我国制造业SCP范式实证研究
合集下载
中国工业利润率SCP分析
阶 段 工 业 发 展 的 现 状 和 问题 提 出若 干政 策 性 建 议 。 关 键 词 ：工 业 利 润 率 ；Ｓ Ｃ Ｐ分 析 ； 建议
引Hale Waihona Puke 言 ＾ 朋 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ ｌ — Ｉ ． ９ ８ ８ ７ ０ １ ｌ ２ ． １ ８ ４ ７ ７ ３ ｌ一１ ． ２ ８ ２ ３ １ ０ ｌ ２ ． ７ ９ ８ ２ ２ ６ ｌ ０ ． １ ２ ６ ６ ５ ０ ｌ ０ ． ６ ２ ６ ２ ６
０ ． ５ ３ ２ ７ １ ８ ０ ． ５ ０３ ４ ２ ７
（ Ｂ Ｅ Ｃ Ｒ ）
０ ６ ４ ８ ０ １ ４
（ ２ ）从表 ３我们可以看出 ，由于可决系数 Ｒ 主要表示方程的拟合 程度 ，即若 的值越大 ，方程 的拟合程度 越高 ，也 就是说这个 方程 做
、
的越好 。如果我们将 Ｂ Ｅ和 Ｃ Ｒ 进行数乘 也作为一种影 响 因素 ，发现 拟 合程度 最好 的方 程是 Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ ，因为它的 值最高 。 进 一步地 ，政府 的补贴在 中国＿ Ｔ业利润率提高方面发 挥了至关重 要 的作用。从表 ２我们 可以看 出 ， 政府对我 国某些 ｌ Ｔ业 的补贴与其 利润率
一
（ １ ）从表 ２各影 响 因素 的 ｔ 统 计量 的数 据我 们可 以看 出 ，影 响 ， Ｓ Ａ Ｌ Ｅ 、 ＡＰＲ ＡＳ Ｓ ＥＴ 、ＡＰＲ Ｓ Ａ Ｌ Ｅ和 Ａ Ｐ Ｒ 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ的 主 要 因 素 都是 Ｂ Ｅ，且都呈现正的相关性 ，也就是说行业的补贴越高 ， Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ ＡＰＲ ＡＳ Ｓ ＥＴ 、 ＡＰＲ Ｓ Ａ Ｌ Ｅ和 Ａ Ｐ Ｒ 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ 越高 ，虽然其它因素对利 润率也有 影响 ，但是 影响 的程度 没有 Ｂ Ｅ大。特别地 ，如果我 们将 Ｂ Ｅ 和Ｃ Ｒ 进行数乘 再作 方程 ，结果 发现 影响 Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ主要 因素变 了 ， 不 再是 Ｂ Ｅ ，而 变 成 了 Ｂ Ｅ Ｃ Ｒ 。
引Hale Waihona Puke 言 ＾ 朋 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ ｌ — Ｉ ． ９ ８ ８ ７ ０ １ ｌ ２ ． １ ８ ４ ７ ７ ３ ｌ一１ ． ２ ８ ２ ３ １ ０ ｌ ２ ． ７ ９ ８ ２ ２ ６ ｌ ０ ． １ ２ ６ ６ ５ ０ ｌ ０ ． ６ ２ ６ ２ ６
０ ． ５ ３ ２ ７ １ ８ ０ ． ５ ０３ ４ ２ ７
（ Ｂ Ｅ Ｃ Ｒ ）
０ ６ ４ ８ ０ １ ４
（ ２ ）从表 ３我们可以看出 ，由于可决系数 Ｒ 主要表示方程的拟合 程度 ，即若 的值越大 ，方程 的拟合程度 越高 ，也 就是说这个 方程 做
、
的越好 。如果我们将 Ｂ Ｅ和 Ｃ Ｒ 进行数乘 也作为一种影 响 因素 ，发现 拟 合程度 最好 的方 程是 Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ ，因为它的 值最高 。 进 一步地 ，政府 的补贴在 中国＿ Ｔ业利润率提高方面发 挥了至关重 要 的作用。从表 ２我们 可以看 出 ， 政府对我 国某些 ｌ Ｔ业 的补贴与其 利润率
一
（ １ ）从表 ２各影 响 因素 的 ｔ 统 计量 的数 据我 们可 以看 出 ，影 响 ， Ｓ Ａ Ｌ Ｅ 、 ＡＰＲ ＡＳ Ｓ ＥＴ 、ＡＰＲ Ｓ Ａ Ｌ Ｅ和 Ａ Ｐ Ｒ 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ的 主 要 因 素 都是 Ｂ Ｅ，且都呈现正的相关性 ，也就是说行业的补贴越高 ， Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ ＡＰＲ ＡＳ Ｓ ＥＴ 、 ＡＰＲ Ｓ Ａ Ｌ Ｅ和 Ａ Ｐ Ｒ 一Ａ Ｓ Ｓ Ｅ Ｔ 越高 ，虽然其它因素对利 润率也有 影响 ，但是 影响 的程度 没有 Ｂ Ｅ大。特别地 ，如果我 们将 Ｂ Ｅ 和Ｃ Ｒ 进行数乘 再作 方程 ，结果 发现 影响 Ａ Ｐ Ｒ —Ｓ Ａ Ｌ Ｅ主要 因素变 了 ， 不 再是 Ｂ Ｅ ，而 变 成 了 Ｂ Ｅ Ｃ Ｒ 。
