2021年下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律、法规概述模拟试题
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（ ）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则2、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年B.每两年C.每年D.每三年3、个人申请保荐代表人资格不包括（ ）。
A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务4、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（ ）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。
A.二B.三C.五D.七5、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。
A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10B.15C.20D.307、期货合约标准化指的是除（ ）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月2、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。
A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十3、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于重大事件。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%4、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管5、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上10万元以下6、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。
A.3B.5C.7D.107、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（ ）。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8B.7C.6D.52、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿3、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。
A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉4、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（ ）。
A.可以抵销B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销5、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。
A.1B.2C.5D.156、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（ ）。
A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E 公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资7、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
A.50；1 B.100；1 C.50；2 D.100；28、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷C 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、背信运用受托财产一般是为了（ ）。
A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务2、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会3、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60004、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式 ④收紧涨跌幅限制 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④5、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（ ）。
A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司6、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%B.50%C.75%D.90%7、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。
A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构8、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（ ）。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。
A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员2、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10日B.15日C.20日D.30日3、证券法所调整的有价证券不包括（ ）。
A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票4、证券公司从事证券自营业务，应当以（ ）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。
A.协会B.公司C.个人D.交易所5、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（ ）。
A.协议特别载明争议的解决办法 B.协议特别载明损失分担 C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序6、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险 A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④7、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。
A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单8、证券公司可以设立（ ），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案(卷十二)
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案（卷十二）1.下列属于法律关系客体的是( )。
A. 自然人B. 国家C. 组织D. 精神成果【答案】D【解析】法律关系客体包括下列几类：( 1)物;( 2)人身、人格;( 3)精神成果;( 4) 行为。
其他三个选项属于法律关系的主体。
2.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
A.董事会B. 监事会C. 理事会D. 董事长【答案】A【解析】以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。
发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
3.有限责任公司的权力机关是( )。
A. 股东会B.董事会C. 监事会D. 理事会【答案】A【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。
股东会是公司的权力机构，依法行使职权。
4.有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前( )日通知全体股东。
A.3B.7C.15D.30【答案】C【解析】有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前规定或者全体股东另有约定的除外。
15日通知全体股东。
但公司章程另有5.公司应当自作出合并、分立决议之日起( )日内通知债权人。
A.10B.15C.20D.30【答案】A6.( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】B【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（ ）项目必须相同。
A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话2、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。
A.7B.10C.15D.203、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作4、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％5、设立股份有限公司，应当由（ ）向公司登记机关申请设立登记。
A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（ ）。
A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测7、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（ ）提交可疑交易报告。
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、基金的运作方式，说法错误的是（ ）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式2、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（ ）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。
子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会4、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力5、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（ ）。
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下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模仿试题一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、决定债券票面利率时不必考虑__。
