风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1目的:确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，增强有利影响，并实现改进2适用范围：适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3定义：3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
3.3风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.4风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4职责分配：4.1总经办是风险和机遇的归口管理部门，监督并检查风险和机遇应对计划的实施。
4.2总经理：负责批准风险应对计划。
4.3各部门负责识别本部门的风险与机遇，按风险应对计划的要求实施风险和机遇控制。
5过程分析乌龟图：6流程图:流程职责部门相关记录1•各部门2•各部门3•各部门4•各部门5.总经办风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇应对计划风险和机遇应对计划7程序内容：7.1风险和机遇的识别7.1.1风险和机遇的识别的时机•总经办在每年管理评审之前或者根据需要在适当的时候，根据公司所在的环境，识别公司管理体系过程中的风险与机遇。
•在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。
7.1.2风险和机遇的识别7.1.2.1总经办组织各部门有关人员成立风险分析小组，确认要进行风险识别的管理体系过程。
7.1.2.2为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将结果记录在《风险和机遇分析评价表》中。
7.1.2.3在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别，风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇：A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇B. 运输过程的风险和机遇C. 外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇D. 服务过程的风险和机遇E. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇F. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇G. 持续改进过程的风险和机遇7.2 风险分析与评价721风险分析风险分析小组对识别的风险进行定性分析，根据表1、表2、表3确认风险后果的严重性, 以及风险发生的可能性，进而确定风险的等级。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。
此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。
风险和机遇控制程序
1 目的规范风险和机遇的识别、评价及控制要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力。
确保质量管理体系实现预期结果2 适用范围风险和机遇的识别、评价及控制管理。
3 职责3.1 生产部负责生产、质量风险分析；3.2 综合部负责采购、市场风险分析。
3.3财务负责财务风险分析4 工作程序4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。
4.3 需考虑的风险有：4.3.1质量风险a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。
b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的产品或造成顾客其它损失。
4.3.2环境风险a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产及库存。
b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c政策环境：政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少，政策的变化也可能导致企业生存环境的变化，可能给企业带来机遇，极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。
d经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等4.3.3经营风险a原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽，可导致原材料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。
d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.3.4市场风险a市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，对市场的容量做出错误的判断，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
风险和机遇控制程序
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1.0.目的：
对质量管理体系过程、组织内外部因素、相关方需求和期望、顾客特殊要求进行风险和机遇分析并进行有效应对；确保质量管理体系能够实现其预期结果。
2.0.范围
质量管理体系过程涉及的所有风险和机遇的控制。
3.0.定义
3.1.风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种负面的不确定性的事件。
3.2.机遇：对企业有正面影响的条件和事件或良好的实践。
4.0.职责
4.1.管代负责应对风险和机遇措施的策划、汇总、以及改进策划。
4.2.各部门负责相关的应对风险和机遇措施的分析和评价。
4.3.品质部负责应对风险和机遇措施的有效性验证及提交管理评审。
5.0.程序
5.1.见“应对风险和机遇措施控制程序”附表
6.0.相关文件
6.1.组织内外部环境控制程序
6.2.相关方需求和期望控制程序
6.3.顾客特殊要求控制程序
6.4.纠正预防措施控制程序
6.5.内部审核程序
6.6.管理评审程序
6.7.记录控制程序
7.0.记录表格
7.1.QP005-001过程+风险和机遇分析表
7.3.QP005-002应对风险和机遇措施控制一览表
页码：2/2 5.1.“应对风险和机遇措施控制程序”。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇控制程序
1.目的评审公司内外部因素，识别风险和机遇，制定和实施应对措施，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响；预防或减少不利影响；实现改进。
2.范围本程序适用于公司在质量管理体系涉及的产品和服务的各种活动。
3.职责和权限3.1.总经理：提供风险和机遇应对措施所需的资源，制定重大风险和机遇的决策性措施。
3.2.管理者代表：负责组建风险评估小组或核心小组，并组织相关活动的开展。
3.3.各部门：识别与本部门有关的风险和机遇，并制定相应的措施。
4.工作流程4.1.术语和定义4.1.1.风险：不确定性（对目标）的影响。
4.1.2.SWOT分析法：将公司内外部环境信息综合和概括，进而分析组织的优势、劣势、面临的机会和威胁，从而根据组织所处环境状况采取相应策略的一种方法。
4.2.风险和机遇识别和分析的策划4.2.1.内外部环境的风险和机遇质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，通过SWOT分析模型评审公司的内外部环境因素对质量管理体系预期输出结果的影响，识别公司面临的风险和机遇制定应对措施，并保持《SWOT分析表》和《风险和机遇应对措施》。
注1：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行性之处，以应对组织或其顾客的需求；注2：风险可能导致产品质量不稳定、交付延迟或中断、顾客抱怨、顾客满意度下降或评级下降等。
4.2.2.过程运行的风险质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，识别分析公司质量管理体系过程运行中存在的风险，制定应对措施并保持《过程风险应对措施表》。
4.2.3.定期评审管理者代表定期（每年至少一次：在年终管理评审之前）组织各部门负责人对内外部因素的相关信息进行再收集、更新和评审，并根据评审的结果确定应对的风险和机遇及采取的相应措施。
