私募基金登记备案相关问题解答(十)
私募基金登记备案相关问题解答(一)至(九)及常见问题解答
一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。
境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
二、自然人是否能登记为私募基金管理人？答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能登记为私募基金管理人。
三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。
四、私募基金是否可以承诺保底保收益？答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。
基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。
五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。
否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。
基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。
对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。
一、合格投资者的认定标准是什么？答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。
在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：（1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；（3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
二、没有管理过基金的机构可否在协会登记？答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。
对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。
对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
私募基金登记备案问题解答标准化口径
私募基金登记备案问题解答标准化口径私募基金登记备案是指私募基金管理人向中国证监会进行备案的过程。
备案是私募基金合法运作的前提和必经程序，也是对私募基金行业的监管手段之一。
在备案过程中，私募基金管理人需要提供一系列的文件和材料，以及回答一些问题。
本文将对常见的私募基金登记备案问题进行解答，并以标准化口径来回答，以确保对问题的回答准确、规范和一致。
1.什么是私募基金登记备案？私募基金登记备案是指私募基金管理人将私募基金的产品信息和运作方式向中国证监会备案的过程。
备案过程中，私募基金管理人需要提交一系列的文件和材料，并回答一些问题，以确保其合法运作和符合监管要求。
2.私募基金登记备案的意义是什么？私募基金登记备案的意义在于保护投资者的权益，规范私募基金行业的运作。
备案过程中，私募基金管理人需要履行一定的要求和义务，包括信息披露、投资者适当性管理、风险揭示等，这些措施有助于提升私募基金的透明度和投资者保护水平。
3.私募基金管理人需要准备哪些文件和材料？私募基金管理人在备案过程中需要准备以下文件和材料：公司注册文件、法律意见书、基金合同、募集说明书、投资管理协议、风险揭示书、投资管理制度、核算制度、内部控制制度、投资决策制度、销售渠道的合同和协议、投资者适当性管理制度等。
4.私募基金登记备案的步骤是什么？私募基金登记备案的步骤一般包括：提交备案申请、审核备案材料、现场检查、备案审批。
首先，私募基金管理人需要向中国证监会提交备案申请，并在指定的时间内准备好备案所需的文件和材料。
然后，中国证监会会对备案材料进行审核，并进行现场检查，以确保备案材料的真实、合法和完整。
最后，中国证监会会根据备案材料和检查结果，决定是否批准备案。
5.私募基金管理人在备案过程中需要回答哪些问题？私募基金管理人在备案过程中需要回答一系列的问题，包括但不限于：基金的投资策略、基金的募集规模、基金的投资范围、基金的运作方式、基金的风险管理措施、基金的业绩展望等。
私募基金登记备案常见问题解答
私募基金登记备案常见问题解答私募基金管理人登记1、私募基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？答：根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。
此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营及私募基金可能存在冲突的业务、及买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
2、目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的限制性措施。
在这种情况下，如果已登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合协会相关自律要求，但客观上又无法完成工商信息变更的，如何处理？答：私募基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更。
考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展及本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。
上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能及私募投资基金业务存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。