A．投资者接受限度B．债券信用级别C．利息支付方式和计息方式D．股票市场平均价格水平2、股票发行审核委员会办事机构是证监会__。
A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部3、某公司负债价值为万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一级别中无负债公司权益成本为15%，则该公司权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网5、证券公司自营业务内部控制中重点防范风险不涉及__。
A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易6、某投资者以每股30元价格买入甲公司股票，持有一年，分得钞票股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%B．4%C．5%D．6%7、在下列与黄金分割线关于某些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.2368、一家国有公司以其所有资产改建股份有限公司，经评估确认，该公司所有资产为76000万元，所有负债为34000万元。
若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司国有股股本为__万元。
A．33600B．35600C．36300D．365009、如果两种债券息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短债券价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．同样D．不拟定10、证券公司应当遵循内部（）原则，建立关于隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制11、上市公司增发股票信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公示。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+312、上市公司聘请会计师事务所提出辞聘，应向__阐明公司有无不当状况。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会13、股份有限公司发起人持有我司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半B．1C．1．5D．314、证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。
A．发行B．交易C．委托她人代为买卖D．销售15、国内证券分析师自律组织是__。
A．中华人民共和国证监会B．中华人民共和国证券业协会C．中华人民共和国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会16、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额______以上，应当由股东大会作出决策，并经出席会议股东所持表决权______以上通过。
__A．30% 2/3B．30% 1/3C．50% 2/3D．50% 1/317、买入债券后持至期满，获得利息收入和按面值偿还本金，此时投资者得到收益率是__。
A．直接受益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率18、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币B．泰币C．美元D．欧元19、依照关于规定，上海证券交易所对参加回购交易进行委托买卖数量规定为交易数量必要是__手。
A．1B．10C．100D．100020、股东在获得固定股息后来，又从股份有限公司领取利益。
称之为__。
A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得21、某一证券组合目的是风险最小、收入稳定、价格稳定。
咱们可以判断这种证券组合属于__A．防御型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．增长型证券组合22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券23、现行市价法合用条件是存在（）个及以上具备可比性参照物。
A．1B．2C．3D．424、下列对基金份额持有人与管理人之间关系结识错误是__。
A．是互相制衡关系B．是所有者和经营者之间关系C．是委托人、受益人与受托人关系D．基金份额持有人是基金资产终极所有者和基金投资收益受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人委托，负责对所有筹集资金进行详细投资决策和寻常管理25、上海证券交易所与中证指数有限公司于5月31日发布了调节后沪市上市公司行业分类，本次调节是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行例行调节，其根据是__。
A．沪市上市公司年报显示所有公司经营范畴变化B．沪市上市公司年报显示某些公司经营范畴变化C．沪市上市公司年报显示所有公司主营业务变化D．沪市上市公司年报显示某些公司主营业务变化二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分）1、投资者及其一致行动人拥有权益股份达到一种上市公司已发行股份5%后，通过证券交易所证券交易，其拥有权益股份占该上市公司已发行股份比例每增长______或者减少______，应当按规定进行报告和公示。
（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%2、证券营业部客户服务重要涉及（）。
A．客户需求调查B．对客户普通化服务C．对客户个性化服务D．客户服务创新3、国内基金监管三个层次涉及（）。
A．国务院证券监督管理机构监管B．证券交易所一线监管C．中华人民共和国证券业协会自律性管理D．社会中介舆论监督4、实行分级结算原则重要是出于防范__考虑。
A．交易风险B．投资风险C．结算风险D．清算风险5、税收对债券投资收益影响重要途径不涉及__。
A．债券收入钞票流自身税收特性不同B．钞票流形式C．钞票流时间特性D．征税机关6、股票和债券在风险性上相比，特点是__。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券风险较大C．股票和债券风险基本相似D．股票风险较小7、股票投资组合管理目的就是__。
A．实现收益最大化B．实现价值最大化C．实现风险最小化D．实现效用最大化8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当天客户融资融券交易有关信息A．开盘后B．13:30前C．收市后D．11:30前9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定。
A．回购期限B．回购资金属性C．回购合同D．回购债券品种10、关于上海证券交易所国债买断式回购参加主体，下列表述中对的是（）。
A．国债买断式回购交易主体仅限于在中华人民共和国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户机构投资者 B．不是所有交易所会员均可参加买断式回购 C．所有在中华人民共和国结算上海分公司开立证券账户投资者均可进行买断式回购交易 D．会员公司代理客户参加买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任11、世界各国对证券公司划分和称呼不尽相似，美国通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行12、中华人民共和国证监会规定，__可以采用摊余成本法对持有投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金13、关于国内证券经纪业务，下面表述__是不对的。
A．证券公司可接受客户委托B．证券公司不赚差价C．证券公司只收取一定佣金作为业务收入D．证券公司可以减少证券交易管理部门和证券交易所规定证券交易收费原则14、证券公司持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过__，但因包销导致情形和中华人民共和国证监会另有规定除外。
A．3%B．5%C．10%D．15%15、某股票价格指数，选取A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。
表 1A．股票B．AC．BD．CE．基期价格F．5.00G．9.00H．4.60I．收盘价J．8.50K．18.00L．7.8016、持续竞价中，对新进入一种买进有效委托，下列表述错误是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交B．若成交，则意味着买入限价有也许高于卖出委托队列最低卖出限价C．若成交，则意味着买入限价有也许等于卖出委托队列最低卖出限价D．若成交，其成交价格取买方叫价17、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法对的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行股份达公司股份总数25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份比例为10%以上D．公司在近来3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载18、如基金运作发生费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊办法计入基金损益。
A．不不大于B．不大于C．等于D．不大于或等于19、发审委委员由中华人民共和国证监会专业人员和中华人民共和国证监会外关于专家构成，由（）聘请。
A．国资委B．中华人民共和国人民银行C．国务院关于部门D．中华人民共和国证监会20、（）是对公司章程规定内部控制原则细化和展开，是各项基本管理制度纲要和总揽，明确了内部控制目的、内部控制原则、控制环境和内部控制办法等内容。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册21、如下属于明文列示证券公司操纵市场行为有__。
A．与她人串通，以事先商定期间、价格和方式互相进行证券交易B．内幕人员运用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议她人买卖证券C．将自营账户借给她人使用D．委托其她证券公司代为买卖证券22、依照国内《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大，设立监事会，其成员__。
A．必要不不大于2人B．不得少于2人C．必要不不大于3人D．不得少于3人23、依照国内《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公示。
A．1B．2C．3D．424、发行人为她人提供担保，应当__。
A．通过中华人民共和国证监会批准B．通过保荐机构批准C．听取中华人民共和国证监会意见D．听取保荐机构意见25、测试债券价格波动性普通使用计量指标有（）。
A．基点价格值B．基本利率C．价格变动收益率值D．久期。