根据体系运行状况重新评审过程风险并更新过程风险应对措施。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 什么是风险和机遇控制程序？风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序，以确保企业在面对不确定的、毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。
这个程序能够帮助企业降低风险，并且能够为企业提供更好的机遇，以增强其竞争力。
2. 风险和机遇控制程序的重要性在当前的商业环境中，风险和机遇控制程序至关重要。
这是因为，企业面临的风险和机遇越来越多，而同时市场和竞争也愈发激烈。
因此，如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序，那么它将不得不承担更高的风险，无法达到最佳竞争力。
3. 风险和机遇控制程序的步骤风险和机遇控制程序一般包括以下几步：3.1 风险和机遇识别在这一步骤中，企业将分析其所面临的风险和机遇。
企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。
3.2 风险和机遇评估在这一步骤中，企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它们的重要性。
评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。
3.3 风险和机遇规划在这一步骤中，企业将为其具体的风险和机遇制定计划。
规划通常包括风险和机遇处理、监控和控制等方面。
3.4 风险和机遇执行在这一步骤中，企业将执行其风险和机遇控制计划，包括处理风险和机遇，监测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。
3.5 风险和机遇监控在这一步骤中，企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。
企业需要不断改进其程序，以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。
4. 风险和机遇控制程序的优点实施风险和机遇控制程序有以下优点：4.1 降低对公司的风险通过制定和执行有效的风险和机遇控制程序，企业可以明确认识自己面临的风险并采取措施进行缓解和控制，从而缩小可能的损失范围。
4.2 转化风险为机遇在控制风险的过程中，企业还可以发现前所未有的机遇，并针对这些机遇采取有利的决策。
这有助于企业创造新的增长机会和竞争优势。
4.3 提高公司的可持续性通过有效的风险和机遇控制程序，企业可以预见可能出现的问题并迅速采取行动，从而减少损失。
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1 目的
规范风险和机遇的识别、评价及控制要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力。
确保质量管理体系实现预期结果
2 适用范围
风险和机遇的识别、评价及控制管理。
3 职责
3.1 生产部负责生产、质量风险分析；
3.2 综合部负责采购、市场风险分析。
3.3财务负责财务风险分析
4 工作程序
4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。
4.3 需考虑的风险有：
4.3.1质量风险
a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。
b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的产品或造成顾客其它损失。
4.3.2环境风险
a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产及库存。
b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c政策环境：政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少，政策的变化也可能导致企业生存环境的变化，可能给企业带来机遇，极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。
d经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等
4.3.3经营风险
a原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽，可导致原材料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。
d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.3.4市场风险
a市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，对市场的容量做出错误的判断，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
c价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
4.3.5财务风险
a融资筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
e收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
4.4 风险的识别
在风险和机遇的识别过程中，责任部门应结合本部门的流程对可能存在影响本部门完成目标的内外部环境进行逐一的进行筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
a. 合规风险；
b. 接口部门带来的风险；
c. 人为错误、违规操作给接口部门或顾客带来的风险；
d. 基础设施、人员能力不足带来的风险；
e. 环境风险如政策、经济变化带来对本部门的风险；
f. 流程、制度不完善带来的风险
g. 利益相关方要求变化带来的风险
4.5风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
4.5.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：
a. 法律法规、产品及客户要求；
b. 风险发生时导致的人身伤害；
c. 财产损失的多少;
d. 是否会导致停工/停产；
e. 对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
a. 非常严重
b. 严重
c. 较严重
d. 一般
e. 轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：
定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
4.4.2风险的发生频率评价准则
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
a. 极少发生；
b. 很少发生；
c. 偶尔发生;
d. 有时发生；
e. 经常发生；
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：
发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
4.4.3风险的可接受准则
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式：
风险系数=风险严重度等级*风险频度等级
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:
4.4.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：
a. 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；
b. 制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；
c. 应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。
4.5 风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。
当出现以下情况是，应当适当增加风险。
和风险评审的次数：
a. 与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；
b. 组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；
c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；
d. 第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；
e. 其他情况需要时。
5.引用文件
《记录控制程序》
6.引用表单
《风险和机遇评估分析表》
＿＿部门风险评估表
编号：JL-ZH-24。