谈SCP范式在中国的应用与新发展
谈SCP范式在中国的应用与新发展“结构(Structure)—行为(Conduct)—绩效(Performance)”范式(简称SCP范式)是产业组织理论的核心内容之一，是进行产业组织应用问题研究的经典范式。
纵观SCP范式的演进历程不难发现，SCP范式在西方产业组织理论的演进中经历过繁盛，也曾一度走向衰落。
我国有关SCP范式的研究已经取得了一些进展，但其在应用和发展过程中也存在着一些问题，需要引起注意。
关键词：SCP范式理论演进应用与发展研究背景SCP范式，即市场结构（Structure）-市场行为（Conduct）-市场绩效（Performance）相结合的研究模式，是20世纪六七十年代由美国哈佛大学产业经济学权威贝恩（Bain）、谢勒（Scherer）等人建立的三段论的产业分析范式，对产业组织学发展成独立的经济学分支起到了重要的推动作用。
SCP范式的理论内核，在西方产业组织理论的演进中经历过繁盛，也曾遭到严厉地批判和指责。
纵观SCP范式的演进历程不难发现，SCP范式在西方产业组织理论的演进中经历过繁盛，也曾一度走向衰落。
纵观中国的产业组织研究领域，SCP分析范式始终保持着一定的理论活力和应用空间，因此，SCP分析范式往往是人们分析特定产业问题的首选分析范式。
这一范式在中国应用和发展的现状和前景如何，存在着哪些不容忽视的问题，是一个值得关注的话题。
SCP范式的理论演进（一）SCP范式的提出和发展SCP范式是由20世纪30年代形成的以梅森和贝恩等为主要代表的哈佛学派提出来的，他们认为市场的结构、行为、绩效之间存在着因果联系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场绩效，为获得理想的市场绩效，需要通过公共政策来调整不合理的市场结构。
1959年，贝恩《产业组织》的出版标志着传统产业组织理论的最终形成，阐述了从市场结构推导竞争结果的结构、绩效两段论分析范式。
1970年，谢勒出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，弥补了贝恩《产业组织》对市场行为论述的不足，在贝恩两段论范式的基础上发展成了三段论的SCP范式，从而将哈佛学派的产业组织理论向前推进了一步。
装备制造业的SCP分析
我国装备制造业的SCP分析1前言1.1理论回顾哈佛学派的产业组织理论，以新古典经济学价格理论为基础的，在前人理论基础上，以实证研究的手段，把产业分解成特定的市场，并按结构、行为、绩效三个方面构建了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的分析框架，简称SCP 框架，其基本理论特征为:利用结构-行为-绩效三分法(即S-C-P范式)对个别产业进行具体分析，指出行业的市场结构(市场集中度、产品差异性及规模经济效应等)影响企业的市场行为，进而影响企业的市场绩效。
本文将采用产业组织理论SCP分析框架,即市场结构(Structure)—企业行为(Conduct)—市场绩效(Performance)之间的相互影响关系,来考察目前我国装备制造业的现状,并在此基础上提出相关的政策建议。
1.2装备制造业介绍目前，世界其他国家包括国际组织并没有提出“装备制造业”这个概念。
”装备制造业”的概念可以说时我国所独有。
它的正式出现，见诸于1998年中央经济工作会议明确提出的“要大力发展装备制造业”。
[1]装备制造业是指为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的各制造工业的总称，其产业范围包括机械工业(含航空、航天、船舶和兵器等制造行业)和电子工业中的投资类产品。
包括通用设备制造业、专用设备制造业、航空航天器制造业、铁路运输设备制造业、交通器材及其他交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公用品制造业等。
