乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题试题部分——单选题第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.50第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.30第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级B.县级C.市级D.省级第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题库10
47[单选题] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案：D
)。
参考解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所 得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
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单选题(每题 1 分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案：B 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1) 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
48[单选题] 期货交易所向( A.客户 B.会员 C.期货公司
)收取保证金。
D.公司法人 参考答案：B 参考解析：期货交易所向会员收取保证金。
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49[单选题] ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚 假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 行为。
点趣乐考网-8月证券从业《金融市场基础知识》强化提分
点趣乐考网-8月证券从业《金融市场基础知识》强化提分单项选择题第1题：()是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
A.做市商制度B.竞价交易制度C.大宗交易制度D.证券商报价制度第2题：行业因素包括定性因素和定量因素，常见因素不包括()。
A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平第3题：下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件第4题：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理第5题：()在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.基金的会计核算D.基金运营业务第6题：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于()人民币。
A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元第7题：以下不可能是我国发行的外国债券的是()。
A.扬基债券B.龙债券C.武士债券D.欧洲债券第8题：次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)B.不低于3年(包括3年)C.不低于5年(不包括5年)D.不低于3年(不包括3年)第9题：我国基金托管人由()批准的商业银行担任。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证监会和中国人民银行D.中国证监会和中国银监会第10题：关于债券特征论述不正确的是()。
A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回第11题：根据证券化产品的金融属性不同，分类不包括()。
乐考网-2020年证券从业资格金融市场基础知识练习题
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。
A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
2.若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资答案：D解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位;若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。
3.以下债券信用风险最小的是()。
A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券答案：D解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
国库券属于政府债券的一种。
4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司答案：A解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。
从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为()。
A.QDIIB.QFIIC.OTCD.FICC答案：A解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。
北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案
北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案【考点一】风险管理的概念、方法1.下列选项中，属于风险管理的过程的有()。
Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险估测Ⅲ.选择风险管理技术Ⅳ.评估风险管理效果A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险管理的概念。
风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。
2.通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指()。
A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避『正确答案』A『答案解析』本题考查风险分散。
风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。
3.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A.0.5B.0C.1D.2『正确答案』C『答案解析』本题考查风险分散的适用情况。
风险分散的理论基础是马柯维茨的资产组合管理理论。
该理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
4.证券市场上的风险分散可以分为()。
Ⅰ.对象分散Ⅱ.时机分散Ⅲ.地域分散Ⅳ.期限分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的分类。
证券市场上的风险分散可以分为：对象分散、时机分散、地域分散、期限分散等。
5.由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资()可以分散进行。
A.对象上B.时机上D.期限上『正确答案』B『答案解析』本题考查时机分散。
时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。
6.下列关于风险分散的运用机制，说法正确的有()。
Ⅰ.可以进行不同资产类型的投资Ⅱ.可以在相同类型资产里面的不同行业中进行分散投资Ⅲ.可以在相同行业的不同公司之间进行投资Ⅳ.可以在不同的投资管理风格之间进行分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的运用机制。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共60题）1、个人投资者的特点包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D3、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。
A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C4、无面额股票的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B6、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C7、可以申请设立证券账户的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】 A8、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C9、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。
A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】 D12、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。
A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B13、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。
北京乐考网-2020年证券从业资格考试金融市场基础知识试题
北京乐考网-2020年证券从业资格考试金融市场基础知识试题1、股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案是：B，解析普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
2、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。
A.当年B.历年C.累积自前一年D.累积自后一年正确答案是：B，解析累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票3、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.经济周期波动风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险正确答案是：D，解析这是购买力风险的定义。
4、优先股的特征不保括()。
A.股息固定B.优先分配股利及剩余价值C.一般具有表决权D.风险较低正确答案是：C，解析优先股的特征：(1)股息率固定。
(2)股息分派优先。
(3)剩余资产分配优先。
(4)一般无表决权。
5、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。
A.资本市场B.回购市场C.股票市场D.货币市场正确答案是：D，解析融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场。
6、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是()。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案是：D，解析股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。
投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。
7、证券中介机构不包括()。
点趣乐考网-2020年证券从业《金融市场基础》科目试题
点趣乐考网-2020年证券从业《金融市场基础》科目试题第1题、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A、承销人B、投资人C、信用增级机构D、信用评级机构正确答案：D【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
第2题、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖()。
A、可转换债券B、A股C、国债D、B股正确答案：C【专家解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。
第3题、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日D、10个工作日正确答案：C【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
第4题、上海证券交易所于()正式开业。
A、[1990年7月1日]B、[1990年12月19日]C、[1991年12月19日]D、[1999年7月1日]正确答案：B【专家解析】上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
第5题、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案：A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
第6题、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A、1个月B、3个月C、6个月D、1年正确答案：C【专家解析】按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
第7题、我国证券公司的设立实行()。
A、报备制B、审批制C、注册制D、备案制正确答案：B【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
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乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库
选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场
参考答案：C
知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握)
材料页码：P86-95
参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
参考答案：B
知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握)
材料页码：P287-288
参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。
48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票
C.银行贷款
D.应收账款
参考答案：B
知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉)
材料页码：P294
参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。
这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。
49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.联动性
参考答案：C
知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握)
材料页码：P393-395
参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
D.法律手段
参考答案：B
知识点：第3章>第5节>证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段(熟悉)
材料页码：P170-173
参考解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。
这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。