2017年内控与风险管理体系评审报告(2).docx
内控风险评估报告
内控风险评估报告内控风险评估报告根据我公司内部控制制度的要求，为了确保公司的内部控制能够达到预期目标并保障公司的正常运营，我们进行了一次内控风险评估，评估结果如下：一、经营风险1.市场风险：由于公司所处行业竞争激烈，市场需求波动较大，存在产品销售不畅、价格竞争加剧等风险。
2.供应商风险：公司与供应商的合作关系密切，若供应商出现质量问题、交货延误等情况，可能会对公司的生产和供应链造成影响。
二、财务风险1.资金风险：公司在现金流管理方面存在不足和不规范的问题，可能导致公司资金周转不畅，甚至出现资金断裂的情况。
2.外汇风险：公司在境外采购和销售业务中存在外汇风险，汇率波动可能对公司的财务状况和利润产生不利影响。
三、人力资源风险1.人员流失风险：由于行业竞争激烈，公司面临员工离职率较高的问题，可能导致人员流失对公司运营和绩效产生不利影响。
2.人力资源管理风险：公司的人力资源管理存在一些问题，如员工培训与发展不完善、绩效考核不合理等，可能导致员工工作积极性不高、团队合作不畅等问题。
四、信息技术风险1.网络安全风险：公司在信息技术安全管理方面存在隐患，如未能有效防范网络攻击、数据泄露等问题，可能导致公司的业务中断和信息泄露。
2.信息系统风险：公司的信息系统存在一定的薄弱环节，如系统出现故障、信息处理不及时等，可能对公司的决策和业务运作造成不可预测的影响。
综上所述，公司的内部控制存在一定的风险和不足，需要采取一系列措施来加强风险防控和内部控制管理。
具体建议如下：1.加强市场调研，不断关注市场动态，制定相应的市场推广策略，以适应市场变化。
2.建立供应商管理制度，对供应商进行严格的评估和选择，并与供应商建立稳定的合作关系。
3.优化公司的现金流管理，加强对资金的监控和管控，确保公司的资金周转畅通。
4.建立外汇风险管理制度，采取适当的对冲措施，减少外汇波动对公司的影响。
5.加强人力资源管理，建立完善的培训和发展体系，提高员工的工作积极性和团队协作能力。
管理评审报告（2017）
管理评审报告（2017）第一篇：管理评审报告(2017)管理评审（决议）报告一、评审目的：1、评价公司质量管理体系经今年监督审核/换版后，新的体系文件对 ISO9001：2015标准的充分性、适宜性、有效性。
2、评价本年度质量方针、目标完成情况；认真查找影响质量体系运行的主次因素，采取纠正措施，及时落实整改措施，稳步提高产品质量水平。
3、评价对质量体管理系所采取的整改措施的效果，进而评价持续改进的有效性。
二、评审组织：主持：总经理参加：公司领导、管理者代表、各部门负责人、内审员。
三、评审内容：1、评审公司质量管理体系经本轮第一次监督审核/换版后对ISO9001：2015标准的适宜性、充分性、有效性。
2、评价公司新设立的组织结构、各部门职责再分配、各种资源及设备设施配置是否合理，评价公司今年新编制的整套体系文件是否合理，是否存在局部修改完善的地方，是否符合公司持续发展壮大的需要。
3、详细评审评议以下报告。
详见2017年度管理评审计划中各部门提交的各类总结报告。
四、评审结论(决议)：1、公司质量管理体系运行十多年来，对体系作过很多次监视和测量（内审、过程的监视和测量、管理评审等）；运行状况正常；今年经过全体员工的共同不懈的努力，完成一系列程序和活动后，取得了编号为00116Q39338R5M/6200《质量管理体系认证证书》（2015版）新版认证证书。
2、今年年初，公司组织机构进行重新调整设置、各种资源（包括人力资源、环境资源、信息资源、基础设施）也予以重新配置、新的岗位（变动人员）职责经过重新熟知，经过这些变化后，人员能力和技能基本满足公司目前质量管理体系运行的要求。
3、现在使用的各类质量文件(包含工艺技术文件)能够对产品质量进行有效控制，能够指导实际生产，公司质量管理体系文件符合ISO9001:2015版的三性。
4、2017年公司的质量方针为“市场开拓是生存的基础，产品创新是竞争的核心，顾客满意是追求的目标，持续改进是永恒的主题”体现了公司在质量方面的经营理念和宗旨，突出了市场开拓在企业生产经营中非常重要的作用。
2017年中内部质量管理体系审核报告
