美国政府科技计划及经费管理
美国的研发体系及研发投入概况
国经济 和生活质量 的重要决定 因素 ；联邦政府必
须 持续 支持 有实 力 的科 研 机构 和基础 设 施 ；联 邦 政 府 对科 技 的投入 必 须 同时包 括 基础 和应 用 科 学 领域 ， 支持 多元 化 的研 究计 划 ； 保证 科 研经 费 的稳
发工 作 的重要 基础 。 美 国国家科 学 基金 会 （ Ｓ ） 据 Ｎ Ｆ 对 世 界各 国具 有可 比资料 的最 近 年份 （９７年 ） １９ 的 统 计 分 析 表 明 ，美 国 的科 技 研 发 投 入 约 占 ２ ８个 ＯＣ Ｅ Ｄ成 员 国研 发 投 入 总 额 的 ４ ％左 右 ，相 当于 ３ Ｇ一７国家 中另外 ６国 的研发 投入 总 和 （ １９ 按 ９２年 美 元不变 价计 算 ，１９ ９７年 美国 的研发 投人 为 １９ ４ ８ 亿 美元 ， Ｇ一 而 ７国家 中其 他 ６国的研 发投 入总 和 为 １６ 美元 Ｊ 比世 界上 第二 大研 发 投入 国 Ｅ本 ８０亿 ， ｌ （０ 美 元 ） 高出 １ 以上 。值得 注意 的是 ， ８９亿 要 倍 近 几 年来 美 国 的研 发投 入仍 在 高速增 长 ，１９ ９ ９年约 为 ２７ 美 元 ，２０ ４０亿 ００年达 到 ２４． ５亿美 元 ，约 ６ １６
战 略 摆在 美 国新 千 年 国家 战 略 的关 键地 位 ；从 国
定 性 至关 重要 。
研 究 开 发 整体 实 力
就 整体 而 言 ，美 国是 世 界上科 学 技术 最发 达 、 科 技 实力 最强 的 国家 。
１ 从 科 技 投入 来 看 ，美 国研究 开 发 投入 的 绝 ． 对 水平 稳 居世 界 各 国 之 首 。研 发 投入 是 反 映 一个 国家研 究 开发 实力 最 重要 的指 标 之一 ，是 开 展研
国外政府支持重大科技计划或专项组织管理特征分析与借鉴
徐 峰 ，许端 阳
１０ ３ ） ００ ８ （ 中国科 学技术信 息研 究所 ，北京
摘要 ： 自第二次世界 大战以来 ，以美国 “ 哈 顿工程” 的成功 实施 为代表 ，根 据 国家战略 目标 ，结合 经济社会 曼 发展重 大需求组 织实施科技 重大专项计划 、重 大科 技 工程或 项 目已成 为 国外政府 经常采 用的做 法。对 美 国、欧 盟 、 日本等 主要 国家组织 实施重 大科技计划或 专项 中的组 织协调 、资助机制 和评估 机制 等方 面的主要特 点进行
ｊｃ ． ｅｔ ｓ Ｋｅ ｏｄ ：ｍ ｊｒ ＆ ｒｊｃ； ｒａ ｉ ｔ ｎａｄｍａａｅ ｅｔ ｒ ｎｉｇｍ ｃａ ｉ ｅａ ａｏ ｙｗ ｒ ｓ ａｏ Ｄ ｐｏｅｔ ｏｇｎｚ ｉ ｎ ｎｇｍ ｎ；ｇ ｔ ｅｈｎｓ Ｒ ａｏ ａ ｎ ｍ； ｖ ｕ ｔｎ ｌ ｉ
１ 引言
第 二 次世 界 大 战期 间 ，为 取 得 战 争 的胜 利 ，美 国组织开展了耗 资巨大、参 与人员众多 的 “ 哈顿 曼 计划 ” ，并 成功 地 在预期 的 时 间内完成 了原 子 弹 的开 发并 投 入使 用 。这 一 重 大 科 技 计 划 的成 功 实 施 ，使 美 国率 先建 立 了新 兴 的核 科 技 工 业 设 施 ，并 形 成 了 经 验 丰富 的专 业 人 才 队伍 ，成 为美 国称 雄 世 界 的后 盾 。之 后 ，美 国在 冷 战期 间又 相 继 组 织过 “ 阿波 罗 计划 ”和 “ 星球大战计划”等重大科技计划 ，并成 功 实现 了人 类 首 次 登 月 和保 持 对 前 苏 联 的军 事 优 势 等国家 战略 目标。