装备制造业主要包含三个方面：[2]一是重大先进的基础机械，即制造装备的装备——工业“母机”，包括数控机床(NC)、柔性制造单兀(FMC)、柔性制造系统(FMS)、计算机集成制造系统(CIMS)、工业机器人、大规模集成电路及电子制造设备等；二是重要的机械、电子基础件，主要是先进的液压、气动、轴承、密封、模具、刀具、低压电器、微电子和电力电子器件、仪器仪表及自动化控制系统等；三是国民经济各部门的科学技术、军工生产所需的重大成套技术装备，如矿产资源的井采及露天开采设备，大型火电、水电、核电的成套设备，石油化工、煤化工、盐化工的成套设备，黑色和有色金属冶炼轧制成套设备，航空、铁路、公路及航运等所需的先进交通运输设备，污水、垃圾及大型烟道气净化处理等大型环保设备，大江大河治理、隧道挖掘、输水输气等大型工程所需的成套设备，工程机械成套设备等。
谈SCP范式在中国的应用与新发展
明和 图示 为依 据 。 （ ）对 Ｓ Ｐ范 式 的批 判 和 修 正 二 Ｃ
例如 ，张春霞 、罗守贵 （ ０ ６） ２ ０ 对我
国２ ５个 制 造 业 进 行 了研 究 ， 出 了与 “ 得 集 中度 一 利 润 率 ”假 说 相 反 的结 论 ，并指 出 我 国应 结 合 不 同产 业 的 实 际情 况 采取 不 同 的政 策 措 施 。 周 习 、干 春 晖 （ ０ ７） 究 发 现 ，我 ２０ 研
ＳＣＰ 范 式 在 中 国 的 应 用 和 新 发 展
上 世 纪 ８ 年 代 以前 ， 用 Ｓ 范 式 对 ０ 运 ＣＰ
中 国产 业 组 织 问 题 进 行 系 统 研 究 的 文 献 和
◆
中 图 分 类 号 ：Ｆ ６ ． 文 献 标 识 码 ：Ａ ０ ２４
成果并不 多见 。进入 ２ 世纪 ９ 年代 以后 ，． ０ ０ 随 着市 场 经 济 体 制 改 革 的 不 断 深 化 ，西 方
回顾近 年来 的有关文献 ，每年都有大 量 不加改造地运 用Ｓ ￣ 架对我国产业组 ＣＰ Ｉ ｉ
织 问题 进 行研 究 的例 证 。
市 场 行 为 （ Ｃ Ｏｎｄ ＵＣｔ）一 市 场 绩 效
（ ｅｆｒ ｎ ｅ） 结 合 的 研 究 模 式 ， ２ Ｐ ｒ ｍａ ｃ 相 ｏ 是 ０
究 的 经 典 范 式 。 纵 观 Ｓ 范 式 的 演 进 历 ＣＰ
ＳＣＰ 范 式 的 理 论 演 进
（ ） Ｃ 一 Ｓ Ｐ范 式 的 提 出和 发展
国 家 出现 的 一些 产 业 组织 问题 在 我 国逐 渐
暴 露 和 显 现 ，国 内学 者 开 始 重 视 对 这 些 问 题 的研 究 。 为西 方 产 业 组 织 理 论 的经 典 ， 作 Ｓ ＣＰ范 式理 所 当 然地 成 为 了他 们 北京 １ （ ７ （） ２） ）８
例如 ，张春霞 、罗守贵 （ ０ ６） ２ ０ 对我
国２ ５个 制 造 业 进 行 了研 究 ， 出 了与 “ 得 集 中度 一 利 润 率 ”假 说 相 反 的结 论 ，并指 出 我 国应 结 合 不 同产 业 的 实 际情 况 采取 不 同 的政 策 措 施 。 周 习 、干 春 晖 （ ０ ７） 究 发 现 ，我 ２０ 研
ＳＣＰ 范 式 在 中 国 的 应 用 和 新 发 展
上 世 纪 ８ 年 代 以前 ， 用 Ｓ 范 式 对 ０ 运 ＣＰ
中 国产 业 组 织 问 题 进 行 系 统 研 究 的 文 献 和
◆
中 图 分 类 号 ：Ｆ ６ ． 文 献 标 识 码 ：Ａ ０ ２４
成果并不 多见 。进入 ２ 世纪 ９ 年代 以后 ，． ０ ０ 随 着市 场 经 济 体 制 改 革 的 不 断 深 化 ，西 方
回顾近 年来 的有关文献 ，每年都有大 量 不加改造地运 用Ｓ ￣ 架对我国产业组 ＣＰ Ｉ ｉ
织 问题 进 行研 究 的例 证 。
市 场 行 为 （ Ｃ Ｏｎｄ ＵＣｔ）一 市 场 绩 效
（ ｅｆｒ ｎ ｅ） 结 合 的 研 究 模 式 ， ２ Ｐ ｒ ｍａ ｃ 相 ｏ 是 ０
究 的 经 典 范 式 。 纵 观 Ｓ 范 式 的 演 进 历 ＣＰ
ＳＣＰ 范 式 的 理 论 演 进
（ ） Ｃ 一 Ｓ Ｐ范 式 的 提 出和 发展
国 家 出现 的 一些 产 业 组织 问题 在 我 国逐 渐
暴 露 和 显 现 ，国 内学 者 开 始 重 视 对 这 些 问 题 的研 究 。 为西 方 产 业 组 织 理 论 的经 典 ， 作 Ｓ ＣＰ范 式理 所 当 然地 成 为 了他 们 北京 １ （ ７ （） ２） ）８
基于SCP范式和灰色关联的装备制造业分析——以陕西省为例
１ 文 献 综 述 与 问题 的提 出
“ 备制 造业 ”一 词是我 国在 ２ 纪 ９ 代 装 ０世 ０年
首先提出的 ，是指 为国民经济各部 门进行 简单再 生产和扩大再生产提供技术装备 的各制造工业的 总称 。
截止 目前 ，在 国 际 上 尚没 有 “ 备 制 造 业 ” 装 这一 提法 ，但 从 其 内 涵 可知 ，国外 很 多学 者 关 于 产业 的研究 都 涉及 到 了装 备 制 造业 ，如 马克 思将
