新一代WIN版盘后基金操作说明

新一代win 版盘后基金操作说明
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一、简介
由于现行LOF业务平台的申购赎回等盘后处理的指令申报通过深交所的报盘接口进行申报，而深交所并不进行任何处理，只是绕交易系统转发给结算公司。

由于深交所报盘接口字段不足，严重限制了场内基金业务功能的扩展，如申购赎回的参数设置受限、无法申报基金转换、分级基金的拆分合并等业务指令，不利于深市基金业务的发展。

鉴此，深交所与中国结算拟对LOF业务平台进行技术改造，将现行通过交易所进行的申购赎回等盘后处理的报盘指令改为由基金代销人直接向实时系统报盘，进一步完善深市基金业务平台功能，以便更好地适应未来基金产品创新与业务发展需求。

在新一代WIN版集中交易系统中增加盘后基金业务模块，实现盘后基金业务。

二、基金盘后业务委托操作
1、柜台盘后基金委托
新增功能菜单：盘后基金委托。

用于进行盘后基金拆分合并委托操作。

新增买卖类别（bsconfig买卖类别属性表）：85（基金拆分）\86 （基金合并）。

功能菜单：【证券->深圳盘后基金业务->基金拆分】。

注意：1）委托类型有：85 基金拆分/86 基金合并，具体委托类型通过下拉进行选择。

2）证券代码栏：填写主基金代码。

3）委托价格栏：不需要填写。

（由于不涉及到资金，改字段无意义。

）
4）基金盘后业务，实时只返回委托确认；无实时成交。

❶普通委托：
a）如果交易所返回委托确认119=0000，委托状态为：已报正常；
b) 如果交易所返回委托确认119<>0000 时，对应委托处理为废单，冻结股
份解冻回退。

（对于中登返回的缺失合同号和席位的确认记录，自动报盘不处来；对应委托
的委托状态为已报。

到晚上清算时根据清算文件具体处理。

）
❷撤单委托：交易所返回委托确认119=0000，委托状态为：撤单已成，冻结股份
解冻回退。

5）委托查询：公司查询- 交易状况- 委托查询。

6）委托记录分别写两个表：委托表orderrec 和盘后基金委托表SCD_order 表。

(orderrec 表中记录主基金拆分\合并委托，SCD_order 表中记录对应子基金拆分\合并的委托记录)
2、外围热自助基金盘后委托
新增功能菜单：基金拆分\基金合并。

用于进行盘后基金拆分合并委托操作。

功能菜单：【4其他委托->5 基金申赎->3基金拆分\ 4基金合并】。

三、盘后基金日终清算
1、日终文件路径
1）新增基金盘后回报库日终文件路径。

功能菜单：【总部->系统参数->清算参数->日终文件路径设置】
2、日志清算处理
1）盘后基金日终清算处理文件为：SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF。

2）新增业务类别：'kcfo','开放基金拆分减股' ，'khbo','开放基金合并减股'
'kcfi','开放基金拆分增股' ，说'khbi','开放基金合并增股' 功能菜单：【日终->整合清算】。

注意：1）基金盘后拆分/合并业务暂不涉及资金。

即不涉及费用部分。

2）日终清算：根据SCDHB.DBF清算文件交收股份，现在只支持是T+1 交收。

3）清算后资金股份流水：公司查询-资金变动-资金股份流水：股份变动流水。