私募基金登记备案相关问题解答(十三)
私募基金登记备案相关问题解答（十三）问：私募基金管理人在申请登记、备案私募基金时，应当如何落实专业化管理原则？答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关自律规则，为进一步落实私募基金管理人专业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突，提升行业机构内部控制水平，私募基金管理人在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。
若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。
问：已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人，应当如何按照上述专业化管理要求进行整改？答：截至目前，已有2198家私募基金管理人通过协会“资产管理业务综合管理平台”（https://），遵循专业化管理原则，完成登记备案。
为协调统一行业自律管理标准，在“私募基金登记备案系统”（https://）中已登记多类业务类型的私募基金管理人，应当依照协会相关后续安排，通过“资产管理业务综合管理平台”进行专业化管理事项的整改。
此类私募基金管理人应当从已登记的多类业务类型中仅选择一类业务类型作为展业范围，确认自身机构类型，通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请，以落实专业化管理原则。
此类私募基金管理人须在完成机构类型与业务类型的变更确认之后，方可提交新增私募基金备案申请。
针对此类私募基金管理人所管理的已备案且正在运作的存量私募基金，若存在基金类型与管理人在“资产管理业务综合管理平台”所选择业务类型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）到期前仍可以继续投资运作，但不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模，基金合同到期后应予以清盘或清算，不得续期；同时协会将在相关私募基金公示信息中，对此情形予以特别提示。
关于外国人作为有限合伙企业合伙人相关的法律问题
关于外国人作为有限合伙企业合伙人相关的法律问题有客户问及自然人能否投资私募股权投资基金的问题，回复客户时顺便研究了相关的法律问题和法条依据，汇总成备忘录一篇。
一、外国人成为合伙企业的普通合伙人外国人是GP，合伙企业又是有限合伙，经营围为股权投资，可能属于外商投资股权投资企业或外商投资股权投资管理企业（见市《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》定义）。
QFLP是指GP为外资，LP为资，即FIE GP基金（外资GP也可能是以FIE作为GP的形式实现，而不是直接由外方作为GP。
国际私募股权投资（PE）机构在设计其境人民币基金架构时通常是采用FIE GP基金的形式）。
曾出台《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的若干意见》（沪府办〔2010〕17号）、《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》，第二十四条规定“获准试点的外商投资股权投资管理企业可使用外汇资金对其发起设立的股权投资企业出资，金额不超过所募集资金总额度的5%，该部分出资不影响所投资股权投资企业的原有属性。
”即：尽管GP是外商投资企业，FIE GP基金将被视为一个没有外资成分的纯国基金，享受“国民待遇”，或者说，如果QFLP试点PE基金的LP由国出资人构成，在不考虑外资GP美元结汇出资成分的情况下，QFLP试点PE基金可以被界定为资人民币基金，项目投资围不受外商投资产业指导目录的限制。
如果属于QFLP的话，在注册需要按照《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》，受市金融办监管，（1）外方股东/合伙人、注册资本、高管资历等都需要符合特定条件，门槛较高；（2）遵守外资企业管理规定，境投资应符合外商投资产业政策。
《国家发展改革委办公厅关于外资股权投资企业有关问题的复函》（“发改委复函”），国家发改委在该复函中，针对发改委对黑石人民币基金是否适用《外商投资产业指导目录》的问题进行了回复。
发改委复函澄清，黑石人民币基金和类似架构的人民币基金（即FIE GP基金），应按照外资政策法规进行管理，其项目投资适用《外商投资产业指导目录》。
私募基金登记备案相关规则要点汇总
私募基金登记备案常见问答汇总（目录）1.私募基金的概念？ (2)2.私募基金的募集方式？ (2)3.私募基金合格投资者的界定？ (2)4.私募基金是否能够保底保收益？ (3)5.私募基金是否必须托管？ (3)6.私募基金登记备案的性质？ (3)7.私募基金登记备案的方式？ (4)8.私募基金管理人登记的相关流程？ (4)9.私募基金管理人申请注销登记的情形？ (4)10.私募基金产品备案的相关流程？ (5)11.自我管理型基金的界定？ (5)12.私募基金登记备案的时限？ (5)13.私募基金管理人定期更新要求？ (6)14.备案私募基金定期更新要求？ (6)15.私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？ (6)16.备案基金发生重大事项变更的更新要求？ (6)17.契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备案材料基本要求有哪些？ (7)18.私募基金主要投资方向填写要求有哪些？ (7)19.私募基金托管协议备案要求有哪些？ (7)20.私募基金的投资者明细填报要求有哪些？ (7)21.私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？ (8)22.私募证券基金从业资格的取得方式？ (8)23.