2009年 证券投资基金模拟题及答案
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷DA.维持不变B.下降C.上升D.两者没有明显关系9.不属于会计报表附注披露的内容有（）。
A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告10.与恒定混合策略相反，（）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A.战术性资产配置B.买入并持有策略C.变动混合策略D.投资组合保险策略11.（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
A.自下而上B.自上而下C.积极型D.消极型12.如果市场不是有效市场，基金管理人（）。
A.买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票B.买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票C.卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票D.卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票13.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A.70%~100%B.80%~100%C.90%~110%D.95%~l00%14.关于地方政府债券论述正确的是（）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券15.证券投资基金在美国被称为（）。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金16.（）具有法人资格。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺3一、单项选择题1.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价2.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，丽对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.过度自信D.心理偏差3.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（）日交割制度。
A.T+3B.T+2C.T+1D.T+44.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红B.净值增长率C.久期D.已实现收益5.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A.3%B.4%C.5%D.6%6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+37.（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构8.在基金会计的责任主体中（）承担主会计责任。
A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.会计师事务所9.公司内部控制的核心是（）和化解风险为出发点。
A.权利制衡B.明确责任C.风险控制D.制定内部控制制度要以审慎经营、防范10.基金管理公司自成立之日起，（）内必须开业，逾期没有开业的。
原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月11.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于行政法规的是（）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券投资基金信息披露指引》C.《证券投资基金上市规则》D.《开放式证券投资基金试点办法》12.下列关于印花税的说法中，正确的有（）。
2009年11月份《证券投资基金》全真试卷及
2009年11月份证券投资基金真题及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：()A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：()A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：()A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：()A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：()A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：()A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：()A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：()A. 1000万元人民币B. 5000万元人民币C. 1亿元人民币D. 3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：()年以上年以上年以上年以上答案： D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：()A. 1000万元人民币万元人民币亿元人民币亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：()A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：()A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：()％ % % %答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：()A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：()A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为().A.1.00元元元元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：()% % % % 答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：().2 C 答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：()A. 5% % % % 答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：()A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B 29.基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以()为经营宗旨.A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠答案：A31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的().% % % % 答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的().% % % % 答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的().% % % % 答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的().% % % % 答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心().A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和().A.顾客导向型、B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由()同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：()A.1.0‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：()A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：()A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案： D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：()A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：()A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案： C45.资本资产定价模型的提出者是：()A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：()A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：()A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：()A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：()A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：()A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：()A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案： A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：()A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于().A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.假设σp、αp和分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差.那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是().A.B.C.D.答案：A57.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要().A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B58.下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：()A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D59.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：()% % % 答案：A60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：()A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D61.优先置产理论认为()。
2009年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。
5．基金产品的募集者是( )。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真模拟试题(1)一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具B. 利率衍生工具C.信用衍生工具D. 股权类产品的衍生工具7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5%B. 3%~10%C.5%~10%D. 3%~5%8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年B. 最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D. 最短为1年，最长为6年9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海B. 深圳C.上市公司股票上市所在D. 任何一家10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年B. 1996年C.2005年D. 2006年二、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
2009年11月证券从业考试《投资分析》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资分析》终极模拟卷二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
)第71 题反映股票基金经营业绩的指标主要有()。
A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.净值增长率标准差【正确答案】：A,B,C第72 题市场营销观念的三个支柱是( )。
A.客户导向B.利润C.全公司努力D.市场定位【正确答案】：A,C第75 题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列()业务。
A.建立基金份额账户B.基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】：A,B,C,D第76 题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是()。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】：A,B,C,D第77 题基金分类的意义在于()。