— —
以陕西 省 为例
王琴梅 刘 海蓉
（ 陕西 师范大 学，西安
［ 摘
７０６ ） １０２
要） 陕西装备制造业的发展 ，不仅 关系到 陕西产业结构升级和 经济跨 越 式发 展 ，而且 关 系到
“ 关天经济 区” 的成功打造、西部特 色产 业的崛起 以至整个 国家的安全和 经济转型 。本 文应用 Ｓ Ｐ的基本 Ｃ 范式 ，实证分析 了陕西装备 制造 业的 市场 绩效与 市场 结构 ，并计算 了二 者 的灰 色关联 度 系数 ，在 此基础 上 。提 出了促 进陕西装备 制造业发展 的建议 。
作者简介 ：王琴梅 ，陕西师范大学 国际商学院教授 ， 经济学博士 ，硕士生导师 。研究方向 ：发展经济学与西部经济发展。刘海蓉 ，陕 西师范大学 国际商学 院 ２０ 级硕 士研究生。研究方 向：中国发展经济学与可持续发展。 ０８
一
１ — ７
第 ２期（ 总第 ２８期） ０ ２１ ２ ０１年 月
造业 的研究进 一 步 细 化 到 了产 业 的各 个 行 业 ，如
Ｆ ｍａ ｄ ｅ ｎ Ａｍｅ ｓ ｓｅ， Ｒｏ ｅ ｔ ｂ ｒ Ｌａｏ ｒ Ｃｌｕ ｉ Ｒｅ ｏ ｅ ｏ ｔｕ ， ａ ｄａ ｂＵｄ
基于SCP范式的我国建筑业产业组织分析
摘 要： 本文运 用产业组织理论 中的 Ｓ Ｐ范式分析框 架， Ｃ 对我 国建筑行 业的市场 结构 ．市场行 为和市 场绩 效进行分析 。结果表 明，目前 整个建筑行 业 Ｓ Ｐ反 向 因果关 系并不明显 ， 筑市场结构不 完善 ， Ｃ 建 企业核 心竞争 力不 高。 关键词 ： 筑业 Ｓ Ｐ范式 反向因果关 系 建 Ｃ 中图分类号 ： ２． Ｆ０ ９ ６ 文献标 识 码 ：Ａ 文章编号 ： ７ －０ ８ ２ １ ） ２ ｂ－０ ３ －０ １ ４ ９ ｘ（ ０ ０ ０ （） ０ ８ ２ ６
建筑 业是 国 民经 济 的 重 要 物 质生 产 部 筑 业 的 行 业 集 中 度有 了 较 大 的 提 高 ， 大 最 门 ， 与整 个 国家 经 济的 发 展 、 民生 活 的 的４ 承包 商（ 它 人 家 ＣＲ４ 所 占 市场 比 例 由５． ２ ） ３％ ０６ ２ 最 ３ 家 改善 有 着 密 切 的 关 系 。 Ｃ 范 式是 “ 构 ～ 提 高 到 ２ ０ 年 的 １ ． ％， 大 的 ８ 承 包 商 Ｓ Ｐ 结 行 为一 绩效 ” 分析 范式 （ｔｕｔｒ—Ｃ ｎ ｕ ｔ （ Ｒ８￣ 由９ ７ ％ 高 ￣２ ０ 年 的 １ ．％， Ｓｒｃｕ ｅ ｏ ｄ ｃ～ Ｃ ）Ｉ ．６ 提 Ｊ ０６ ７ ７ 这 Ｐ ｒｏ ｍａ ｃ ） 简称 。 ｅ ｆｒ ｎ ｅ的 表 明 我 国 建筑 业 的 整 体 竞 争 形 态 发生 了改 变 ， 源 进 一 步 向 优势 企业 集 中 ， 大 型承 资 超 １建筑业市场结构 分析 包 商 的市 场 影 响 力得 到 了显 著 提 高 （ １ 。 图 ） 论 文 采 用 营 业 额 来 计 算 产 业 集 中度 ＣＲｎ， ＣＲｎ 表示 我 国建筑 行业 中前１家最大 ２建筑业竞争行为分析 ＂ １ 企业 的营 业 额 占建 筑 行 业 营 业 额 的 比 霞 ； 本 节 对 产 业 组 织 理 论 中 的 基 本 的 企 业 表 示 建 筑 业 的 营 业 额 ， ｉ 企 业 的 市场 行 为 ， 括 价 格 竞 争行 为 、 价 格 竞 争 第 个 包 非 销售 额为 ； 行 为 和 不 正 当竞 争 行 为 进 行 分 析 和 研 究 。 慷 示产业的企业总数 ； 企 业 的价 格 行 为 主要 包 括 企 业 的 定价 ／ 壤 示 硷 业的 市场 份 额 。 则有 ： 方式 和价 格 调 整 行 为 。 筑 市 场 的 价 格 竞 建 争 行 为 主 要表 现 在 招 投 标 制 度 下 的价 格 制 Ｃ ∑ ／ １ ＝＝ｌ １ Ｒ ＝＝ｌ Ｘ×０ ∑Ｓ×０ ０ ｉ ０ ｉ 定行为 ， 本手段是降低投标价格 。 基 通 常ｎ ４ ＝ 或者 ｎ ８ 此 时 ， ＝ ， 行业 集 中度 就 非 价 格 竞 争 是 指 从 产 品整 体 概 念 巾排 分 别表 示 产 业 内规 模 最 大 的 前 ４ 家或 者 前 ８ 除 价 格 因素 以 质 量 、 务 等 其 他 因 素 为 基 服 家 企 业 的集 中度 。 … 础 所进 行 的 竞 争 它 涉 及 的 方 面更 为 广 泛 层 产 业 集 中 度 指数 的高 低 直 接 反映 了行 次 更 为 深 人 是 企 业 提 升 品 牌 形 象 、 增加 产 业 内企 业 规模 的差 异 程 度 和 企 业 问 的 垄断 品附 加 值 的 有 效 策 略 。 筑 市 场 的 非 价 格 建 竞争 关 系 ， 从而 极 大 地 影 响 着 行 业 内 的 企 竞争 行 为 土 要 围绕 质量 、 本 、 期 以 及 技 成 工 业 行 为和 市场 绩 效 。 ２ ０ 年 开 始 ， 国建 术 创 新 儿 个 方 面 展 开 ， 求 产 品 差 异 是 企 从 ００ 我 追
