第二章工程项目建设程序及前期策划

第二章工程项目建设程序及前期策划本章重点：1工程项目生命周期，工程项目建设程序2项目前期策划的过程和主要工作本章难点：1工程项目构思2项目的目标设计3工程项目的定义教学目的：1.使学生熟悉工程项目的生命周期、掌握工程项目基本建设程序，2了解国外的建设程序，3熟悉工程项目前期策划的过程和主要工作，4熟悉工程项目的定义教学时数：6学时教学手段与方法：教授为主第一节工程项目建设程序一、工程项目的生命周期（从项目到交付使用至直报废为止）（1）项目前期策划阶段（投资前期，项目建议书，可行性研究）项目实施阶段（投资执行期，设计、计划、招标、施工）项目的使用（运行）阶段（2）项目的前期策划和确定阶段项目的设计与计划阶段项目的施工阶段项目的使用阶段二、工程项目基本建设程序：工程项目又各建设活动相互间的先后顺序：1、项目建议书项目建议书是业主单位向国家提出的要求建设某一建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，提出拟建项目的理由、依据，在这个阶段编制造价文件——投资估算。

2、可行性研究阶段项目建议书批准后，应接着进行可行性研究，可可行性研究是对建设项目在技术上和经济上是否进行科学分析和论证。

为项目决策提供依据通过多方面比较，提出评价意见，推荐最佳方案。

可行性研究分为预可行性研究和详细工程可行性研究。

可行性研究报告批准后，是初步设计的依据，不得随意更改和变更。

大众型企业和限额以上项目可行性研究报告经批准后，可根据实际需要组建筹建机构，即组织建设单位。

3、设计工作阶段（1）两阶段设计：初步设计：目的阐明在指定地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，编制项目总概算。

施工图设计：完整的表现建筑物外型，内部空间分割，具有详细的构造尺寸，编制施工图预算。

（2）三阶段设计：初步设计技术设计：对特大桥，长隧道，技术复杂的构造物进行技术分析，编制修正概算。

施工图设计（3）一段设计4、施工准备阶段（1）准备阶段主要工作内容：征地、拆迁和场地平整；完成施工用水、电、路等工程；组织设备，材料订货；准备必要的施工图纸；组织施工招标投标，择优选定施工单位。

（1）报批开工公告建设单位要求批准新开工要经国家计委一审核后编制年度大中型和限额以上建设项目新开工计划报国家批准。

国家计委下达项目计划。

5、施工阶段，按施工图进行施工组织管理机构、制定管理制度、组织施工、材料和设备订货6、竣工验收和试运行阶段是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建设项目的生产能力或效益、质量、成本、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。

三、国外的建设程序项目决策阶段项目组织、计划阶段与设计阶段项目实施阶段项目试生产、竣工验收阶段第二节工程项目的前期策划一、概述项目的前期策划就是指项目构思到项目批准立项确定项目为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期策划工作的主要任务实寻找并确定项目目标、定义项目，并将项目进行详细技术经济论证。

二、项目前期策划的过程和主要工作1、项目构思和选择构思产生于上层系统的需要和期望2、项目的目标设计和项目定义（对目标的书面说明）（1）情况分析和问题研究（2）目标设计（提出目标因素，建立目标体系）（3）项目的定义，规定项目的构成和界限，对项目的目标做出说明（4）项目的审查评价目标分析提出项目建议书3、可行性研究，对实施方案进行全面的技术经济分析三、项目前期策划工作的重要作用1、项目构思和项目目标的确定项目方向的问题2、影响全局四、工程项目构思1、构思的产生（1）通过市场研究发展新的投资机会，投资领域，投资地点（2）上层系统进行运行存在问题和困难（3）为了实现上层系统的发展战略（4）项目业务（5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会2、项目构思的选择，考虑如下因素（1）上层系统问题和需求的实现性（2）考虑到环境的制约和充分利用资源、利用外部条件（3）充分发挥自己已有的长处五、项目的目标设计目标是对预期结果的描述情况分析（调查）——问题定义（分析、诊断原因、将来发展、可能性及影响）——提出目标因素——目标系统建立（一）提出目标因素1、目标要素的来源（1）问题的定义（解决其中的各个问题的程度）（2）有些边界条件的限制（3）上层系统设置的战略目标2、常见的目标因素（1）问题的解决程度（2）项目自身的目标（工程规模、经济性目标、时间目标）（3）其他目标因素（二）目标系统的建立1、目标系统结构（1）系统目标项目上层系统决定的（功能、技术、经济、社会、生态目标）（2）子目标由系统目标导出或分解得到，或子系统的补充，或边界条件对系统目标的约束（3）可知行性子目标分解为可执行目标2、目标因素的分类（1）按性质强制性目标：法律、法规限制，政府的规定、政策、技术规范期望目标因素：尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素，例如：总投资、投资效益率（2）按目标因素表达定量目标如工程规模、投资回收率，总投资定性目标：如改善或地方形象，改善投资环境，使用户满意3、目标因素之间的争执（1）强制性目标与期望目标发生矛盾，则必须满足强制性目标的要求(2)强制性目标之间存在矛盾: 构思不行；清除某一些强制性目标，降为期望目标(3)期望目标间的争执：定量目标间可采用优化方法定性目标间可以通过确定优先权（或定义权重）（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。

六、工程项目的定义（一）项目定义：指以书面形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式，是项目目标设计的里程碑。

（二）项目的审查和选择1、项目审查：风险评价、目标决策、目标价值评价、对目标设计里程的审查2、项目选择：（1）通过项目能够最有效地解决上层系统问题，满足上层系统的需要（2）使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献大小而定。

（３）企业的现有资源和优势能得到最充分的利用（４）项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就期望值最大的项目（三）提出项目建议书第三节工程项目的构思➢构思的产生⏹任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有:1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。

2.上层系统运行存在问题或困难。

3.为了实现上层系统的发展战略。

4.项目业务。

5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。

➢项目构思的选择⏹由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。

即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。

2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。

3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。

⏹这样综合考虑“构思---环境---能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。

经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。

第四节工程项目的目标设计➢目标管理方法⏹目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。

工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。

2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。

3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。

4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。

5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。

6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。

主要表现在：（1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；（2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；（3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。

（4）其他问题。

➢情况的分析⏹情况分析的作用●情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。

1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。

2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。

3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。

4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。

⏹情况分析的内容情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括：1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。

2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。

3.企业所有者或业主的状况。

4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。

5.自然环境及其制约因素。

6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。

7.政治环境和法律环境。

⏹情况分析方法可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

➢问题的定义⏹问题定义的基本步骤为：1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。

2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。

3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。

➢提出目标因素⏹目标因素的来源●目标因素通常由如下几方面决定：1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。

2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。

3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。

⏹常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。