2017年中内部质量管理体系审核报告第一篇：2017年中内部质量管理体系审核报告2017年中内部质量管理体系审核报告审核原因：企业变更了企业负责人，审核目的：为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效地运行，经公司研究决定，于二○一七年七月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下：一、检查与考核目的:通过内部审核，评价本公司医疗器械质量管理体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。
二、审核范围：全公司所有部门及岗位三、审核依据：1、《医疗器械经营监督管理办法》；2、《医疗器械说明书和标签管理规定》；3、《医疗器械经营质量管理规范》；4、《食品药品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件；5、公司现行的质量管理体系文件五、审核组成员六、内审时间安排2017年7月15日一天上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提问等。
下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。
七、审核结论在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。
通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，逐项查对，得出如下结论：（一）对公司医疗器械质量管理运行情况进行全面的内部审核。
我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现1项不合格。
经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下：1、管理职责:（1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。
内部控制制度评审范本（二篇）
内部控制制度评审范本尊敬的领导：经过对我部门内部控制制度的评审，我向您提交以下评审报告，供参考。
1. 背景信息：本次评审是为了确保我部门的内部控制制度的有效性和合规性，并发现和纠正潜在的风险和问题。
2. 审查内容：本次评审主要关注以下方面：- 内部控制制度的设计和实施是否符合公司的政策和流程；- 内部控制制度是否能有效地防止和发现潜在的错误和欺诈行为；- 内部控制制度是否明确规定了工作职责和权限，并能确保员工按照规定执行；- 内部控制制度是否有适当的监督和反馈机制，能及时发现问题并采取措施；- 内部控制制度是否有完善的记录和文档管理机制，方便审计和追溯。
3. 评审结果：经过对内部控制制度的评审，我部门的内部控制制度整体上符合公司的要求，并能有效地防止和发现潜在的风险和问题。
然而，在评审过程中也发现了以下一些问题和改进的空间：- 一些工作流程和职责的安排不够明确，容易导致责任模糊和交叉工作；- 一些关键流程缺乏有效的监督和反馈机制，容易导致问题延误或未被及时发现；- 一些记录和文档管理不规范，难以追溯和审计。
4. 改进建议：基于评审结果，我向您提出以下改进建议：- 完善工作职责和权限的安排，明确每个员工的责任范围和工作流程；- 强化关键工作流程的监督和反馈机制，确保问题能及时被发现和解决；- 加强记录和文档管理，规范记录的保存和使用，方便审计和追溯。
希望能够在您的指导下，按照改进建议进行相应的修改和优化，进一步提升我部门内部控制制度的有效性和合规性。
谢谢您给予我评审的机会，我相信通过评审和改进，我们的内部控制制度将更加完善。
此致敬礼评审员内部控制制度评审范本（二）评审内部控制制度是现代审计的基础。
但内部控制制度却并非是适应审计的需要而产生的。
前面已说明了它是本世纪____年代为适应日益剧烈竞争需要而强化内部管理的产物。
评审内部控制度之所以成为现代审计的基础，是审计适应社会经济发展的需要而促使自身的审计内容、审计方法发展的结果。
内部控制体系的风险评估与报告
内部控制体系的风险评估与报告在当今复杂多变的商业环境中，建立强大可靠的内部控制体系对于组织的成功至关重要。
随着公司规模和业务范围的扩大，内部控制体系的风险评估与报告变得越来越重要。
本文将探讨内部控制体系的风险评估与报告的重要性，并提供一些实用的方法和指导。
一、内部控制体系的风险评估内部控制体系的风险评估是组织评估其风险管理能力和内部控制效果的关键步骤。
