私募基金登记备案流程详解
私募基金备案怎么做,步骤是怎么样
私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样随着社会的发展，⼈们在⼀些⽣活中都会对⾃⼰的钱财进⾏投资，那么对于私募基⾦来说，必须⾸先要对其进⾏相应的备案，这样才可以形成专业的管理，对于私募基⾦来说风险⽐较⼤，故⼤家要多加注意，下⾯店铺⼩编为⼤家介绍⼀下关于私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样。
登记备案流程需要基⾦管理⼈先到协会进⾏会员登记，然后管理⼈登录系统填写基⾦的相关信息，然后协会进⾏办理登记，成⽴私募基⾦必须具备⼀定的条件，私募基⾦需要专业的团队打理，风险较⼤当然收益也较⼤。
私募基⾦备案简要流程登录中国证券投资基⾦业协会(以下简称基⾦业协会)私募基⾦登记备案系统，进⾏私募基⾦管理⼈登记和私募基⾦备案。
(⼀)私募投资基⾦管理⼈登记流程1、协会在收齐机构的申请材料及书⾯承诺函后，⽴即开展登记⼯作。
协会可以采取约谈⾼级管理⼈员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等⽅式对私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料进⾏核查。
2、除暂缓登记情形外，私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料完备的，协会⾃收齐登记材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募投资基⾦管理⼈基本情况的⽅式，为私募投资基⾦管理⼈办结登记⼿续，同时相应办理会员⼊会⼿续。
3、私募基⾦备案材料完备的，协会⾃收齐备案材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦基本情况的⽅式，为私募基⾦办结备案⼿续。
(⼆)私募基⾦备案流程协会将会公⽰私募投资基⾦管理⼈、私募基⾦及私募基⾦从业⼈员的基本信息，并接受社会监督。
全部公⽰信息系由经登记的私募投资基⾦管理⼈提供，管理⼈承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
1、基⾦管理⼈公⽰。
包括基⾦管理⼈名称、注册地址、成⽴时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表⼈/执⾏事务合伙⼈(委派代表)姓名及⼯作履历、其他⾼管⼈员姓名、具有从业资格的员⼯⼈数、机构⽹址等基本信息。
2、私募基⾦公⽰。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求私募基金是指以不特定对象为限售对象，由不特定对象出资，由私募基金管理人管理的基金。
私募基金产品备案是指基金管理人将新设立的私募基金产品提交给监管机构进行备案登记的一项重要流程。
下面将详细介绍私募基金产品备案的流程和要求。
一、备案流程：1.基金管理人准备备案材料：包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则、基金募集广告等基本材料。
2.选择备案登记机构：一般由证券基金业协会进行备案登记，也可以选择其他备案登记机关。
3.提交备案材料：将准备好的备案材料提交给备案登记机构进行审核。
5.备案登记：审核通过后，备案登记机构将私募基金产品进行备案登记，并给予备案凭证。
二、备案要求：1.基金管理人资质要求：基金管理人必须是经中国证券监督管理委员会批准并登记的证券投资基金管理人，具有一定的资格和能力管理基金。
2.基金募集的法律合规性：基金管理人必须遵守基金募集的法律法规，包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则等文件的合规性。
3.信息披露的要求：基金管理人在备案材料中必须对基金产品的相关信息进行充分披露，包括基金投资策略、风险提示、募集金额、收益分配等内容。
4.基金风险评估：基金管理人需要对基金产品的风险进行评估，并在备案材料中进行充分风险提示。
5.基金募集资金的使用：基金管理人必须遵循投资者利益优先的原则，妥善使用基金募集的资金，不得挪用或违规使用募集资金。
6.投资者准入要求：基金管理人应对投资者进行相应的准入要求，确保投资者具备一定的风险识别和承受能力，避免不适当的投资。
7.基金产品的信息披露：基金管理人需要按照相关法规要求，对基金产品的运作情况、投资业绩等进行定期和不定期的信息披露。
以上是私募基金产品备案的流程和要求，需要基金管理人具备合规和风控意识，确保备案材料的真实性和完整性。
同时，备案机构也会对材料进行认真审核，确保私募基金产品在合规和法律法规要求下运作。
投资者在投资私募基金产品时应对备案产品的相关信息进行充分了解，并根据自身情况进行投资决策。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。
管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。
篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求私募基金是指以不公开方式募集资金、不面向个人投资者募集的一种基金形式。
私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金产品备案登记，并接受监管机构的审核和备案工作。
本文将详细介绍私募基金产品备案的流程和要求。
首先，私募基金产品备案流程一般分为以下几个环节：1.编制备案材料：私募基金管理人需要准备相关备案材料，包括基金合同、信息披露文件、基金设立报告、资产评估报告等。
2.前置核准：私募基金管理人需先进行基金管理人登记，领取私募基金管理人登记证书，之后才能进行私募基金产品备案。
3.申报备案：私募基金管理人将准备好的备案材料提交给相关监管机构进行备案申报。
5.备案登记：审核通过后，监管机构会登记备案，并颁发备案函给私募基金管理人。
1.基金管理人的要求：私募基金管理人需提供公司章程、公司登记证书、组织机构代码证等相关证件，并经过监管机构的审查和认可。
3.投资策略和运作要求：私募基金产品需明确投资策略和目标，并制定相应的投资运作规则和风险管理措施。
4.投资资金要求：私募基金产品对投资者的起始认购金额和最低持有期限等有一定的要求。
此外，私募基金产品备案还需要遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规，包括信息披露、回避利益冲突、风险提示等方面的要求。