A.有助于投资者作出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.使投资者加深对各基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管【正确答案】：A,B,C,D第78 题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例B.融资限制C.股票申购限制D.法规允许的基金投资比例调整期限【正确答案】：A,B,C,D第79 题基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。
A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务【正确答案】：A,B,C,D第80 题公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下()方面的特征。
证券从业考试_证券投资基金真题2009年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资基金真题2009年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.我国投资基金经理任免机构是( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险控制委员会B 投资决策委员会C 份额持有人大会D 基金公司董事会分值: 0.5答案:D2.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
SSS_SINGLE_SELA 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 集合投资计划分值: 0.5答案:A3.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
SSS_SINGLE_SELA 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购买C 客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买分值: 0.5答案:C4.由基金投资者直接支付的费用有( )。
SSS_SINGLE_SELA 申购费B 交易佣金C 过户费D 托管费分值: 0.5答案:A5.以下说法正确的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位分值: 0.5答案:B6.价值型股票基金与成长型股票基金( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险一样B 无法比较C 风险较高D 风险较低分值: 0.5答案:D7.( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
SSS_SINGLE_SELA 基金管理费B 基金交易费C 基金托管费D 基金运作费分值: 0.5答案:D8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
SSS_SINGLE_SELA 准货币型基金B 上市开放式基金C 交易型开放式指数基金D 保本型基金分值: 0.5答案:A9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一单选一及答案1、有价证券是( )的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是( )。
A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
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2009年证券投资基金模拟题 一、单选题（共60题，共30分） 1. 证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（ ） 。 （0.5分） A.越大 B.不变 C.越小 D.不能判定 ★标准答案：C 2. （ ） 是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。 （0.5分） A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1．01元 D.基金单位的资产净值 ★标准答案：D 3. 债券收益与市场利率的关系是（ ） （0.5分） A.同方向 B.无关 C.反方向 D.无确定关系 ★标准答案：A 4. 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ ） 所获得的管理运作基金的报酬。 （0.5
分） A.《基金契约》 B.《基金章程》 C.《基金信托契约》 D.《基金托管契约》 ★标准答案：A 5. 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ） 。 （0.5分） A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金持有人大会 ★标准答案：B 6. 基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ） 。 （0.5分） A.所持每份基金单位有一票 B.基金持有人每人一票 C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D.作为基金托管人的商业银行具有否决权 ★标准答案：A 7. 对基金信息披露质量的最低要求是（ ） （0.5分） A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 ★标准答案：B 8. 目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ） 个月内必须开业。 （0.5分） A.6 B.9 C.12 D.18 ★标准答案：A 9. 我国证券投资基金托管费以（ ） 为基础计提。 （0.5分） A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金发行规模 D.固定金额 ★标准答案：B 10. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ） 。 （0.5分） A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/5 ★标准答案：B 11. 投资组合的绩效归属模型不包括（ ） 。 （0.5分） A.资产混合效率 B.资产风险管理 C.资产类别效率 D.资产配臵效率 ★标准答案：B 12. 在我国，基金托管人可由（ ） 来担任。 （0.5分） A.保险公司 B.证券公司 C.信托投资公司 D.商业银行 ★标准答案：D 13. 采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（ ） 。 （0.5分） A.战略性资产配臵 B.恒定混合策略 C.战术性资产配臵 D.投资组合保险策略 ★标准答案：B 14. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ） 的百分比来对基金择时能力所进行的一种
衡量方法。 （0.5分） A.现金比例 B.资产比率 C.债券比例 D.股票比例 ★标准答案：A 15. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ） （0.5分） A.顾客导向型 B.营销导向型 C.渠道导向型 D.投资顾问型 ★标准答案：B 16. 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ） 次向投资者公布基金资产净值和
赎回价格。 （0.5分） A.1 B.2 C.3 D.5 ★标准答案：A 17. 投资人可以通过基账户买卖（ ） 。 （0.5分） A.封闭式基金 B.A股 C.B股 D.债券 ★标准答案：A 18. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ） 。 （0.5分） A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 ★标准答案：B 19. 符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于
（ ） （0.5分） A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 ★标准答案：B 20. 当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是
（ ） 。 （0.5分） A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略 D.以上都不对 ★标准答案：A 21. 建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出
售的理论是（ ） （0.5分） A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说 ★标准答案：C 22. 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（ ） （0.5分） A.低估证券的实际风险，进行过度交易 B.对不熟悉的股票．资产敬而远之 C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D.追涨杀跌 ★标准答案：D 23. 目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ） （0.5分） A.审批制 B.注册制 C.审批制或注册制 D.校准制 ★标准答案：A 24. 我国封闭式基金上网定价发行手续费由（ ） 收取。 （0.5分） A.证券交易所 B.基金托管银行 C.证券登记结算公司 D.电子商务网站 ★标准答案：A 25. 全球第一个公司型开放式投资基金是（ ） 。 （0.5分） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 ★标准答案：C 26. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（ ） 个交易席位作为基金的专用交易席位。 （0.5
分） A.一个 B.两个 C.多个 D.一个或多个 ★标准答案：D 27. 对基金信息披露范围的要求是（ ） 。 （0.5分） A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 ★标准答案：D 28. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。 （0.5分） A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 ★标准答案：B 29. 什么是证券投资基金市场营销的中心（ ） （0.5分） A.产品设计 B.定价 C.促销 D.分销 ★标准答案：A 30. 我国的首只债券型基金是（ ） 。 （0.5分） A.南方宝元 B.华夏债券 C.华安创新 D.南方稳健 ★标准答案：A 31. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ） 。 （0.5分） A.注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制 ★标准答案：D 32. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（ ） 办理转出、转入手续，过户登记确认
后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。 （0.5分） A.原销售机构 B.基金托管机构 C.基金管理机构 D.基金监管机构 ★标准答案：A 33. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额
应当归（ ） 所有。 （0.5分） A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金发行人 ★标准答案：C 34. 封闭式基金溢价发行是指（ ） 。 （0.5分） A.基金按高于面值的价格发行 B.基金按低于面值的价格发行 C.基金按等于面值的价格发行 D.以上都不是 ★标准答案：A 35. 资产配臵的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ） （0.5分） A.指数化投资 B.长期持有 C.时机抉择 D.以上都不是 ★标准答案：C 36. 基金管理公司投资管理的基本目标是（ ） 。 （0.5分） A.高回报 B.分散风险 C.高管理费和手续费 D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全 ★标准答案：D 37. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（ ） 。 （0.5
分） A.10%以上 B.0.2 C.0.3 D.0.5 ★标准答案：C 38. 2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（ ） 。
（0.5分） A.后者更为公平 B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C.后者发行费用较低 D.后者发行时间较短 ★标准答案：B 39. 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（ ） 备案。 （0.5分） A.所任职的非经营性机构 B.聘任单位 C.证券交易所 D.中国证监会 ★标准答案：D 40. 我国第一只上市交易的投资基金是（ ） （0.5分） A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金 ★标准答案：C 41. 根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（ ） 日收盘前(下午3：00)。 （0.5分） A.T＋1 B.T＋0 C.T＋2 D.T＋3 ★标准答案：A 42. 开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ） （0.5分） A.开放式基金成立后每年6月30日 B.开放式基金成立后每6个月的最后一日 C.开放式基金成立后每年12月31日 D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日 ★标准答案：B 43. 基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（ ） （0.5分） A.常设机构