基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册
资产证券化备案系统录入操作手册
资产证券化备案系统录入操作手册202009一、申领备案系统账号密码 ....................................................... 错误!未定义书签。
二、登录系统 ............................................................................... 错误!未定义书签。
三、领取编码 ............................................................................... 错误!未定义书签。
四、产品备案录入 ........................................................................ 错误!未定义书签。
1.录入信息的详细说明............................................................. 错误!未定义书签。
1.1基础信息表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。
1.2信息披露表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。
1.3基础资产信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。
1.4产品结构信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。
1.5投资者保护信息表录入 ................................................... 错误!未定义书签。
私募基金管理人登记操作指引(附协会反馈汇总)
私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所 郑天河、石荣英 律师 微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。
1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。
因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。
具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。
根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。
“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。
“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。
因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。
2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。
3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。
4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于： （1）法定代表人需具备基金从业资格。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。
管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。
篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。
7-2基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明20200417
基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明一、业务变更操作流程：第一步，如图选择：第二步，选择变更信息对应页签。
例如：变更管理人应选择“管理人信息”页签；变更管理费应选择“合同信息”页签。
第三步，点击页签下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
然后重新编辑更新该页签的信息。
第四步，相关页签信息更新完成后，点击页面下方“保存”按钮。
第五步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
第六步，请根据系统提示添加与基金业务变更有关的附件，如“变更决议文件”。
第七步，单击页面上方“提交”按钮，将业务变更申请提交至协会办理。
第八步，填报或上传信息不完备的，系统会弹出提示，请根据提示内容修改后提交。
二、常见业务变更操作示例：基金在运作过程中实际运作情况发生变化，填报人需根据不同变更情况修改系统填报内容，并上传更新后的相关协议（可根据系统提示上传）。
操作示例中列举了基金运作过程中常见的变更情况以及对应的操作步骤，每个示例后附有“类似操作”供信息填报人参考。
示例 1：基金展期变更内容：经全体合伙人一致同意，合伙型基金 A 展期 1 年。
特点：既涉及基金条款变更，需上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，也涉及填报内容变更。
操作：第一步，基金展期直接导致基金到期日延后，存续期延长。
应变更“基本信息”页签下的“基金到期日”和“合同信息”页签下的“存续期限”字段。
第二步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，上传全体合伙人签署的同意变更决议，以及新签订的合伙协议。
第三步，点击“提交”按钮。
如果系统有提示，则根据提示内容修改；系统没有提示则表示已成功提交。
类似操作：1、契约型基金更名需上传最新签署的基金合同以及相关变更决议文件；2、合伙型、公司型基金更名除需上传最新的合伙协议/公司章程外，还应上传最新的基金营业执照/主体资格证明文件以及相关变更决议文件；3、合同信息页签、结构化信息&杠杆信息页签中填写内容发生变更需要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件。
中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月
上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日 附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处 选择“外包机构”；对于合伙企业一般 选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约 定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合 同约定填写。
业绩报酬的具体 填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投 资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺 函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明 书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填 写。
私募投资基金登记备案办法
第四十六条私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。 相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。
第六十五条私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻 碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合 协会的自律检查。
第六十六条私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自 律管理或者纪律处分措施。
《办法》修订后共六章，82条，主要在以下方面进行了修改完善：明确登记备案原则，引导私募基金行业回 归本源；明确管理人登记标准，适度提高行业规范要求；明确私募基金业务规范，促发展与防风险相结合；完善 登记备案信息变更，加强信息披露和报送；丰富自律手段，实现全流程自律管理。
修订说明
为进一步优化登记备案和自律管理工作，引导私募基金行业高质量发展，基金业协会发布修订后的《私募投 资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及配套指引。
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照 《办法》办理。
登记备案办法全文
01
第一章总则
02
第二章私募 基金管理人 登记
03
第三章私募 基金备案
04Leabharlann 第四章信息 变更和报送06
第六章附则
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册V1.3.02019年12月目录一、前言 (3)1.概述 (3)2.业务流程 (3)二、系统功能概述： (4)1.登录 (4)2.新建报告 (4)2.1新建 (4)2.2补报 (5)3.报告编制 (5)3.1导入 (5)3.2表格 (6)3.3插入图片 (8)3.4保存 (8)3.5提交报告 (9)3.6修改报告 (9)3.7申请重报 (10)3.8报告属性 (10)3.9报告状态 (11)3.10附件列表 (11)3.11导出PDF (11)3.12帮助 (12)4待办报告 (12)4.1待办报告列表 (12)4.2批量导入 (13)5已完成报告 (13)6.私募基金管理人信息维护 (14)7.私募基金产品信息维护 (14)7.1私募基金检索 (15)7.2 私募基金详情 (15)8定向披露 (17)8.1投资者账号列表 (17)8.2披露评价 (22)9.账号信息 (22)10.修改密码 (23)11忘记密码 (23)12.我的消息 (24)13.界面换肤 (24)14系统反馈 (24)三、技术支持 (25)版本信息一、前言1.概述私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，以及私募基金投资者对定期报告的查阅，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。
私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。
2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。
图2-12.新建报告2.1新建进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；图2-2-1-1图2-2-1-22.2补报已删除基金补报，点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面，进行建报流程图2-2-23.报告编制点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
