生金额不超过人民币14,787万元（含税）。
2、由于公司董事王冬雷在珠海雷士担任董事的职务，根据深圳证券交易所《股票上市规则》的有关规定，珠海雷士与公司构成关联关系。
因此，珠海雷士与公司发生的交易构成关联交易。
3、本公司于2020年4月28日召开的第六届董事会第二十一次会议对上述日常关联交易事项进行了审议，关联董事王晟、王冬雷回避了表决，会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于预计与珠海雷士照明有限公司2020年度日常关联交易的议案》，独立董事出具了关于本次日常关联交易事项的事前认可和独立意见，监事会发表了审核意见。
4、本议案涉及的金额为人民币不超过14,787万元（含税），根据《深圳证券交易所股票上市规则）》及本公司《公司章程》等的有关规定，本次日常关联交易事项仍需提交公司股东大会审议，关联股东芜湖德豪投资有限公司及王晟、怡迅（珠海）光电科技有限公司需回避表决。
（二）预计交易类别和金额经测算，本公司与珠海雷士2020年的日常关联交易预计如下：（三）2019年度与珠海雷士发生交易的情况珠海雷士及其附属公司原为公司合并报表范围内的子公司，经公司于2019年12月3日召开的2019年第六次临时股东大会审议通过后对外出售，并于2019年12月17日完成交割，因此，自2019年12月18日起，珠海雷士及其附属公司不再纳入公司的合并报表范围。
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股票代码：002005 股票简称：德豪润达编号：2011—18
广东德豪润达电气股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
广东德豪润达电气股份有限公司第四届监事会第二次会议于2011年3月18日以电子邮件和电话的方式发出召开的通知，并于2011年3月19日在芜湖德豪润达光电科技有限公司办公楼一楼会议室举行。
会议应出席监事3名，亲自出席监事3名。
会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议由监事会召集人杨宏先生主持，会议审议并通过如下事项：
一、会议以3票赞成，0票反对和0票弃权的结果，通过了《广东德豪润达电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）及其摘要》。
监事会认为：《广东德豪润达电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录1号、2号、3号》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司实施本次股权激励计划合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，待中国证监会对公司本次股权激励计划无异议并经公司股东大会批准后，即可予以实施。
《广东德豪润达电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见2011年3月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
二、会议以3票赞成，0票反对和0票弃权的结果，通过了《广东德豪润达电气股份有限公司首期股票期权激励计划激励对象名单》。
监事会认为：本次股权激励对象符合《公司法》及《公司章程》有关任职资
格的规定，不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录1号、2号、3号》规定的禁止授予股权激励的情形，本次股权激励对象的主体资格合法、有效。
《广东德豪润达电气股份有限公司首期股票期权激励计划激励对象名单》2011年3月22日刊登在巨潮资讯网（）上。
三、会议以3票赞成，0票反对和0票弃权的结果，通过了《广东德豪润达电气股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》。
《广东德豪润达电气股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》2011年3月22日刊登在巨潮资讯网（）上。
特此公告。
广东德豪润达电气股份有限公司监事会
二○一一年三月二十一日。