建筑 业是 国 民经 济 的 重 要 物 质生 产 部 筑 业 的 行 业 集 中 度有 了 较 大 的 提 高 ， 大 最 门 ， 与整 个 国家 经 济的 发 展 、 民生 活 的 的４ 承包 商（ 它 人 家 ＣＲ４ 所 占 市场 比 例 由５． ２ ） ３％ ０６ ２ 最 ３ 家 改善 有 着 密 切 的 关 系 。 Ｃ 范 式是 “ 构 ～ 提 高 到 ２ ０ 年 的 １ ． ％， 大 的 ８ 承 包 商 Ｓ Ｐ 结 行 为一 绩效 ” 分析 范式 （ｔｕｔｒ—Ｃ ｎ ｕ ｔ （ Ｒ８￣ 由９ ７ ％ 高 ￣２ ０ 年 的 １ ．％， Ｓｒｃｕ ｅ ｏ ｄ ｃ～ Ｃ ）Ｉ ．６ 提 Ｊ ０６ ７ ７ 这 Ｐ ｒｏ ｍａ ｃ ） 简称 。 ｅ ｆｒ ｎ ｅ的 表 明 我 国 建筑 业 的 整 体 竞 争 形 态 发生 了改 变 ， 源 进 一 步 向 优势 企业 集 中 ， 大 型承 资 超 １建筑业市场结构 分析 包 商 的市 场 影 响 力得 到 了显 著 提 高 （ １ 。 图 ） 论 文 采 用 营 业 额 来 计 算 产 业 集 中度 ＣＲｎ， ＣＲｎ 表示 我 国建筑 行业 中前１家最大 ２建筑业竞争行为分析 ＂ １ 企业 的营 业 额 占建 筑 行 业 营 业 额 的 比 霞 ； 本 节 对 产 业 组 织 理 论 中 的 基 本 的 企 业 表 示 建 筑 业 的 营 业 额 ， ｉ 企 业 的 市场 行 为 ， 括 价 格 竞 争行 为 、 价 格 竞 争 第 个 包 非 销售 额为 ； 行 为 和 不 正 当竞 争 行 为 进 行 分 析 和 研 究 。 慷 示产业的企业总数 ； 企 业 的价 格 行 为 主要 包 括 企 业 的 定价 ／ 壤 示 硷 业的 市场 份 额 。 则有 ： 方式 和价 格 调 整 行 为 。 筑 市 场 的 价 格 竞 建 争 行 为 主 要表 现 在 招 投 标 制 度 下 的价 格 制 Ｃ ∑ ／ １ ＝＝ｌ １ Ｒ ＝＝ｌ Ｘ×０ ∑Ｓ×０ ０ ｉ ０ ｉ 定行为 ， 本手段是降低投标价格 。 基 通 常ｎ ４ ＝ 或者 ｎ ８ 此 时 ， ＝ ， 行业 集 中度 就 非 价 格 竞 争 是 指 从 产 品整 体 概 念 巾排 分 别表 示 产 业 内规 模 最 大 的 前 ４ 家或 者 前 ８ 除 价 格 因素 以 质 量 、 务 等 其 他 因 素 为 基 服 家 企 业 的集 中度 。 … 础 所进 行 的 竞 争 它 涉 及 的 方 面更 为 广 泛 层 产 业 集 中 度 指数 的高 低 直 接 反映 了行 次 更 为 深 人 是 企 业 提 升 品 牌 形 象 、 增加 产 业 内企 业 规模 的差 异 程 度 和 企 业 问 的 垄断 品附 加 值 的 有 效 策 略 。 筑 市 场 的 非 价 格 建 竞争 关 系 ， 从而 极 大 地 影 响 着 行 业 内 的 企 竞争 行 为 土 要 围绕 质量 、 本 、 期 以 及 技 成 工 业 行 为和 市场 绩 效 。 ２ ０ 年 开 始 ， 国建 术 创 新 儿 个 方 面 展 开 ， 求 产 品 差 异 是 企 从 ００ 我 追
钢铁行业集中度研究与分析——基于SCP范式实证研究
行业 ２ １ 年的Ｃ ４ ００ Ｒ 也才达 ￣２ ．％，这与 国务 院办公厅２ ０ 年３ １７ １ ８ ０ ９ 月
公布 的《 钢铁产业调整 和振兴 规划》 中所提出 的“ ０ ０ ２ １ 年底 国内排
关键词 ：Ｃ Ｓ Ｐ范式 钢铁行业 完全竞争 实证研 究 政策建议
一
、
引 言
纵观世界工业发展的 已有进程 ， 钢铁行业为各 国的工业化提供 了坚 实基础 ， 该行业的快速发展也是我 国现代化建设 和经济发展
