证券从业考试题库习题下载
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B3、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 D4、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】 A6、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 A8、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。
A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】 D9、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
证券从业资格考试练习题库
证券从业资格考试练习题库一、选择题1.证券从业资格考试的主要目的是什么？a) 强化从业人员的专业知识b) 检验从业人员的道德水平c) 规范证券市场交易行为d) 以上皆是2.证券从业资格考试分为几个级别？a) 1级b) 2级c) 3级d) 以上都是3.证券从业资格证书的有效期是多久？a) 3年b) 5年c) 10年d) 永久有效4.以下属于证券交易所的有哪些？a) 上交所b) 深交所c) 港交所d) 以上所有选项5.证券投资基金的分类包括以下几种？a) 股票基金b) 债券基金c) 混合基金d) 以上所有选项6.下列哪个机构负责监管证券市场？a) 证券监督管理委员会b) 中国证券业协会c) 中国证券登记结算有限责任公司d) 上交所7.中国证券市场的交易时间是？a) 早上9:30-11:30，下午13:00-15:00b) 早上9:00-11:30，下午13:00-15:30c) 早上8:30-11:00，下午13:30-15:00d) 早上9:00-11:30，下午13:30-15:008.以下哪种行为属于证券市场违法行为？a) 非法操纵证券市场b) 内幕交易c) 虚假陈述d) 以上所有选项9.证券投资者保护基金的主要职责是什么？a) 保护投资者的合法权益b) 提高投资者的风险意识c) 防范证券市场风险d) 开展证券市场宣传教育10.以下属于证券市场风险管理的措施有哪些？a) 实施投资者适当性管理b) 开展风险警示教育c) 加强行业自律与监管d) 以上所有选项二、判断题1.证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券承销和投资咨询。
（）2.开放式基金的份额可以买入和赎回，份额变动与基金规模无关。
（）3.根据我国证券法，内幕信息的具体范围包括重大资产重组的信息。
（）4.证券从业人员应当遵循证券法律法规、证券交易所规则、证券公司规章和从业人员守则等规定。
（）5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。
（）6.资产支持证券指的是以资产为支撑发行的特种债券。
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
证券从业资格考试练习题(打印版)
证券从业资格考试练习题（打印版）一、单选题1. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 风险分散C. 价格发现D. 产品制造2. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实守信C. 利益最大化D. 风险最小化3. 证券公司在开展业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资咨询B. 进行证券承销与保荐C. 操纵证券市场D. 进行资产管理4. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 分散风险C. 投资门槛高D. 收益共享、风险共担5. 证券交易所的交易时间一般为：A. 周一至周五B. 周六至周日C. 法定节假日D. 以上都不是二、多选题1. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定证券市场规则B. 监督证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 为投资者提供咨询服务2. 证券公司在开展业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《合同法》3. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金4. 证券市场的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险5. 以下哪些属于证券公司的基本业务？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券资产管理三、判断题1. 证券公司可以为任何投资者提供融资融券服务。
（对/错）2. 投资者在证券市场上只能进行股票交易。
（对/错）3. 证券市场的监管机构不负责投资者教育。
（对/错）4. 投资者在证券市场上的交易行为不受法律保护。
（对/错）5. 证券投资基金的收益与风险都由基金管理人承担。
（对/错）四、简答题1. 简述证券市场的功能。
2. 描述证券公司在证券市场中扮演的角色。
3. 解释什么是证券投资基金，并说明其对投资者的意义。
答案：单选题1. D2. A3. C4. C5. A多选题1. A, B, C2. A, B3. A, B, C, D4. A, B, C5. A, B, C, D判断题1. 错2. 错3. 错4. 错5. 错简答题1. 证券市场的功能包括资本形成、风险分散、价格发现等。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格考试题库(300道)
证券从业资格考试题库（300道）1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。
［2010年5月真题］A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有( )。
［2009年5月真题］A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货【答案】A3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
［2010年3月真题］A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会【答案】B4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。
［2010年3月真题］A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门【答案】A5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
［2010年5月真题］A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先【答案】C6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
［2009年5月真题］A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价【答案】C7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
［2010年5月真题］A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行【答案】B8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。
［2010年5月真题］A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率【答案】D9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
［2010年5月真题］A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
［2010年5月真题］A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股【答案】A11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从
业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格
的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的
专职人员。
证券从业考试题库习题下载
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格
3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
证券从业资格考试地点
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势
联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行
证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交
易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循()原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。
A.具有证券经纪业务资格证券从业资格考试试题及答案
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券从业资格考试模拟试题
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准()事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。
本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。
公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。
这两项不要搞混。
单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
证券从业资格考试题库
推荐阅读：期货从业资格考试报名时间
期货从业资格考试培训
期货从业资格报名时间
期货从业资格报名条件
期货从业资格考试模拟试题。