内部审核检查表(采购部)
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采购部内审检查表
1.是否规定了对供方的选择和评定的标准和要求？
《采购控制程序》
供方调查、评价记录，合格供方名单
《采购控制程序》文件中有规定
再次评价的周期为一年
Y
2.采购产品范围及控制程度？
3.合格供方的评价准则？
4.供方评价结果和跟踪措施？
8.4.2采购信息
1.是否规定了采购产品的要求？
采购计划采购单
采购要求充分，批准签名后方可实施采购工作
Y
2.采购要求是否充分，适宜？并得到批准？
8.4.3采购产品的验证
1.采购产品的验证是否规定，并实施？
？
来料检验标准
来料检验记录
无此要求。
Y
2.在供方现场实施验证时，是否对验证的安排和放行的方法作出规定
采购部检查表
被审核部门
采购部
部门负责人
刘且
审核日期
2019.3.6
内审员
标准条款
审核要点
审核记录
判定
5.4.1质量目标
1.质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
1.可测量
2.见质量目标统计结果。
Y
5.5.1职责和权限
1.是否明确了岗位的职责和权限？
1.规定各部门、各岗位职责、权限
2.有关文件规定了相互关系
Y
2.岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
5.5.3内部沟通
和其他部门间如何进行沟通？
电话、会议或表单
Y
7.2.2产品要求的评审
1.是，按更改后产品的要求、采购文件的要求实施采购工作
Y
2.产品要求更改后涉及材料，相关采购文件是否被及时更新？
8.4.1采购过程
《采购控制程序》
供方调查、评价记录，合格供方名单
《采购控制程序》文件中有规定
再次评价的周期为一年
Y
2.采购产品范围及控制程度？
3.合格供方的评价准则？
4.供方评价结果和跟踪措施？
8.4.2采购信息
1.是否规定了采购产品的要求？
采购计划采购单
采购要求充分，批准签名后方可实施采购工作
Y
2.采购要求是否充分，适宜？并得到批准？
8.4.3采购产品的验证
1.采购产品的验证是否规定，并实施？
？
来料检验标准
来料检验记录
无此要求。
Y
2.在供方现场实施验证时，是否对验证的安排和放行的方法作出规定
采购部检查表
被审核部门
采购部
部门负责人
刘且
审核日期
2019.3.6
内审员
标准条款
审核要点
审核记录
判定
5.4.1质量目标
1.质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
1.可测量
2.见质量目标统计结果。
Y
5.5.1职责和权限
1.是否明确了岗位的职责和权限？
1.规定各部门、各岗位职责、权限
2.有关文件规定了相互关系
Y
2.岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
5.5.3内部沟通
和其他部门间如何进行沟通？
电话、会议或表单
Y
7.2.2产品要求的评审
1.是，按更改后产品的要求、采购文件的要求实施采购工作
Y
2.产品要求更改后涉及材料，相关采购文件是否被及时更新？
8.4.1采购过程
ISO45001内审检查表-采购部
c） 包括满足法律法规要求和其他要求的承诺
5.2 职业健 康安全方针
d） 包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺 （见8.1.2）； e） 包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺。
f） 包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承
诺。
职业健康安全方针应：
——作为成文信息而可被获取；
——在组织内予以沟通；
心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。
符合
6.1.2 危险 源辨识和职 4）工作如何执行。 业健康安全 c） 组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情 风险评价 况）及其原因；
6.1.2.1 d） 潜在的紧急情况； 危险源辨识 e） 人员，包括考虑：
1） 进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承 包方、访问者和其他人员； 2） 工作场所附近可能受组织活动影响的人员； 3） 处于不受组织直接控制的场所的工作人员； f） 其他议题，包括考虑： 1） 工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作 程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的 需求和能力的适应性； 2） 由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工 作场所附近的状况； 3） 发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作 场所内的人员造成伤害和健康损害的状况； g） 在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体 系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）； h） 危险源的知识和相关信息的变更。