通过全面的风险评估，组织可以确定潜在的威胁和机会，并采取相应的措施来减轻风险和利用机会。
以下是进行内部控制体系风险评估的一些建议：1. 确定风险类型：首先，组织需要确定可能影响其内部控制体系的风险类型。
例如，操作风险、财务风险、法律合规风险等。
将这些风险进行分类，有助于组织更好地了解其风险状况。
2. 评估潜在风险：针对每种类型的风险，组织应该评估其潜在的风险状况。
这包括对相关流程、程序和控制措施进行的评估，以确定其效力和存在的缺陷。
3. 识别风险因素：在评估潜在风险的基础上，组织需要识别导致风险发生的因素。
这些因素可能包括人为错误、技术失灵、外部环境变化等。
通过识别这些因素，组织可以采取相应的控制措施来降低潜在风险。
4. 评估风险程度：组织应该对每种风险的程度进行评估，以确定其对组织目标的潜在影响。
这可以通过评估风险的概率和影响程度来实现。
通过评估每种风险的程度，组织可以合理地分配资源和制定风险管理策略。
二、内部控制体系的风险报告内部控制体系的风险报告是组织对其风险管理状况和内部控制有效性的总结和反馈。
一个有效的风险报告应该具备以下特点：1. 全面准确：风险报告应该对组织的风险管理状况进行全面准确的总结。
这包括识别的风险、评估的风险程度、已采取的控制措施等。
只有全面准确的报告才能为组织做出明智的决策提供依据。
2. 及时反馈：风险报告应该及时反馈组织的风险状况。
这意味着报告应该定期更新，并及时通知相关的决策者和利益相关者。
及时反馈有助于组织及早发现风险并采取相应的措施。
管理评审总结报告 2017版范文
管理评审总结报告 2017版范文
一、总体概况
2017年是我公司发展中的关键一年，全年经营状况总体良好。
在此期间，公司先后进行了多次管理评审，以检验管理工作的有效性和合规性，为下一步发展规划提供依据。
二、管理评审内容
1. 组织结构评审
针对公司组织架构和人员配置进行了详细评审，确认了各部门职责及人员岗位设置的合理性和科学性。
在评审中发现，公司各部门协作紧密，信息流畅，具备良好的团队合作精神。
2. 经营管理评审
对公司业务运营情况、财务状况和绩效评估进行了综合分析。
评审结果显示，公司在2017年取得了可观的营业收入和利润，并且各项绩效指标均达到了设定的目标，表现稳健。
3. 内部控制评审
内部控制是公司管理的重要组成部分，评审专注于公司的风险管理、内部审计等内容。
评审发现，公司建立了完善的内部控制体系，并在财务审计、信息安全等方面做出了积极的改进。
三、管理评审成果
经过多次管理评审，公司管理团队不断优化管理模式，提升管理水平，取得了明显的成效。
管理评审报告提出的改进建议和措施，有效帮助公司解决了一系列管理难题，为公司未来的发展奠定了良好基础。
四、未来展望
公司将进一步加强管理评审工作，不断优化管理制度和流程，提高管理效能和执行力。
通过持续改进，公司将实现更加稳健的发展，提升综合竞争力，为实现可持续发展目标不懈努力。
以上是本报告对公司2017年管理评审工作的总结报告，感谢各位领导和同事的支持与积极配合。
让我们共同努力，开拓创新，为公司的更加美好的未来而努力奋斗！。
XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板
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总结：XXXX公司2017年度企业风险 管理与内部控制工作总结模板 • 内容 123
年度工作概述 工作完成情况 项目成果展示 工作不足之处
明年工作计划
• XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 • XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 XXXX公司2017年度企业风险管理与内部控制工作总结模板 486356
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内控制度风险评估报告（2）
内控制度风险评估报告（2）内控制度风险评估报告二是投资控制方面，某市火电项目1-11月份累计完成投资57389.17万元，占投资计划95.04％；建筑工程累计完成投资18280.54万元，占投资计划的92.33％；安装工程累计完成投资5251.77万元，占投资计划的84.84％；设备购置费累计完成投资27334.62万元，占投资计划的.100％；其他费用累计完成投资5171.35万元，占投资计划的89.82％。