所必需 的。 随着改革 开放以来经济的快速增长 ， 伴 作为 国民经济 的支柱性产业 的我 国钢铁行业 ， 也得到 了迅猛发展 ：９ ０ ， 国全 １８年 我 年产钢３ １万 吨 ， ７２ 产铁３ ０ 万 吨 ， ８２ 钢材２ １万 吨；０ ０ ７６ ２ １ 年则 达到 了全年产钢 ６ ６ ５ 吨 ， ． ６亿 ２ 产铁 ５ ０ ２ 吨 ， ． ２亿 ９ 钢材７９ ２ 亿 吨 ； ． ７ ６ 并从 １９ ９６ 年开始 ， 年度钢铁产量稳居世界头把交椅 。 除此 之外 ， 我国钢铁产业 在技术水平 、 企业竞争力等方 面也取得 了长足的进 步。 然而 ， 无论 是生产效率 ， 还是能源消耗 ， 抑或管理 水平 ， 我国钢铁行业 与国际先进水平相 比， 均存在相 当大 的差距 。 也就是说 ， 在整体生产技术水 平并不落后的情况下 ， 国钢铁行业 现有发展水准相对于其对应 的国民经济 的地 位而言 ， 我 是远远不足 的。 究其原因 ， 是多方 面的 ， 若 要针对行业现状取得实效性 突破 ， 产业组织理论 构建的Ｓ Ｐ Ｃ 范式可 以为这方面 的思考带来莫大裨益 。 产业组织理论的现代产业组织
它是反映产业组织竞争性质和垄断程度 的基本要素 ， 一般 主要衡量指标有 ： 行业 的市场集 中度 ； 行业 中企业之 间的产品差异度 ； 行业 进入障碍 、 出壁垒等 。 退 根据这些指标及指标相互之 间的关 系 ， 产业组织理论将市场划 分为完全竞争 、 垄断竞争 、 寡头垄断和完全垄 断四种结 构类 型。 本文基于Ｓ Ｐ Ｃ 范式 ， 分析 了钢铁行业市场结构 。 二、 钢铁行业市场 结构 分析 （ ） 一 市场集 中度 市场集 中度 （ ｒｅ Ｃ ｎｅ ｔ ｔｎＲ ｔ） Ｍａｋｔ ｏｃｎｒ ｉ ａ 反映一个行业 的竞争程度 ， ａｏ ｅ 与市场 中垄断力量 的形成密切相关 。 正因 如此 ， 产业组织理论将市场集中度视为考察 市场结构 的首要 因素 。 市场集 中度越高 ， 企业 之间的竞争程度就越低 ， 相应企业的竞争力
中国工业产业集群的结构、行为与绩效量化评价研究——基于SCP范式的产业集群主成分分析
费者福利最大化 。只有 当市场行 为 限制 了产业 ，抑 制 了 生产效率 的提高 ，损 害了消 费者 福利 时 ，政府才 有 必要
进行干预 。
（．．锄 ，１５ ）系统 阐述 了产业 组织研 究 的 目的和方 ＪＳＢ ９９ 法 ，提 出了现代产业组 织理论 的 ３个基 本范 畴 ：市场结
进而影 响产 品研 发、定价及 广告策 略等厂商 行为 ，再进
一
除 了单 向因果关 系之 外 ，哈佛 学派 的 Ｓ Ｐ范式 还存 Ｃ
在其他一些缺 陷。例 如 ，有 的学 者指 出 ，Ｓ Ｐ范式 所描 Ｃ 述 的那种静态 的、单 向的研究框 架 ，要 求作 为市 场结 构
之结果的企 业行 为和企 业 绩效 完全 内生。但 是 实 际上 ， 较高 的利润可能是组 织实现 规模经 济 的一 种报酬 ，任何
尽管如此 ，Ｓ Ｐ范 式对 产业 组织 理论 的影 响无 疑 是 Ｃ 十分深远 的。在 政策 主张上 ，Ｓ Ｐ范 式推 动 了战后 以美 Ｃ
国 为 首 的 西 方 发 达 国家 反 垄 断 政 策 的 开 展 。 在 研 究 方 法
又决 定了企业市 场绩效 的好坏 。这便 是产业组织 理论特 有的 “ 结构一 行 为一 绩效 ” （ Ⅱ ｕｅ ｃ ｎｕ【 Ｐｄ ｒ ｓ Ｉ— ｏｄ ｃ ｅ ｌ ＿ 一 ０
产业 组 织 的 理 论 体 系 和 研 究 方 向。 此 后 ， 贝 恩
率经营所致 ，否则会招致 其他企业 大量进 入而 导致 利润 率下降 。因此 ，芝加哥学 派提倡 政府 放松 规制 、少 干预 市场 以利于市场 自由竞 争 ，进行 资源 的合 理配 置来 提高 生产活动 的效率从而 尽可能 满足消 费者 的需求 ，实 现 消
成本最低企业的规模 会不断 扩大 ，从 而在 Ｓ Ｐ的单 向决 Ｃ 定框架 之外 ，又形成 了一条 Ｐ Ｓ的反向通道。另外 ，Ｓ Ｐ Ｃ Ｃ 范式 的单 向研究方法 只能反 映出某一 时期 既有行 业结 构
进行干预 。
（．．锄 ，１５ ）系统 阐述 了产业 组织研 究 的 目的和方 ＪＳＢ ９９ 法 ，提 出了现代产业组 织理论 的 ３个基 本范 畴 ：市场结
进而影 响产 品研 发、定价及 广告策 略等厂商 行为 ，再进
一
除 了单 向因果关 系之 外 ，哈佛 学派 的 Ｓ Ｐ范式 还存 Ｃ
在其他一些缺 陷。例 如 ，有 的学 者指 出 ，Ｓ Ｐ范式 所描 Ｃ 述 的那种静态 的、单 向的研究框 架 ，要 求作 为市 场结 构
之结果的企 业行 为和企 业 绩效 完全 内生。但 是 实 际上 ， 较高 的利润可能是组 织实现 规模经 济 的一 种报酬 ，任何
尽管如此 ，Ｓ Ｐ范 式对 产业 组织 理论 的影 响无 疑 是 Ｃ 十分深远 的。在 政策 主张上 ，Ｓ Ｐ范 式推 动 了战后 以美 Ｃ