私募基金开户相关要求？ (9)24.证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？ (9)25.已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要求？ (9)26.私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称的处理？ (10)27.私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？ (10)28.私募基金管理人分类公示的主要内容？ (10)29.对分类公示存在异议，如何处理？ (11)30.私募基金管理人如何加入协会？ (11)私募基金登记备案相关问答汇总1.私募基金的概念？私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
私募投资基金登记备案常见问题解答
私募投资基金登记备案常见问题解答1.什么是私募投资基金登记备案？私募投资基金登记备案是指私募投资基金管理人根据相关法律法规的规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）进行备案，依法开展业务活动的过程。
登记备案是私募基金管理人合法运作的前提和必要条件。
2.私募投资基金登记备案的目的是什么？私募投资基金登记备案的目的在于保护投资者权益，规范私募基金市场秩序，促进私募基金行业长期稳健发展。
通过登记备案，监管部门可以及时了解和监测私募基金的运作情况，提高市场透明度，防范投资风险。
3.私募投资基金登记备案的法律依据是什么？私募投资基金登记备案的法律依据主要包括：-《私募投资基金监督管理暂行办法》-《私募投资基金管理人登记规则》-《私募投资基金备案登记管理办法》-《私募投资基金备案登记审核规则》私募投资基金管理人在办理登记备案时需要遵守以上法律法规的规定。
4.私募投资基金登记备案的基本流程是什么？私募投资基金登记备案的基本流程如下：（1）申请备案：私募投资基金管理人根据协会要求，在指定的时间段内提交备案申请材料。
（2）备案受理：协会对备案申请材料进行初步审核，确认申请材料是否齐全、符合法律法规和相关规定。
（3）备案审核：协会对备案申请材料进行详细审核，包括审核私募基金的投资策略、募集规模、基金合同、基金管理人等相关信息。
（4）备案结果通知：协会根据审核结果，向私募投资基金管理人发出备案通过或不通过的通知。
（5）备案公示：协会将备案通过的私募基金管理人的相关信息公示在协会官方网站。
5.哪些机构需要进行私募投资基金登记备案？根据相关法律法规的规定，下列机构需要进行私募投资基金登记备案：-从事私募投资基金管理业务的机构-提供私募投资基金销售服务的机构-从事私募投资基金托管业务的机构对于以上机构，只有获得登记备案才能合法开展私募基金相关业务。
6.私募投资基金登记备案需要提交哪些材料？私募投资基金登记备案需要提交的材料根据具体情况有所不同，一般包括以下内容：-《私募投资基金管理人登记备案申请表》-私募基金合同及协议文件-私募基金募集文件-私募基金招募说明书-私募基金管理人及从业人员资质证明文件-其他相关材料具体的备案申请材料提交要求可以参考协会发布的相关规定和指引。
私募基金登记备案相关问题解答汇编1-14-更新至2017年11月)
私募基金登记备案相关问题解答汇编目录私募基金登记备案相关问题解答（十四） (1)私募基金登记备案相关问题解答（十三） (3)私募基金登记备案相关问题解答（十二） (4)私募基金登记备案相关问题解答（十一） (6)私募基金登记备案相关问题解答（十） (7)私募基金登记备案相关问题解答（九） (8)私募基金登记备案相关问题解答（八） (10)私募基金登记备案相关问题解答（七） (12)私募基金登记备案相关问题解答（六） (13)私募基金登记备案相关问题解答（五） (14)私募基金登记备案相关问题解答（四） (14)私募基金登记备案相关问题解答（三） (15)私募基金登记备案相关问题解答（二） (15)私募基金登记备案相关问题解答（一） (16)私募基金登记备案相关问题解答（十四）日期：2017-11-03问：中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形？中国证券投资基金业协会对此将如何处理？答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记：一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。
二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。
三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
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私募基金登记备案相关问题解答(十)
【法规类别】基金
【发布部门】中国证券投资基金业协会
【发布日期】2016.06.30
【实施日期】2016.06.30
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
私募基金登记备案相关问题解答（十）
（2016年6月30日中国证券投资基金业协会）
问：第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。
请问，外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求？
答：根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：
（一）该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；
（二）该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。
有境外实际控制人的私募证券基金管理机。