2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考试题库及答案(八)

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考

试题库及答案(八)

一.单选题。共100题，每题1分，

总分100分。

(1) ( )事项非经载明于章程，不

生效力。

A: 相对

记载B:

任意记载

C: 绝对记

载D: 协

商记人

答案:A

解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风

险不包括( )。

A: 规模失控、决

策失误B: 变相自

营、账外自营C:

操纵市场、内幕

交易D: 市场风险、

管理风险

答案:D

解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营

、操纵市场、内幕交易等的风险。

(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。

A: 分销

B: 投标承购

C: 代销

D: 赞助推销

答案:A

解析:

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购

、代销、赞助推销四种方式。

(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确

有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，

应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任

人员。

A: 紧密

B: 直接因果

C: 隶属

D: 间接因果

答案:B

解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确

有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，

包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职

责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直

接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责

的主管人员或者其他直接责任人员。

(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比

例不得低于( )。

A: 10%

B: 15%

C: 50%

D: 100%

答案:D

解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

(6)

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，

下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

A: 合法投资

B: 只注重高额回报

C: 眼见为实

D: 审慎投资

答案:B

解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是

否是合法投资；眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额

回报。

(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照

上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，

由其中( )名在授权书上签字。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析: 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照

上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，

由其中1名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人

或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。A: 股东大会

B: 董事会

C: 证券交易所

D: 经理层

答案:B

解析: 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依

法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是

否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事

项予以披露。

(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动

B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C: 营销人员不得经办客户账户

D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

答案:A

解析: 从事技术、风险监控、合规管理的人员

不得从事营销、客户账户及客户资金存管等

业务活动，故选项A表述错误。

(10) 证券公司可代销金融产品的条件

不包括( )。

A: 金融产品依

法发行B: 风险

收益特征清晰C:

有明确的投资安

排

D: 对相关人员资质进

行审查

答案:D

解析: 证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。A: 所持股份

B: 出资额

C: 净资产

D: 所有者权益

答案:A

解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

(12) 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，

导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行

股份的比例超过( )

，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

A: 20%

B: 30%

C: 40%

D: 50%