2014年二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识大全
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题多项选择题：1．特殊类型基金包括（）。
A．系列基金B．基金中的基金C．保本基金D．交易型开放式指数基金2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址B．个人真实姓名C．机构联系电话D．机构名称3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
A．远期汇率协议B．债权类资产的远期合约C．远期利率协议D．股权类资产的远期合约4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。
A．不可上市流通B．可上市流通C．可挂失D．可记名5．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构B．资金和资产存管机构C．特定目的机构或特定目的受托人D．原始权益人6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。
A．保证证券市场的公平、效率和透明B．稳定市场价格C．降低系统性风险D．保护投资者7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．非公开发行股票D．发行可转换公司债券8．金融互换可分为（）。
A．利率互换B．股权互换C．货币互换D．信用互换9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A．时间上B．空间上C．数量上D．质量上10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。
A．政府机构B．保险公司C．商业银行D．个人。
2014最新证券基础知识要点总结考试必过
2014最新证券基础知识要点总结考试必过1章证券市场概述第1节证券与证券市场1. 证券基本概念[掌握]:（1）证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（一种权利的证明）（2）有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身并没有价值。
狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券（对商品的所有权或使用权的凭证，如提货单、仓单）、货币证券（取得货币索取权的凭证，有商业证券、银行证券）和资本证券（金融投资或与金融投资有联系的证券）。
（3）有价证券是虚拟资本的一种形式虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。
A. 实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本2.有价证券的分类[掌握]: 属性分类按发行主体政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易上市证券和非上市证券按募集方式公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质股票、债券和其他证券例题：公司证券包括（）。
A. 股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券3.有价证券的特征[熟悉]: ①收益性②流动性③风险性④期限性例题：证券具有较高的流动性必须满足的条件是（）。
A. 很容易变现 B.变现的交易成本极小 C.本金保持相对稳定 D.具有安全可靠的证券交易市场4.证券市场概述[掌握]:（1）证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
（2）证券市场的特征：是价值直接交换的场所；是财产权利直接交换的场所；是风险直接交换的场所。
5.证券市场的结构[掌握]:（1）层次结构证券发行市场（又称一级市场或初级市场）证券交易市场（又称二级市场、流通市场或次级市场）（2）品种结构股票市场债券市场基金市场衍生产品市场（3）交易场所结构有形市场或场内市场无形市场或场外市场、柜台市场（OTC）例题：证券市场的层次性体现为（）的多样性。
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说, 股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总第一节证券与证券市场知识要点证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等狭义有价证券的分类发行主体：政府、金融和公司依照是否上市：上市证券、非上市证券募集方式：公募和私募经济性质：股票、债券和其他上市证券与非上市证券上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流通性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系证券市场的定义有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代?风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为一级市场和二级市场品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：场内外或有无形第二节证券市场参与者一、证券发行人(一)公司：独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构二、证券投资人(一)机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
2014年证券从业考试证券交易考点总结
第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。
2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
2014-2015年证券从业资格考试《基础知识》重点整合汇总
2014年证券从业资格考试《基础知识》重点整合汇总一1、行业分析因素：定性因素、定量因素。
2、常见的行业分析因素有：(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇——政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平;3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。
5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。
存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。
6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。
7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。
或银行购买未到期票据的业务。
8、一般而言，票据贴现可以分为三种，分别是贴现、转贴现和再贴现。
贴现：指银行承兑汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金，贴付一定利息将票据权利转让给银行的票据行为，是银行向持票人融通资金的一种方式。
转贴现：指商业银行在资金临时不足时，将已经贴现但仍未到期的票据，交给其他商业银行或贴现机构给予贴现，以取得资金融通。
再贴现：指中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。
9、贴现的性质：贴现是银行的一项资产业务，汇票的支付人对银行负债，银行实际上是与付款人有一种间接贷款关系。
10、贴现的利率：在人民银行现行的再贴现利率的基础上进行上浮，贴现的利率是市场价格，由双方协商确定，但最高不能超过现行的贷款利率。
二1、贴现利息的计算：贴现利息是汇票的收款人在票据到期前为获取票款向贴现银行支付的利息，计算方式是：贴现利息=贴现金额x贴现率x贴现期限2、汇票：是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。
2014年四川省证券从业考试证券市场基础知识考资料
1、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )2、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：103、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员4、对产品的市场占有通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。
( )5、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降6、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )7、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )8、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。
此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。
”( )9、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司10、8%B.11、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A.世界银行B.美国联邦储备银行C.国际货币基金组织D.瑞士银行12、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等13、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念14、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
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1、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
4、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
5、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
6、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
7、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
9、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年。