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对于私募股权基金和创业投资基金，基金备案的机构应当为 经协会登记的、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）或相关 协议中约定的、具有直接法律关系的基金管理机构，如管理人 A 下属子公司 A1 募集管理基金的，子公司 A1 应当申请登记并进行 基金备案。母基金和子基金应分别进行备案，母基金须在备案信 息表后的“管理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基金 的名称和规模。
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保存会员代表信息后，进入系统主界面，点击管理人登记可 填写管理人信息和正在运作的基金信息。
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私募基金登记备案系统操作手册
四、填写管理人登记信息
1、账号管理 点击管理人登记，首先进入账号管理界面，如下：
点击 ，可以修改除用户名以外的信息。点击“修改密码”， 可以修改密码，修改完成后需用新密码重新登录本系统。
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私募基金登记备案系统操作手册
合伙人委派代表和其他高级管理人员情况，添加相关信息。
保存后，须进一步填写高级管理人员履历。
点击履历，添加高级管理人员基本信息、主要社会关系（配 偶、子女和父母）、工作经历、学习经历（从大学填起）以及最 近三年合法合规及诚信情况。
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私募基金登记备案系统操作手册
4、填写股东（合伙人）信息 股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表，普通合伙企 业、有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表。股份有限公司 和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上 的股东；普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴 出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和 有限合伙人。 以股东情况表为例，在左侧栏目中选择股东情况表，添加自 然人或法人及其他组织的股东基本信息。
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私募基金登记备案系统操作手册
区金融大街 20 号交通银行大厦 B 座 9 层，邮编：100033）。书面 承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载。
承诺函样本如下：
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私募基金登记备案系统操作手册
此时，账户状态由“待提交”变为“待办理”。
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私募基金登记备案系统操作手册
6、填写正在运作的基金信息 本栏目填写基金管理人在履行登记手续之前管理的、正在运 作的基金信息。在管理人登记完成后，新募集的私募基金需通过 基金备案栏目履行备案手续。 在左侧栏目中选择基金信息，添加基金基本信息。
保存后，需补充填写附表中的信息。 以受托管理型私募股权投资基金为例，需填写的附表信息如 下：
二、登录系统及注册 ................................... 6 三、填写会员代表信息 ................................. 8 四、填写管理人登记信息 .............................. 10
1、账号管理 ...................................... 10 2、补充会员代表信息 .............................. 10 3、填写管理人信息 ................................ 11 4、填写出资人信息 ................................ 15 5、填写主要人员信息 .............................. 16 6、填写正在运作的基金信息 ........................ 19 7、提交办理 ...................................... 21 8、办理结果 ...................................... 24 五、基金备案........................................ 26 1、基金备案流程 .................................. 27 2、编码申请 ...................................... 27 3、填写基金备案信息 .............................. 29 4、提交办理及结果 ................................ 29 六、信息更新........................................ 31 1、管理人年度信息更新 ............................ 31 2、基金月/季度信息更新 ........................... 32 3、重大事项变更 .................................. 33
私募基金登记备案系统 操作手册
2014 年 1 月 编制
目 录 私募基金登记备案系统操作手册
CONTENTS
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍 1、在系统登记备案的主体 ........................... 1 2、系统操作流程 ................................... 3 3、系统使用说明 ................................... 4
2
中国证券投资基金业协会
2、系统操作流程
私募基金登记备案系统操作手册
注册账号
登录系统 否
是否基金业协会会员
是
填写会员代表信息
申请加入协会
管理人登记
填写管理人基本信息
补 充
信
信
息
息 协会办理
更
新
暂缓登记
20 个工作日内公示 完成登记
管理人登录系统
填写基金基本信息 补
信
充 信
息
息
协会办理
更
新
20 个工作日内公示 完成备案
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股东的“注册资本”应填写基金管理人的股东的认缴资本， 股东的“注册资本比例”应填写基金管理人的股东认缴资本占基 金管理人注册资本的比例。
保存后，须点击附表中的股东信息表，进一步添加股东的详 细信息。
5、填写主要人员信息 基金管理人应当填写高级管理人员信息。高级管理人员指公 司型基金管理人的法定代表人、董事长、总经理、副总经理、合 规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员；或者合伙型基 金管理人的执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表、合规风 控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。 在左侧栏目中选择法定代表人/执行事务合伙人/执行事务
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合 伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理， 则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
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私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
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私募基金登记备案系统操作手册
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私募基金登记备案系统操作手册
如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务， 则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况， 点击 ，填写相关信息。
在左侧栏目中选择实际控制人，点击 ，填写实际控制人 基本信息；保存后须点击附表-实际控制人信息表，补充实际控 制人详细信息。
实际控制人须追溯到最后的自然人、国有控股企业或集体企 业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
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在左侧栏目中选择合法合规及诚信情况，填写截止到提交表 格之日起最近 3 年内的合法合规及诚信情况。
在左侧栏目中选择财务状况，填写上一会计年度财务信息。
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20Leabharlann 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册
7、提交办理
以上所有信息填写完整后，点击右上角
，提交办理
管理人登记信息。如果填写不完整，系统将弹出提示窗口，无法
提交办理。
信息填写完整后，点击
，确定提交。
系统将提示您已成功提交登记材料，请尽快将《私募登记备 案承诺函》加盖机构公章邮寄至基金业协会（地址：北京市西城
本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三 类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司 型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也 应当履行管理人登记手续。例如 A 公司为公司型基金，自聘投资 管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理， 则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A 公司也作 为基金进行备案。
（2）信息需填写完整
表格信息填写完整才能保存，否则系统将给出“该字段不能
为空”的提示。如果需临时退出系统，请点击
，则下次
登陆系统时，原先填写的内容仍然保存。
在登记备案过程中，建议申请机构在填写完每个页面后点击
，以免信息丢失。
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私募基金登记备案系统操作手册
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中国证券投资基金业协会
2、补充会员代表信息 点击 ，补充填写会员代表的工作经历和学习经历，学习 经历从大学填起。