国 为 首 的 西 方 发 达 国家 反 垄 断 政 策 的 开 展 。 在 研 究 方 法
又决 定了企业市 场绩效 的好坏 。这便 是产业组织 理论特 有的 “ 结构一 行 为一 绩效 ” （ Ⅱ ｕｅ ｃ ｎｕ【 Ｐｄ ｒ ｓ Ｉ— ｏｄ ｃ ｅ ｌ ＿ 一 ０
产业 组 织 的 理 论 体 系 和 研 究 方 向。 此 后 ， 贝 恩
率经营所致 ，否则会招致 其他企业 大量进 入而 导致 利润 率下降 。因此 ，芝加哥学 派提倡 政府 放松 规制 、少 干预 市场 以利于市场 自由竞 争 ，进行 资源 的合 理配 置来 提高 生产活动 的效率从而 尽可能 满足消 费者 的需求 ，实 现 消
成本最低企业的规模 会不断 扩大 ，从 而在 Ｓ Ｐ的单 向决 Ｃ 定框架 之外 ，又形成 了一条 Ｐ Ｓ的反向通道。另外 ，Ｓ Ｐ Ｃ Ｃ 范式 的单 向研究方法 只能反 映出某一 时期 既有行 业结 构
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
“ 结构 ・ 为 ・ 效” 行 绩 范式最早 由美 国经济学 家哈佛 学派 的
ｃ ∑ｘ∑ｘ Ｒ ／
其中 ， Ｒ 代表产业 中规模最大 的前 ｎ位 企业 的市场 集中 Ｃ 度，， ｘ 代表产业 中第 ｉ 位企业 的销 售额 ， 表产业 中的全 部企 Ｎ代 业数 ， ｘ 代表 ｎ家企业的销售额之和 。 ；
05504433971133406150616cr80109700167kl0849519511s00635p059503934221100504604690289341230163024917690306309850302047218450569342706312486007208580471253032fs005290094cr80813400035p01312041003149306560303033827904168503490322307903041746142192416080015200583cr801493fs00066as00971s0431134515432225集中度后12位的行业集中度前13位的行业农副食品加工业非金属矿物制品业金属制品业纺织业塑料制品业纺织服装鞋帽制造业皮革毛皮羽毛绒及其制通用设备制造业食品制造业专用设备制造业印刷业和记录媒介的复制化学原料及化学制品制造业均值2002年cr400012002080024000304003480040100410005340054300571005820071800406资产利润率00338002320041200276004430053500506003550039700339005070028700386非金属矿物制品业纺织业塑料制品业纺织服装鞋帽制造业金属制品业皮革毛皮羽毛绒及其制造纸及纸制品业印刷业和记录媒介的复制电气机械及器材制造业饮料制造业仪器仪表及文化办公用机械制造业医药制造业均值1995年cr400086001450015900175001870019800225002570049500525005890068500311资产利润率00121000750006500193001340011200172001550022900207000960036300148造纸及纸制品业通信设备计算机及其他电子设备制造业医药制造业电气机械及器材制造业橡胶制品业饮料制造业仪器仪表及文化办公用机械制造业黑色金属冶炼及压延加工业化学纤维制造业有色金属冶炼及压延加工业交通运输设备制造业石油加工炼焦及核燃料加工业烟草制造业均值00774008440089801001010240139001438015410163601643016610183702280013820033400480005450045700323004040044100307001
Ｂ． ｜
１站构模块 。 ． 该模块所选取 的变量是集 中度 （ Ｒ） Ｃ 和企业数
量 的 相对 变化 （ △Ｎ） 。
本 文 采 用 绝 对 集 中度 指 标 。 分别 计 算 规 模 上 处 于行 业 前 四 位和前八位 的企业 的销售额之和 占整个市场 的销售额的 比重 。
用Ｃ 和Ｃ８ Ｒ 表示 。其计算公式为 ：
之间在价格上 的共谋和协调行为 。 及通过高进入壁 垒限制企业 的进入 ， 削弱 了市场 的竞争性 ， 从而使垄 断企业得 到垄 断价格 和高额利润。啪 就是著名 的“ 这 集中度—— 利润率” 假说 。