是否针对危险源进行 风险评审，是否针对 现有控制措施进行有 效性评价，如果无 效，是否有改进措施 。风险评价的方法是 否系统？
风险评价的方法为LEC 法，危险源清单中，有 对现在控制措施进行评 审，效果不佳的都有制 定新的控制措施。参见
危险源清单。
符合
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
ISO13485-2016内部审核检查表(采购部)带填写记录
查看目标指标完成情况
是，本部门有订:COST DOWN的目标，是年度目标，2019年度的有达成目标值
√
4
1.是否建立采购控制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ序？
2.是否确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求？
3.是否与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
4.采购是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。。
2.采购记录应当满足可追溯要求。
3.是否建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。
7.4.2 采购信息
1.从采购清单中抽查相关采购物品的采购要求，确认是否符合本条要求。2.查看采购记录(抽查3份原辅材料的 SGS报告、保证书、物性表、材质证明及UL认证卡来料检查检查记录，纳期达成率及合格率的统计数据？不合格有无展开纠正预防措施)。
1、是，有建立《采购控制程序》、《供应商管理控制程序》
2、所有的采购都有下《采购订单》给供应商
3、所有合格供应商都有与FC签订《品质协议》
4、有供应商年度稽核计划，并按计划实施，详见供应商稽核记录
√
5
1.采购时是否明确采购信息，清晰表述采购要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。
1、随机抽查一份采购订单，有包含产品名称、数量、单价、版本号、交货日期等信息
2、随机抽查一个物料RBB-2881的硅胶物料，供应商有提供环保报告、材质证明、物性表等。
√
6
组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。验证活动的范围和程度应基于供方的评价结果和与采购产品的风险相一致。当组织意识到采购产品发生任何变化时，组织应确定这些变化是否影响产品实现过程或医疗器械。
是，本部门有订:COST DOWN的目标，是年度目标，2019年度的有达成目标值
√
4
1.是否建立采购控制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ序？
2.是否确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求？
3.是否与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
4.采购是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。。
2.采购记录应当满足可追溯要求。
3.是否建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。
7.4.2 采购信息
1.从采购清单中抽查相关采购物品的采购要求，确认是否符合本条要求。2.查看采购记录(抽查3份原辅材料的 SGS报告、保证书、物性表、材质证明及UL认证卡来料检查检查记录，纳期达成率及合格率的统计数据？不合格有无展开纠正预防措施)。
1、是，有建立《采购控制程序》、《供应商管理控制程序》
2、所有的采购都有下《采购订单》给供应商
3、所有合格供应商都有与FC签订《品质协议》
4、有供应商年度稽核计划，并按计划实施，详见供应商稽核记录
√
5
1.采购时是否明确采购信息，清晰表述采购要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。
1、随机抽查一份采购订单，有包含产品名称、数量、单价、版本号、交货日期等信息
2、随机抽查一个物料RBB-2881的硅胶物料，供应商有提供环保报告、材质证明、物性表等。
√
6
组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。验证活动的范围和程度应基于供方的评价结果和与采购产品的风险相一致。当组织意识到采购产品发生任何变化时，组织应确定这些变化是否影响产品实现过程或医疗器械。
采购部审核检查表
采购部审核检查表一、引言采购部是企业中负责采购物资和服务的部门，其工作涉及到供应商选择、合同签订、物资采购等多个环节。
