风险和机遇管理控制程序
(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序
风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。
3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。
5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。
（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。
5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。
（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
风险和机遇控制程序
1.目的为建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。
3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
3.2质量管理部：负责组织风险和机遇的识别评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况。
3.3各部门：参与风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.工作程序4.1风险和机遇管理策划在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；d.产品售后的风险；e.产品设计开发阶段的设计失效风险①；f.可能影响公司战略决策及质量管理体系预期结果的外部和内部因素g.质量管理体系有关的相关方及其要求。
h.包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工返修中吸取的经验教训。
也包括公司的核心活动可能存在的风险及机遇：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。
此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。
风险和机遇控制程序
《风险和机遇控制程序》1目的识别并控制公司管理和技术活动中的各种风险和机遇。
2适用范围适用于公司检验检测工作中风险因素和机遇的识别、评估、实施管理。
3职责3.1总经理：对检验检测工作的风险和机遇负责；3.2各部门：负责风险和机遇的识别、评估管理；3.3各岗位：识别本岗位工作涉及的风险和机遇，按控制要求开展工作。
4工作程序4.1检验检测相关风险和机遇的识别1）行为责任风险和机遇：工作人员能否正确地履行检验检测合同中规定的检验检测活动应尽的职责，在工作中发生失职行为。
比如，对某些该实行检验检测的参数未进行相应的检验检测，或者虽然进行了检验检测，却未能完全按照标准规定的环境条件进行检验检测，由此造成检验检测数据不实，检验检测机构及人员应承担相应的责任。
2）工作技能风险和机遇：由于检验检测活动是基于专业知识与技能的技术服务，因此，尽管公司工作人员基本履行检验检测合同中规定委托的工作职责，但由于检验检测人员本身专业知识与技能的限制，对检验检测方法的适用或评价标准理解的程度可能并不一定能取得应有效果。
3）技术资源风险和机遇：即使检验检测机构人员在工作中无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源和环境而带来风险和机遇。
4）管理风险和机遇：如果有较高素质的人才资源，但管理机制不健全，检验检测机构人员仍然可能面对较大的风险。
这种管理上的风险主要来自两个方面：一是检验检测机构与各检验检测人员之间的管理约束机制。
由于检验检测活动的特殊性，在日常的检验检测活动中，代表检验检测机构与建筑行业有关方面打交道的是技术人员，他们的工作行为对检验检测机构的声誉和形象起着决定性作用。
按规定法定代表人是检验检测机构第一责任人，因此检验检测机构与技术人员之间应该建立完善、有效的约束机制。
二是内部管理机制，建立综合管理评价考核制度定期考核，促进各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道有效。
如果技术负责人不能在检验检测部门实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 什么是风险和机遇控制程序？风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序，以确保企业在面对不确定的、毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。
这个程序能够帮助企业降低风险，并且能够为企业提供更好的机遇，以增强其竞争力。
2. 风险和机遇控制程序的重要性在当前的商业环境中，风险和机遇控制程序至关重要。
这是因为，企业面临的风险和机遇越来越多，而同时市场和竞争也愈发激烈。
因此，如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序，那么它将不得不承担更高的风险，无法达到最佳竞争力。
3. 风险和机遇控制程序的步骤风险和机遇控制程序一般包括以下几步：3.1 风险和机遇识别在这一步骤中，企业将分析其所面临的风险和机遇。
企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。
3.2 风险和机遇评估在这一步骤中，企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它们的重要性。
评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。
3.3 风险和机遇规划在这一步骤中，企业将为其具体的风险和机遇制定计划。
规划通常包括风险和机遇处理、监控和控制等方面。
3.4 风险和机遇执行在这一步骤中，企业将执行其风险和机遇控制计划，包括处理风险和机遇，监测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。
3.5 风险和机遇监控在这一步骤中，企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。
企业需要不断改进其程序，以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。
4. 风险和机遇控制程序的优点实施风险和机遇控制程序有以下优点：4.1 降低对公司的风险通过制定和执行有效的风险和机遇控制程序，企业可以明确认识自己面临的风险并采取措施进行缓解和控制，从而缩小可能的损失范围。
4.2 转化风险为机遇在控制风险的过程中，企业还可以发现前所未有的机遇，并针对这些机遇采取有利的决策。
这有助于企业创造新的增长机会和竞争优势。
4.3 提高公司的可持续性通过有效的风险和机遇控制程序，企业可以预见可能出现的问题并迅速采取行动，从而减少损失。
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。
这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。
2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。
该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。
风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。
3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。
这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。
食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。
4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。
这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。
如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。
企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。