选 取 的 外 生 变 量 是 需 求 价 格 弹 性 （。 、 业 平 均 资 产 规 模 ８）企 （Ｓ 、 售额增 加率（ ） Ａ ）销 △Ｓ 和销 售 成 本 的相 对 变 化 （ ） △ｃ 。 需 求 价 格 弹 性 的计 算 公式 为 ：
略、 产品策略和排挤 竞争对手 的策 略 ； 市场绩效 主要包括 产业 的资源配 置和 利润率水平 、 企业 和产业技术进 步状 况 、 与生产
规 模 大 小 和生 产 能 力 过 剩 相 关 的生 产 的相 对 效 率 、 告 费 用 的 广 比重 大 小 等 。１ ２ １ 同时 ， 贝恩等人认为 ， 在垄断市场 中 ， 由于存在着少数企业
用企业数量（ ） Ｎ 的相 对 变化 值 表 示 进入 壁 垒 ， ： ＝ ／ 一 即 △Ｎ ＮＮ ．
贝恩 （．．ａ ） 出， Ｊ Ｂｉ 提 Ｓ ｎ 他以新古典学派 的价格理论 为基础 ， 在承
袭 了前 人 的研 究 成 果 的基 础 上 。 实 证 研 究 为 主 要 手段 ， 产 以 把
化 的计 算 公 式 为 ： ＝ △ｃ 。
【 收稿日期】 ０５ ０一８ ２０ —７ ｌ
【 基金项 目】 上海市软科学课题《 上海知识经济发展及科技进 步研 究》 的部分成果 （４９１６ ） ０６２０５ 【 作者筒介 】张春霞（ ９ １ ）女． 宁大连人 ． １８一 。 辽 上海交通大学安泰管理学院产业经济硕－研 究生， ｉ － 研究方 向： 产业经济 ； 罗守责（ ９ ３ ）男 ， １ ６－ ， 河
维普资讯
我国制造业 Ｓ Ｃ Ｐ范式实证研究
张春 霞 ， 罗守贵
（ 海 交 通 大 学 安 泰 管 理 学 院 ． 海 ２０ ５ ） 上 上 ０ ０ ２
Hale Waihona Puke 【 摘 要 】 文章 以哈佛学派 的 Ｓ Ｐ范式 为理 论基 础 ， Ｃ 对我 国制造 业 中的 ２ ５个产 业进行 了实证研 究 ， 得到 与“ 中 集 度——利 润率” 假说 相反的结论。 即集 中度与利润率并 不存 在显著 的正影响 ， 着对产生这种 结果 的原因进行 了简要分 析 ， 接
ｒ２
鲁代前两 表后
年产 品销售数量之 比， 代表 前后 两年产品销售价格 之 比。 企 业平均 资产规 模 的计算 公式 为 ： Ｓ 百 其 中 ， Ａ ＝Ａ Ａ代表 行 业总资产 ， Ｎ代表行业 中企业数 。
销 售 额 增 加 率 的 计 算 公 式 为 ： ＝旦旦Ｌ， 售 成 本 相 对 变 △ ． ＝ 销 二
二 、 型设 计 模
根据 前 面 的分 析 ， 结 构 、 为 、 效 模 块 所 涉 及 的 变 量 分 将 行 绩 为内生变量 和外生变量 ， 把它们放 在一个联立 方程组 中 ， 构成 产业 组织 联立 方 程 模 型 。
（ ） 生变 量 一 内
苦器 ＝ 岳 １ 一
‘ Ｐ
用 ． 表销售收入 。 Ｓ代 ３绩 效 模 块 。该 模 块 选 取 的变 量 是 全 员 劳 动生 产 率 的 相 对 ． 变化 （ ） △ｒ 和资产利润率 （ ） １ 。其 中 ， Ｔ 全员 劳动生产率 的相 对变 化 的计 算 公 式 为 ： ＝／ 。 △ｒｒ ＿ ｒ。
（ ） 生变 量 ＝ 外
业分解成特定 的市场 ． 按结构 、 为、 行 绩效三个 方面对其进行分 析， 构造 了一个 既能深入具体 环节 ， 叉具 有系统 逻辑体 系的市 场结 构（ｔ ｃ ｒ） Ｓｒ ｔ ｅ——市 场行为 （ ０ｄ ｃ） ｕｕ Ｃ ｎ ｕｔ—— 市场 绩效 （ｅ－ Ｐｒ ｆｒ ａ ｃ ） ｏｍ ｎｅ 的分 析 框 架 。 称 Ｓ Ｐ范 式 。Ｉ 简 Ｃ ｌ ｌ 根据 Ｓ Ｐ范式 ， Ｃ 结构 、 行为 、 绩效之 间存在着 因果关系 ， 即 市场结构决定企业 在市场 中的行为 ． 而企业行 为叉决定市场运 行的经济绩效 。其 中， 市场结构的主要决定 因素包括市场集 中 度 、 品 差 别 化 和进 入 壁 垒 ； 场 行 为 主 要 涉 及 企 业 的 价 格 策 产 市
最 后 针 对 我 国 产 业 发展 政 策 提 出 了若 干建 议 。
【 量 词 】 制造业； Ｃ 关 Ｓ Ｐ范式 ； 业政策 产 【 中田分类号】 ４４ Ｆ２ 【 文献标识码 】 Ａ
一
【 文章编号 】 ０４ ２６ （０６ ｌ－ １６０ １０ —７８２０ ）１０６ —３
、
理论 回顾
２行为模块 。 ． 该模块选取 的变量是资本 劳动 比率 （ ／ ） ＫＬ 和销 售 费用——销售 收入 比率（／ ） 其 中， ＦＳ 。 Ｋ代表实收资本 。 Ｌ代表 行业 全部从 业人员 年平均 人数 ， ／ Ｋ Ｌ用来 衡量资本 密集 程度 ： Ｆ 代 表销售费用 ，主要 包括 广告宣传 和各种 销售服务 活动 的费