发明和新型专利申请文件撰写+培训PPT文件

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独立权利要求
从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解 决技术问题的必要技术特征。 例如，为解决散热问题而发明一种杯子，独立权利要求如 下撰写： 1.一种杯子，包括杯体、杯盖、把手和提手，其中该杯盖 的外径大于该杯体的杯口的外径。 这里杯体和杯盖就是必要技术特征，而把手和提手则是不 必要的。
（3）并列独立权利要求的撰写格式 （i）同类型并列独立权利要求 通常与第一独立权利要求的撰写格式相同，分前序和特征，写 出所有必要技术特征。这里不再重复。一般不需要回引，例如 1.一种..,其特征在于包括A+B+C1。2.如权利要求1所述...,其 特征在于用C2代替C1。这里，权利要求2实际上为独立权项， 回引使得其容易混淆于从属权利要求。 （ii）不同类型并列独立权利要求 可以用回引方法和不回引方法。举例来说两个不同类的独立权 项，权1是产品权项，该产品包括A，特征有B，另一独立权项 是该产品的制造方法，以回引方法写，则写成一种制造权利要 求1产品的方法，包括C＋D，其特征在于E 以不回引的方法 写，则写成一种产品的制造方法，该产品包括A＋B，再写方法 的前序部分，然后才是本发明方法的特征。可以看出回引方法 比较简单明了，通常建议用回引方法写不同类独立权利要求。 此时，权利要求1称为第一独立权利要求，其他称为并列独立 25 权利要求。
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实质上支持就是权利要求书中的每一项权利要求保护的技术 方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的 内容直接得出或者概括得到，并且权利要求的范围不超出说 明书记载的内容。这里谈到直接得出或概括得到两个方面。 直接得到就是可以从说明书的文字记载中直接找到相关的内 容，而且对这些内容不必作进一步的理解，其含义是清楚、 明确的。但对于概括得到就需要从多个实施例所公开的内容 进行适当概括才能得出，往往权利要求以概括方式所表达的 范围要比直接得到的宽一些，这种概括就是从多个实施例的 下位概念出发找出下位概念之间具有共性的方面，然后提升 至上位概念而得出。也可以是从离散数值概括出一个连续数 值范围。
方法发明--方法特征，如何按何种顺序完成哪些步骤 举例：一种技术，（×） （ii）清楚、正确地描述发明或者实用新型 ☆ ☆ ☆ 用词严谨，不致造成误解 采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、 正面描述发明或者实用新型的技术特征
土话或者自行编造的词语
☆
不采用多义词或者含义模糊不清的词句
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产品权利要求要求用产品的结构特征要描述，可以描述 产品具体的部件，部件的不同形状，各部件的连接关系，相 互之间的作用。通常，对于产品权利要求而言，应当尽量避 免使用功能或效果特征来限定，只有当该产品难以用结构特 征来进行描述，而用方法技术特征来描述该产品反而更为清 楚时，可以使用功能或效果或制作方法来限定产品，最为典 型的领域是化学领域中的一些物质，如，中药，一般要用到 多味中草药，按一定份量放入沸水内煮几十分钟，然后再通 过不同的方法加工成口服液，胶襄，针剂，片剂，方法不同 得到的中药性状也不同，因此，它们若没有方法步骤则不能 清楚地限定中药产品。至于化学领域的其它物质，可以参照 指南第二部分第二章，后面分部门的撰写课上会更详细地讲 解，这里我只是提一下，尽量不要出现纯功能性的权利要求。
发明和新型专利申请文件撰写
• 说明书的撰写
• 权利要求书的撰写
• 具体案例撰写分析
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专利局
诸敏刚
Zhumingang@
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二、权利要求书的撰写
法26.4 细则20～23
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（一）、权利要求的类型
1、按性质划分 产品权利要求（物的权利要求） 方法权利要求（活动的权利要求） 2、按形式划分 独立权利要求 从属权利要求
（b）说明书中给出了多种实施方式，足以从这些实施方 式概括出一种功能性语言的表述方式，不允许有纯功能的权 利要求。例如一个显示装臵，包括一个功率放大器，用于放 大信号；一个控制器，用于进行控制；一个夜景显示器，用 于进行显示。
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（2）清楚地表述请求保护的范围
（i）类型清楚
产品发明--结构特征，如组成部件等
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从属权利要求
• 如果一项权利要求包含了另一项主题名称相 同的同类型的权利要求中的所有技术特征、 且对该另一项权利要求的技术方案作了进一 步限定，则该权利要求为从属权利要求。
• 从属权利要求应当用附加的技术特征，对或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特 征之外再附加的技术特征 • 与所解决的技术问题有关 • 可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术 特征 • 也可以是增加的技术特征 例如： 1.一种杯子，包括杯体和杯盖，其中该杯盖的外径大于该杯体的杯口
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（1）以说明书为依据－－概括适当 (i) 概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度 (ii)该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实 施方式联想到此权利要求所概括的技术方案 (a)用上位概念概括一些下位概念时，必须利用下位概念 的共性。例如：从铜、铝概括出导热金属；从氟、溴、碘概括 出卤素（气、液、固三态都存在）。关于从离散数值概括出连 续数值范围的情况，可以是公开了3个离散点的实施例，概括 出以最小和最大值为两个端点的连续数值范围。 (b)不能包括一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容 (iii)权利要求中采用功能性限定技术特征的条件 （a）用功能性限定比用结构特征更清楚