需要特别注意的是，在备案阶段，私募基金管理人还需向相关投资者进行信息披露，包括基金的投资方向、投资策略、风险收益特征等相关信息，以便投资者做出明智的投资决策。
总之，私募基金产品备案流程相对复杂，私募基金管理人需要编制相关的备案材料，并按照相关法规要求进行备案申报和审核。
只有通过监管机构的备案登记，私募基金产品才能正式发行和运作。
私募基金管理人注销怎么办以及备案流程
Seizing the opportunity and making quick decisions is the key to the success of modern enterprises.勤学乐施积极进取（页眉可删）私募基金管理人注销怎么办以及备案流程被注销机构可重新申请登记的。
私募基金管理人被注销登记并非被判“死刑”或被判禁入。
1、确定合格投资者。
2.进行工商设立登记；3、开立银行基本户；4、开设基金募集账户。
5、选择托管机构及外包机构。
虽然现在私募基金是我们国家投资炒股中最为常用的一种赚钱方式，但是私募基金毕竟是双方当事人私下的一种交易的，因此国家对于私募基金的管理更严格的，那么私募基金管理人注销怎么办，应该怎么备案。
私募基金管理人注销怎么办被注销机构可重新申请登记的。
私募基金管理人被注销登记并非被判“死刑”或被判禁入。
协会昨日重申,依据《公告》注销私募基金管理人登记工作,不是对相关机构的自律处分,被注销登记的机构若有真实业务需要,可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《公告》的要求,重新申请私募基金管理人登记。
实际上,《公告》实施以来,私募基金登记备案工作一直按规定正常开展,相关工作从未停止或暂停。
私募基金管理人注销备案流程一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
私募投资基金登记备案方法及配套指引
私募投资基金登记备案方法及配套指引随着我国私募基金市场的不断发展，私募投资基金的登记备案成为了监管的重要环节。
为了帮助私募基金管理人更好地了解登记备案流程和要求，以下是私募投资基金登记备案的相关指引。
1. 概述私募基金管理人需要根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律文件规定，向中国证监会备案登记。
私募投资基金登记备案的目的是为了规范私募基金市场，保护投资者的权益，增强市场透明度，加强监管。
2. 登记备案条件私募基金管理人需要满足以下条件才能进行登记备案：(1) 注册资本不低于1000万元人民币；(2) 并具备投研能力，拥有2年以上证券、期货等金融市场从业经历或其他相关经验；(3) 具备合规管理、风险控制、合规风险的基本知识和技能；(4) 遵守所有相关法律、法规和规章制度；(5) 投资者适当性管理制度完备，且按规定记录相关信息；(6) 私募基金管理人持有的资产规模不低于一定金额。
3. 登记备案流程登记备案的具体流程如下：(1) 在证监会官网上下载《私募投资基金登记备案申请表》；(2) 填写申请表并提交相关材料；(3) 相关申请材料审核通过后，进行现场核查；(4) 审核通过后，领取《私募投资基金登记证书》。
4. 配套指引在进行登记备案前，私募基金管理人需要了解以下配套指引：(1) 私募基金管理人需具备投研团队、内部合规部门和风险控制团队等专业部门，确保基金管理人的合规管理和风险管控水平；(2) 对投资者的适当性管理制度要做到完备，建立完整的投资者信息管理系统；(3) 私募基金管理人应当建立完整的信息披露制度，及时向投资者披露基金的投资运作情况、市场风险等信息；(4) 私募基金管理人需要建立完备的法律合规风险管理体系，加强内部控制和监督。
综上，私募投资基金登记备案是监管私募基金市场的重要措施之一。
私募基金管理人需要具备独立投研能力和风险控制能力，并做好投资者适当性管理和信息披露工作，从而增强基金的市场透明度和投资者信心。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
私募股权投资基金备案流程
私募股权投资基金备案流程
备案流程如下：
1.准备备案材料：
私募基金管理人首先需要准备备案材料，包括但不限于私募股权投资
基金的基金合同、招募说明书、风险揭示书、基金内部运作规则等。
这些
材料需要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的内容和格式要求。
2.呈报备案材料：
私募基金管理人将准备好的备案材料提交给所在地证监局或者经由
“证券期货登记结算机构”进行报送。
证监会及其派出机构对备案材料进行审查。
审查内容包括但不限于是
否符合备案申报要求、相关法律法规的合规性等。
4.承认备案文件：
经过审核，证监会对备案申报材料做出批准或不予批准的决定。
如果
备案通过，将签发备案书，说明备案号、批准时间等备案信息。
5.公告备案情况：
证监会会将备案通过的私募股权投资基金产品情况予以公告，并将备
案信息录入并向上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算公
司进行备案登记。
6.办理业务登记：
备案通过后，私募基金管理人需要向相关的证券期货登记结算机构申
请业务登记，包括但不限于基金管理人登记、基金产品登记等。
7.日常运作及监管：
备案通过后，私募股权投资基金开始正式运作，并受到证券监管机构的日常监管。
私募基金管理人应及时履行报送、披露、备案更新等相关义务。
值得注意的是，备案申请应当遵循证监会的规定，并按照相关流程进行。
备案通过并不代表私募股权投资基金产品合格，也不构成对私募股权投资基金的投资建议。
投资者在作出投资决策时，应充分了解基金的风险特征、投资策略、基金管理人信誉等。
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私募基金登记备案流程详解（收藏）1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。
系统网址为：https://（建议使用IE浏览器）。
3、登记流程：4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
--深圳吾思已被注销登记。
8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
（1）私募基金管理人名称、高管发生变更；（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；（3）私募基金管理人分立或者合并；（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