为了确保采购工作的准确性和合规性，采购部需要建立审核检查表，以便对采购过程进行全面的审核和检查。
本文将围绕采购部审核检查表展开讨论。
二、采购部审核检查表的作用采购部审核检查表是采购部门进行日常工作审核的重要工具，其作用主要体现在以下几个方面：1. 确保采购过程的合规性：审核检查表能够帮助采购部门核实采购合同和付款的合规性，避免违反法律法规和内部规定。
2. 提高采购效率：通过审核检查表，采购人员可以按照事先设定的标准进行审核，减少主观判断的干扰，提高审核效率。
3. 保证物资质量：审核检查表可以要求供应商提供相应的质量认证文件，确保采购的物资符合企业的质量要求。
4. 控制采购成本：审核检查表可以要求采购人员核实报价的准确性，并与市场价格进行比对，从而控制采购成本。
三、采购部审核检查表的内容采购部审核检查表的内容应包括以下几个方面：1. 供应商信息：包括供应商名称、注册地址、联系方式等，以便采购部门能够准确识别供应商。
2. 采购合同：包括合同编号、签订日期、合同金额、交付日期等，以确保合同的合法性和准确性。
3. 物资质量：要求供应商提供相应的质量认证文件，包括ISO认证、生产许可证等，以确保采购的物资符合质量要求。
4. 价格比对：要求采购人员核实供应商提供的报价是否准确，并与市场价格进行比对，以确保采购成本的控制。
5. 付款条件：要求核实合同中的付款方式和付款期限是否符合企业的财务要求。
6. 交付方式：要求核实供应商的交付方式是否符合企业的物流要求，以确保物资按时到达。
7. 合同履行情况：要求采购人员核实供应商是否按照合同要求履行合同，包括交付时间、物资质量等。
8. 投诉处理：要求采购人员记录供应商相关的投诉情况，并进行相应的处理和跟进。
四、采购部审核检查表的使用方法采购部审核检查表应在采购过程中得以广泛应用，具体使用方法如下：1. 采购人员在进行采购前，根据审核检查表的要求，对供应商进行筛选和评估。
10-采购部内审检查表
查有原材料进场验收、施工机具进场验收等记录。
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？
采购部内部审核检查表
不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
采购部内审检查表
4.2
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
质量环境管理体系内审检查表(采购部)
1.是否规定了对供方的选择和定期评价准则，实施情况如何？（查采购 控制程序和供应商评审记录）
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？
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一名供应商送货人员象穿拖鞋一样双脚踩着鞋跟穿劳保鞋；
事故报告全部为没有经过安全科签字验证效果的版本；
部门一级经理对油库的安全检查记录不全，建议制作专用检查记录表；
班组安全检查的问题跟踪表中部分没有及时更新整改状态。
注：
符合性：○表示符合；X表示严重不符合，△表示轻微不符合，Y表示观察项；
OSH表 4.5.4-01
上汽通用五菱汽车股份有限公司
内 部 审 核 检 查 表
共 页 第 页
受 审 核 部 门
采购及供应链管理中心
审核日期
2011-7-20
审核组长
受审核部门代表
审 核 员
李少青、牛迦、王语章、陈荣杰
相关条款
审核内容
检查方法
客 观 记 录
符合性
4.2
4.3.1
4.3.2
4.4.6
4.5.2
4.5.2
4.5.2
方针
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
法规和其他要求
运行控制
事故\事件\不符合和预防措施
记录与记录管理
记录与记录管理
现场询问
查看记录
查看记录
现场，两人对公司OHS方针了解不全；
“降低叉车作业风险”的控制措施没有按时间节点完成；
及时更新了适用法律法规；
事故报告全部为没有经过安全科签字验证效果的版本；
部门一级经理对油库的安全检查记录不全，建议制作专用检查记录表；
班组安全检查的问题跟踪表中部分没有及时更新整改状态。
注：
符合性：○表示符合；X表示严重不符合，△表示轻微不符合，Y表示观察项；
OSH表 4.5.4-01
上汽通用五菱汽车股份有限公司
内 部 审 核 检 查 表
共 页 第 页
受 审 核 部 门
采购及供应链管理中心
审核日期
2011-7-20
审核组长
受审核部门代表
审 核 员
李少青、牛迦、王语章、陈荣杰
相关条款
审核内容
检查方法
客 观 记 录
符合性
4.2
4.3.1
4.3.2
4.4.6
4.5.2
4.5.2
4.5.2
方针
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
法规和其他要求
运行控制
事故\事件\不符合和预防措施
记录与记录管理
记录与记录管理
现场询问
查看记录
查看记录
现场，两人对公司OHS方针了解不全；
“降低叉车作业风险”的控制措施没有按时间节点完成；
及时更新了适用法律法规；