三是安全控制方面，成立了项目建设安全生产委员会和安委会办公室，召开了分公司安健环体系建设启动会，成立了相应的组织机构、明确了体系建设思路和建设方案，印发了体系建设工作要求，进行多次应急预案的演练，提高处理突发事件的能力。
四是质量控制方面，成立了项目建设质量监督委员会和质量监督站，建立了现场施工建设安全、质量管理组织机构。
成立了某市火电项目创优办公室，明确了各专业组人员和职责，为项目创优工作的开展提供了组织保证。
二、XXXX分公司2017年风险及内控管理工作开展情况2017年，分公司积极克服点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。
一是内控体系建设的质量有了一定的提高。
二是业务流程的执行效果有了明显的提升。
三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。
四是风险防范意识明显增强。
五是内控考核评价管理机制更加完善。
六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。
围绕2017年内控与风险管理各项工作目标，XXXX分公司从业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：（一）认真贯彻落实XX公司内控工作会议精神，组织开展了事权流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。
（二）完成分公司事权管理手册的修订与发布工作。
（三）组织开展财务资产管理、预算管理、工程质量与进度、安全环保4个专项业务流程梳理工作。
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XX年内控与风险管理体系评审报告
编制：
审核：
批准：
2017年12月20日
内控与风险管理体系评审报告2017年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。
一、2017年内控与风险管理体系建立和运行的基本情况
2017年，XX公司按照股份公司总体工作部署，紧密围绕上级公司发展思路，准确把握公司面临的内部形势，健全公司全面风险管理，为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。
按照股份公司要求，全面组织开展风险管理报告工作，确定了公司各单位年度重大风险，明确了风险管控责任，同时对2017年度风险管理工作进行了整体规划，明确了工作方向。
深入开展月度风险评估，夯实了风险管理基础，尤其对于重大风险加强了防控。
通过事件分析，揭示风险防控中存在的问题和薄弱环节，提出管理建议，进一步加强风险防控，将风险分析结果应用到持续提升精细化管理工作中，实现了风险管理和生产经营的有机结合，圆满完成了扬州公司2017年的全面风险管理工作。
二、内控与风险管理体系运行的持续适宜性、充分性和有效性的结论
2017年公司主要面临产品开发风险、质量管理风险、安全防暑及防汛的风险、供应商成本控制风险以及土地法律风险等风险。
通过公司各部门单位、各级员工积极落实公司风
险管控责任和风险防控措施，取得了很好的风险防控效果。
三、简述2017年围绕内控与风险管理体系开展的重点工作、以及对控制环境和风险应对措施的有效性评价
（一）内控与风险管理体系建设得到进一步完善。
1. 2017年，公司制定《全面风险管理》制度，并制定了年度风险管理方案，按照股份公司统一部署，综合管理部组织各单位对公司运营、战略、财务等方面进行风险识别，经部门领导会签，识别确定2017公司年度十大风险，并逐项提出风险解决方案。
2.根据风险方案，设置了全面风险管理领导小组和工作小组，负责全面风险管理工作。
目前公司各部门均已按要求配备了风险管理专兼职工作人员，初步建立起了公司风险管理与内部控制工作体系。
（二）公司招标、合同审核审核工作得到进一步加强。
狠抓招标、合同审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好招标、合同法律风险防范工作。
截止12月20日，公司共组织38项项目的招标工作，招标流程依法合规，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。