5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。
这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。
同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。
6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。
这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。
此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。
7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。
这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。
企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。
总结：。
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风险和机遇管理控制程序
1. 目的
识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。
2. 适用范围
适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。
3. 术语（定义）
无
4. 职责
4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。
4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。
5. 控制程序
5.1 风险和机会的识别
5.1.1风险和机会识别的时机
a) 新产品、项目时；
b) 招投标活动中；
c) 制定企业计划时；
d) 选择新的外包方、供应商时；
e) 产能分析时；
f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时；
g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时；
h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。
5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。
5.2风险和机会分类
5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。
5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。
5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。
5.2.4运营风险，包括：
a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规；
b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式；
c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理；
d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响；
e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误；
f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货；
g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的；
h）自然灾害风险。
5.2.5其他涉及生产作业类风险见《危险源（风险因素）辨识、风险评价和风险控制策划程序》的要求。
5.3 风险和机会评估
5.3.1评估的方法
5.3.1.1公司副总经理或其授权人负责在制定企业计划或项目方案时对风险和机会进行评估。
5.3.1.2项目负责人负责组织相关部门评估项目执行的有关风险。
5.3.1.3各部门负责人负责组织对本部门体系日常运行过程中识别的风险和机会进行评估。
5.3.2评估的原则
5.3.2.1企业中长期和年度规划的愿景和展望；
5.3.2.2项目全寿命周期各阶段的目标和进展；
5.3.2.3顾客的要求；
5.3.2.4竞争对手与合作的机会；
5.3.2.5对产品质量的影响；
5.3.2.6对安全、环保的影响；
5.3.2.7对公司日常经营的影响。
5.2.3.8当出现以下情况时，应关注成为重大风险：
1)违反法律、法规或其它要求的；
2)相关方的合理投诉或高度关注的；
3)影响的范围较大和对人身健康有明显影响的；
4)资源、能源较大消耗；
5)产生重大影响的。
5.4 风险和机会等级
5.4.1对识别到的风险和机会，分析其可能的严重/重要程度和发生机率，在《风险和机会登记表》中进行记录，依据《工作危害分析法（JHA）》进行评价，评价出重要风险和机会，将风险较高的类型（重要风险、巨大风险）列入《重大风险及控制措施清单》。
5.4.2各负责人应组织相关人员/评审组对重要机会和风险进行分析，制定和评审风险预防计划，并实施减轻/规避措施。
并研究管理措施的经济可行性和技术可行性，记录于《风险/事件记录表》和《重大风险及控制措施清单》。
5.5 风险预防计划和减轻/规避措施
通过事先分析确定风险预防的措施，可分为以下：
a）规避：消除风险的起因，避免风险事件发生。
b）转移：采用事先预防的措施将风险转移为其它可接受的方式，如：保险、对冲交易、签订战略性/框架协议等）。
c）减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的负面影响。
d）接受：预先准备在无法采取上述措施时，以可接受的方式容忍风险发生的影响，例：如利润的降低、项目被迫延期。
5.6 风险的沟通
所识别的风险及拟采取的措施应当在组织内部适当范围进行沟通，适当时与顾客进行沟通。
5.7风险的监控
5.7.1相关责任人/部门应当对识别到的风险和机会进行监控，检查重要的风险事项发生的可能性。
5.7.2在项目各阶段，有关部门/责任人应对本部门风险执行预防/应急措施并定期检查，以监控每项风险及应对措施的执行情况，直至风险消除。
5.7.3检查与控制结果应在各阶段与相关部门/负责人/顾客进行必要的沟通，以便采取联合行动和协调一致。
5.7.4日常监督检查及内审等活动过程中应对各部门风险及应对措施的执行情况进行跟踪检查。
5.8 当公司企业计划、产品/项目、活动进行变更时，由评审小组组织相关部门根据变动的情况和范围，按以上条款重新进行识别和评价，并更新《风险/事件记录表》、《风险和机会登记表》和《重大风险及控制措施清单》，由公司经理/项目经理/部门负责人确认批准。
5.9 风险事项的关闭
5.9.1当识别到风险事件消除时，相关负责人应再次组织对风险进行评审，以确认是否可以关闭风险事项，关闭的条件如下：
a）风险已发生，形成危害事件且影响已经结束；
b）风险已转移，影响已经消除；
c）风险已减轻，影响可以控制；
d）风险未发生，并且影响期已过；
5.9.2确认风险/事件消除时，相关负责人可以关闭事项，停止跟踪监控，填写《风险事件记录表》。
5.10风险控制活动中形成的有效的规避、减轻、转移风险的计划、措施应文件化，作为知识管理的输入，并作为成功经验在相关范围内进行沟通/培训和推广，以便日后同类风险出现时提前预防、降低影响和损失。
5.11风险机遇的评估及监控过程中所发生的相关记录的保存按《记录控制程序》执行。
5.12风险和机遇的更新
当各相关部门出现以下情况时，应及时对本部门的风险和机遇进行更新：
1)活动、产品和服务的变化；
2)新、改、扩建及新材料、新工艺、新设备的投入；
3)法律、法规及其它要求的变化；
4)相关方提出的合理要求。
6.支持性文件
6.1《记录控制程序》
7.附件
7.1 风险/事件记录表
7.2 风险和机会登记表
7.3 重大风险及控制措施清单
7.4 工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法（JHA）JHA评价R≥15分为重大风险
风险（R）＝可能性（L）×后果（S）
风险等级判定准则及控制措施
事件发生的可能性(L)判断准则
事件后果严重性（S）判别准则
编制/日期：批准/日期：。