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方法权利要求应当用工艺过程，操作条件，步骤或流程等 来描述，有时方法权利要求也可以有产品结构特征，如一种 加工方法中用到了粉碎机，并表述了该粉碎机的特定的结构， 但该粉碎机的结构对该方法权利要求的新颖性和创造性没有 任何影响，我想说的目的是方法权利要求也可以出现结构特 征，但结构特征不起主导作用。实际上，这样对于申请人是 不利的，在专利审批中不考虑结构特征对方法权利要求的影 响，但在侵权判定时却相反。例如，某个特征写明用球磨机 进行粉碎。而如果某生产方法中利用的不是球磨机进行的粉 碎，则判断为不侵权。
（11）一般情形下，不要引用人名、地名、商品名或商标名称
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（三）独立权利要求的撰写要求 1.撰写格式规定 （1）一般采用两段式写法： 前序部分＋特征部分（细则 22.1） 前序部分写明保护的主题名称，和与一篇最接近的现有技术共 有的必要技术特征，特征部分用“其特征在于”连接起来，写 明区别特征，这些特征和前序部分特征一起限定发明或者实用 新型的保护范围。采用这种撰写方式既清楚地说明了本发明或 实用新型与现有技术的关系，又强调了其自身实质内容。 这样的写法使独立权利要求更加简明，不需要把与改进点 无关的特征写入前序部分内，也就是说将要在特征部分内提到 的已有特征都应当写到前序部分中。划界不影响保护范围。 划分前序和特征的写法所带来的优点指南上有，大家可以 自己看
的外径。 2、根据权利要求1所述的杯子，其特征在于还包括位于杯盖上的一个提手。 3、根据权利要求1所述的杯子，其特征在于该杯盖由保温材料构成。 附注：比较独立权利要求与从属权利要求的保护范围。有一种例外，权利要求1 为由A+B组成的合金。制造出一种产品，由A+B+C构成，则产品不侵权。
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（二）权利要求书的撰写要求 1、实质性要求 2、形式要求
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1、权利要求书撰写的实质性要求 （1）以说明书为依据（法26.4）
（2）清楚（细则20.1）
（3）简明（细则20.1）
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以说明书书为依据包含： 1.说明书在形式上支持 2.说明书在实质上支持
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所谓形式支持就是权利要求书的内容在形式上应 当能从说明书中找到相应的文字记载，这些文字记 载的内容所表达的含义与权利要求书相当或相同。 一般把相同的内容记载在说明书的技术方案部分。 为了达到这个要求，通常的做法是先起草权利要求， 然后复制到说明书中。在讲到说明书的技术解决方 案部分时，还会提到形式支持问题。
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用词严谨指不能使用会带来含糊不清楚的词语，容易造成误解的词不 要使用，如五角形，这五角形可能是五边形或五角星形，这会造成误 解，应该用更为确切的词限定。 对于已有统一名称的装臵，也使用统一的名称，如一种流体换向 装臵，用于改变流体的方向，该装臵实际上一种换向阀，而换向阀是 一个已知的通用名称，用液体换向装臵来定义未满足要求。 一般来说，不要说无什么，但也不是所有反面用词都不能用，象 也有固定搭配的专用名词不受限制，如电学领域的非门，化学领域的 不饱和烃，它们都具有确切的含义。当然在不用否定词就不能清楚地 表达时，还是可以使用的。 模糊不清词是指如高温，高压，强，弱，厚，薄等，但如电学领 域的高频，如高频放大器，制冷领域的低温，（在液氮范围）等是这 些领域很清楚的概念，因此可以使用。还有象“尤其是，必要时，最 好是，等，大约，接近，基本上，左右、例如”这样的措辞会导致权 利要求的保护不清楚，不允许使用。但有时象“大约，接近，基本上， 左右”没有使它保护范围不清楚的话还是可以使用的。还有如淋浴用 喷头，喷头上加工出多个喷头，这些喷头数量不可能精确限定，因为 多几或少几个并不影响实际效果，此时可以使用有不确定的多个喷孔 19 这样的词。
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产品权利要求
• 物品、物质、材料
• 例如： • 工具、装置、设备、仪器、 部件、元件、线路、合金、 涂料、水泥、玻璃、组合物、 化合物
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方法权利要求
• 有时空要素的活动，也就是在 时间的先后顺序，空间上不同 的地点或移动
• 例如：
• 制造方法、使用方法、通信
方法、处理方法、安装方法以 及将产品用于特定用途的方法
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2.形式要求
（1）权利要求书中包括多个权项，则用阿拉伯数字按顺序编号 （2）若有几项独立权项，其从属权项应尽量紧靠其所引用的权利要求，不能 先写完所有独立权项后，再写从属于独立权项1的所有从属权项，再写从属独 立权项2的所有从属权项... （3）每项权项只允许在其结尾使用句号，因为一个权项看作一个整体 （4）使用的科技术语应当与说明书中使用的术语一致 （5）可以有化学式、反应式或数学式，但不要有插图（绝对不允许） （6）除非绝对必要，不能使用“如说明书……部分所述”或“如图……所示” 等类似用语，例外：化学中的酶切图。 （7）通常不允许使用表格，除非用表格更清楚地保护客体。例外：核苷酸序 列表 （8）技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附 图标记不能解释为对权利要求保护范围的限制。例如，一种多层膜，组成依次 为A,B,C,B，其附图标记分别为1,2,3,4。那么不能说材料为B的层（4），这里 材料为B的层为2和4两层，附图标记不能解释保护范围，因此这样是不允许的 21 ，应改为位于表面的材料为B的层（4）。