【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
2018年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度B.年度C.月度D.半年度【参考答案】B2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
A.3%B.5%C.30%D.10%【参考答案】B3.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
A.公司章程B.董事会决议C.发起人协议D.股东大会决议【参考答案】A4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意C.发行人应当提交上市公告书D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A.5%B.10%C.3%D.1%【参考答案】A6.证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【参考答案】C7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A.撤销任职资格或证券从业资格B.罚款C.没收违法所得D.警告【参考答案】C8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业。
A.2B.1C.3D.4【参考答案】A9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A.证券交易所B.证监会C.住所地证监会D.住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A.300人B.50人C.100人D.200人【参考答案】D11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A.每月B.每季度C.每年D.每半年【参考答案】B13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C.公司分配股利或者增资计划D.公司股权结构的重大变化【参考答案】A15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A.有独立的名称B.独立开展生产经营活动C.以营利为目的D.具有法人资格【参考答案】D16.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A.客户资料的保密性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.证券经纪商的中介性【参考答案】B17.关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18.任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A.限制参与者B.禁止进入者C.重点监管者D.不受欢迎者【参考答案】B19.下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A.挪用所管理的资金B.丢弃账簿印章等财务资料C.擅自修改本单位的财务系统D.经授权动用本单位的资金【参考答案】D20.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】参考答案：一、选择题1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。
经理对董事会负责。
2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
故选项A不正确。
根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
故选项8不正确。
根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
故选项C正确。
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。
退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
故选项D不正确。
3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。
由股东大会就上述事项进行表决。
4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。
A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。
我国的规定比例是35%。
5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择 D 选项。
2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择 C 选项。
3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。
故本题选择 A 选项。
4.有限责任公司的成立时间为（）。
（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择 B 选项。
5.取得（）后，证券经纪人方可执业。
（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.0%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案：C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考答案：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
A.自律管理规划B.行政法规C.部门规章D.法律参考答案：B9、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任参考答案：A10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
从业资格考试-2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)
2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)第一节证券市场的法律法规体系1[单选题]《企业债券管理条例》属于()层级的规定。
A.行政法规B.法律C.自律管理规则D.部门规章参考答案：A参考解析：我国证券市场法律法规体系包括：①由全国人民代表大《公司法》;②会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《证券法》、由国务院制定并颁布的行政法规，如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2[单选题]《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。
A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章参考答案：D参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促动上市公司质量持续提升，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。
3[单选题]下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
A.对证券交易活动实行管理B.对证券发行实行管理C.对上市公司实行管理D.对会员实行管理参考答案：B参考解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动实行管理;②对会员实行管理;③对上市公司实行管理。
4[单选题]下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。
A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次B.证券交易所制定的规则属于自律性规则C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》参考答案：C参考解析：C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格
2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券从业人员管理
第一节从业资格大纲内容
了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。
从业资格章节试题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。
[2017年2月真题]
A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
答案：A
【解析】投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明；⑥证券业协会规定的其他材料。
证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
2.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
[2016年10月真题]
A.5
B.1
C.2
D.3
答案：D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。
[2016年6月真题]
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
B.证券公司中从事承销业务的人员
C.证券公司相关业务部门的管理人员
D.证券登记结算机构的工作人员
答案：D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等
业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
4.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为( )。
[2016年3月真题]
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
答案：B
【解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。
[2016年10月真题]
Ⅰ.协助协会的检查和调查
Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项
Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询
Ⅳ.保持与协会的日常联系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；②组织实施所在机构执业证书申请工作；③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；⑤协助协会的检查和调查；
⑥负责所在机构执业人员的备案事项；⑦为所在机构人员提供相关咨询；⑧保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。
资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
2.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
[2017年2月真题]
Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；
②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。
3.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列( )文件。
[2016年3月真题]
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。
4.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下( )条件。
[2014年3月真题]
Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ.已被证券经营机构聘用
Ⅳ.具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三
十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。