13、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：（1）基金合同发生重大变化；（2）投资者数量超过法律法规规定；（3）基金发生清盘或清算；（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
14、问题解答：（1）境内注册的私募机构需要登记，境外注册的暂不纳入登记；（2）自然人不可以登记为私募基金管理人；（3）没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人；（4）私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务；15、新三板公司对私募基金登记备案的要求：一、在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？答：自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？答：自本监管问答函发布之日起，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并分别在《主办券商关于股票发行合法合规性意见》和《股票发行法律意见书》中对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
自本监管问答函发布之日起，挂牌公司披露的挂牌公司重大资产重组《独立财务顾问报告》和《法律意见书》中，独立财务顾问和律师应当分别核查交易对手方和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
16、问：上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求？答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
在并购重组行政许可申请中，私募投资基金一般通过五种方式参与：一是上市公司发行股份购买资产申请中，作为发行对象；二是上市公司合并、分立申请中，作为非上市公司（吸并方或非吸并方）的股东；三是配套融资申请中，作为锁价发行对象；四是配套融资申请中，作为询价发行对象；五是要约豁免义务申请中，作为申请人。
中介机构应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。
具体来说，对于第一、二、三种情况，独立财务顾问和律师事务所应分别在《独立财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在提交重组委审议前办理。
对于第四种情况，独立财务顾问和律师事务所应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书中应披露中介机构的核查意见。
对于第五种情况，财务顾问（如有）、律师事务所应在《财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在我会受理前办理。
本问答自公布之日起执行。
公布之日起受理的并购重组行政许可申请适用本问答意见。
17、发行监管工作中，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
从发行监管工作看，私募投资基金一般通过四种方式参与证券投资：一是企业首次公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权；二是首发企业发行新股时，私募投资基金作为网下投资者参与新股询价申购；三是上市公司非公开发行股权类证券（包括普通股、优先股、可转债等）时，私募投资基金由发行人董事会事先确定为投资者；四是上市公司非公开发行证券时，私募投资基金作为网下认购对象参与证券发行。
保荐机构和发行人律师（以下称中介机构）在开展证券发行业务的过程中，应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。
具体来说，对第一种（Pre-IPO）和第三种方式（三年期定增），中介机构应对发行人股东中或事先确定的投资者中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明。
对第二种方式（IPO网下询价），保荐机构或主承销商应在询价公告中披露网下投资者的相关备案要求，在初步询价结束后、网下申购日前进行核查，网下申购前在发行公告中披露具体核查结果，在承销总结报告中说明；见证律师应在专项法律意见书中对投资者备案情况发表核查意见。
对第四种方式（一年期定增），保荐机构或主承销商应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中详细记载有关情况；发行人律师应在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书应披露中介机构核查意见。
本监管问答自公布之日起执行。
此前已受理尚未安排上发审会的企业，应按上述要求尽早补充提交专项核查文件；已安排上发审会以及已通过发审会尚未启动发行的企业，按会后事项程序补充提交核查文。
18、证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
19、私募基金开户相关规定：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司（中登）上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。
二、私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。
三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。
私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。
四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：（1）机构证券账户注册申请表；（2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；（5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。