组织开展了合同自查工作，形成了合同自查报告，对在建项目进行实施监控。
（三）完善内控体系流程、制度，明确了工作职责，落实执行。
内部控制工作涉及到各部门的单位层面、业务层面、评
价监督等方面工作,为了推动内部控制与制度建设工作，综合管理部组织各部门编制业务流程图，对已有的制度进行执行性适宜性检查，找出不达标之处，尽量进行修订完善，组织制度培训，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。
（四）风险管理进一步深入。
1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2017年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集，编制出了公司2017年的风险地图，经公司领导批准，形成了扬州江淮公司风险库。
2.2017年，开展了月度风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。
重大风险管理情况：
产品开发风险管理方面。
公司通过加速推进2.0T+国五车型研发速度，对热害的影响整车性能的问题进行专人管控，跟踪开发进展，以上措施确保6月份可实现2.0T+产品过线，使产品过线计划得到了有效解决。
质量管理风险管理方面。
1、和现有供应商对接改进， 2、公司编制对标改进计划，开发二供方对标海拉克斯和风骏，进行挂牌督战，并按计划进行开展，解决升降器异响问题。
安全防暑及防汛的风险管理方面。
公司制定了夏季防汛举措：1.对雨水管网进行检查，确保所有管网通畅无堵塞2.防止外
部雨水倒灌，增设泄洪泵。
有效地预防了梅雨季节降水量较大导致雨水管道堵塞风险。
为防止夏季员工中暑，安全机动部制定了夏季防暑措施，下发《关于做好防暑工作的通知》、《关于2017年夏季防暑降温及高温补贴工作的通知》部署防暑工作，通过开展防暑培训、心脑血管疾病人员检查、公司领导带队防暑检查、防暑药品饮品冰块发放、高温期间防暑日报、高温期间安全到家日报、调整中午高温作息时间、防暑演练、轻商防暑日报等方式落实防暑工作，2017年公司未发生中暑事故。
供应商成本控制风险管理方面。
由于原材料上涨导致供应商的涨价行为。
供管部持续关注原材料价格走势，每月与供应商进行价格谈判，降低价格上涨风险。
2017年完成多家供应商价格谈判，有效降低了因供应商成本上涨导致的经营利润受损的风险。
（五）内部控制进一步规范。
按照股份公司的有关要求，对企业内部控制相关制度进行完善，梳理各项业务流程，对内控管理手册组织修订，加强关键控制，取得较好成效。
同时对2016年度外部审计公司对我司内部控制评价排查的缺陷项完成整改工作。
（六）风险管理文化建设进一步加强。
2月度，组织公司相关人员参与股份公司全面风险管理知识培训，3月初以会议培训的形式，针对风险管理基本理念开展了公司培训。
此外，我们还先后组织培训风险制度
培训宣贯。
四、内控与风险管理体系工作的不足之处及持续改进措施
2017年公司从风险事件发生情况、内控检查以及各部门的监督检查发现来看，在风险管理工作及重大风险管控工作中存在以下问题。
一是风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。
二是风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。
三是风险管理与业务管理的结合度不够。
如何把风险管理的方法和业务部门具体流程风险管控有效结合在一起仍在摸索中。
四是公司各部门受职能定位、掌握资源的限制，风险时间收集工作推进难度较大，且积极性不高。
持续改进措施：
1、扩大内控与风险管理培训的参培人员范围，加强各类业务人员的风险管理培训，提高各级人员的风险意识和认识，为风险管理各项工作营造有利氛围。
加强对风险管理制度的宣贯，提高基层人员对风险管理制度的了解和支持。
2、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。
3、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求完
成2018年年度风险管理方案并组织落实。
4、进一步加强和完善内部控制监督检查，组织开展好自我评价和年度内部控制评价。