证券投资分析期中考试

2012——2013学年第一学期期中考试
«证券投资分析»试卷（A卷）
注：1.请考生将试题答案写在答题纸上，在试卷上答题无效。

2.凡在答题纸密封线以外有姓名、班级学号、记号的，以作弊论。

一、单项选择题（每题2，共36分）
1. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股
分成（）。

A．可调换优先股和非调换优先股 B．参与优先股和非参与优先股 C．可赎回优先股和不可赎回优先股 D．累计优先股和非累计优先股2. 从收益分配的角度看，（）。

A．普通股先于优先股 B．公司债券在普通股之后
C．普通股在优先股之后 D．根据公司具体情况，可自行决定
3. 被人认为证券投资分析之父的是（）
A.沃伦·巴菲特
B.格雷厄姆
C. 彼得·林奇
D.罗杰斯
4. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）
A.技术分析和财务分析
B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析
D.市场分析和学术分析
5.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是（）
A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲
B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲
C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度
D.委比值的正负决定买卖的强度
6. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。

A. 15
B.30
C. 60
D.100
7.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（）
A.越大
B.越小
C.不变
D.不确定
8.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）
A.到期收益率等于票面利率
B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率
D.无法比较
9.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于( )。

A.计息的方法
B.现值的大小
C.利率
D.市场价格
10.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率
与被兼并率相当高。

那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
11.光头光脚的长阳线表示当日（）
A.空方占优
B.多方占优
C.多、空平衡
D.无法判断
12. 现在我国执行货币政策的国家机关是（）
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.商务部
13. 反映公司盈利能力的指标有____。

A主营业务利润率；B主营业务收入增长率；C股息发放率；D存货周转率
14.关于每股收益，下列说法中不正确的是( )。

A.每股收益不反映股票所含的风险
B.每股收益与股利支付率一定存在正相关关系
C.每股收益多，不—定意味着多分红
D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标
15．可转换证券的转换价值的公式.是：（）
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率
16．在K线运用当中,（）
A、有上影线的阳线对多方有利
B、上影线越短,实体越长越有利于多方
C、上影线越长,对多方越有利
D、下影线越长,对空方越有利
17.当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）
A．光头光脚的阳线 B．光头光脚的阴线
C．十字型 D．一字型
18.在下列四种K线组合的典型范式中，反映空方力量强的是（）
A. B.
C. D.
二、多项选择题（每题4分，共24分。

错选、多选、漏选均不得分）
1.光头光脚大阳线的出现说明（）
A．多方占了优势 B．股价涨了
C．市场波动很大 D．空方占了优势
2. 在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）
A．光头光脚的阴线
B．带有上影线的光脚阳线
C．十字星K线图
D．T字形K线图
3.技术分析的要素有：（）
A.价
B.量
C.时
D.空
4.公司财务报表中最为重要的有：（）
A.资产负债表
B.损益表
C.权益表
D.现金流量表
E.利润表
5.开放式基金的价格可以分为：（）
A.认购价格
B.申购价格
C.交易价格
D.赎回价格
E.成交价格
6.受经济周期影响较为明显的行业有：（）
A.耐用消费品
B.钢铁
C.生活必需品
D.石油
E.公用事业
三、问答题（20分）
1. 影响权证价格的因素有哪些？对认购权证和认沽权证分别分析。

（20分）
四、论述题（20分）
一般性货币政策工具有哪些，分别简述其影响原理（20分）。