这 些重 大科技计划 的成 功实施 ， 不 仅为 现 代 科 学 技 术 管 理 奠 定 了重 要 的实 践 基 础 ， 而且 为 以国家 战 略 目标 组 织实 施 重 大科 技 计 划 或 专 项 提供 了典 范 。根 据 美 国成 功 经 验 ，许 多 国 家也 相 继组 织 实施 了针 对 国家 战 略 目标 、满 足 国家 战 略需 求的重大科技计划和科技工程。欧共体国家从 ２ 世 Ｏ 纪７ Ｏ年代开始 ，通过实施长达 ２ ０年的 “ 中客车” 空 计划 ，打破 了由美 国一 统 天 下 的 国 际 民用 航 空 产 业 格局 。此外 ，日本 、韩国 、印度 、巴西等 国也实施 了符合本 国国情和战略需求的重大科技计划或项 目。 在我 国，以 “ 两弹一星 ” 、载人航 天等为代 表
美国科技评价制度的基本特点和主要经验
美国科技评价制度的基本特点和主要经验作为科技大国，美国是开展科技评价和推进科技评价制度化建设最早的国家之一，在建立和完善基于同行评议制度的科研项目资助与管理体系，推进政府科技管理绩效评价与科技发展战略及财政科技预算有机结合等方面积累了丰富的经验，有效地提高了政府科技管理的水平和效益，保障了美国国家科学技术发展目标的实现。
同时，美国先进的科技评价制度与科技管理经验对世界其他国家的科技评价制度建设与发展产生了积极的影响。
一、美国科技评价的背景介绍1. 美国的科技管理体系美国的分权体制是将科学和技术管理的职能下放到下面各级部门和社会各界。
联邦政府下属的各个部门大都有涉及科技的管理机构，作为立法机构的国会两院(参院和众院)也有相应的科技决策、咨询机构，影响有关科技的立法工作。
与此同时，美国科学界又具有强烈的自治传统。
上述局面的形成，一方面可以归因于美国强大的市场经济传统，形成了多方竞争的长期格局；另一方面，可以归因于美国分权的政治传统和民主机制。
在这种环境下，美国科学界和国家权力部门逐渐认识到两个不可避免、同时存在的问题: 即官方对科技活动必须进行有力的介入和干预；但与此同时美国社会和个人的自由自治传统也必须得到维护。
美国的科技决策管理体系正是在这样的两极之间所寻求的一种平衡和妥协。
美国的宏观科技管理部门主要是白宫、国会和各联邦部门。
白宫与国会是美国科技决策的核心部门，也是各种政治势力争夺决策主导权的焦点，政府的各联邦部门大都拥有相关的科技管理机构，其中较重要的联邦科技管理机构有国家航空航天局、能源部、国家科学基金会、国防部、卫生部、商务部、农业部等。
美国政府主要通过科技政策与法律法规的制定、科技研究开发经费的分配和研究项目的咨询等措施。
对全国的科技创新活动施加影响。
在科技管理的层次方面，美国总统和国会主要是制定国家总体的科技政策和规划，政府各部门为具体的执行机构，在编制和执行科技政策、建设科技制度方面拥有较大的自主权。
美国2061计划
美国2061计划美国2061计划是美国政府为了推动国家科技创新和发展而制定的一项长期计划。
该计划旨在通过投资科研项目、制定政策法规和推动产业发展，推动美国在各个领域取得突破性的进展，确保国家在全球竞争中保持领先地位。
首先，美国2061计划将重点投资于科技创新和基础研究。
通过增加对科研项目的资金支持，鼓励科学家们在各个领域进行前沿研究，推动科技创新，培养更多的科技人才。
同时，政府将加大对高校科研机构的支持力度，鼓励学术界与产业界合作，加快科研成果的转化和应用，推动科技成果向产业化方向发展。
其次，美国2061计划将加强对新兴产业的扶持和引导。
政府将制定相关政策，鼓励和支持新兴产业的发展，如人工智能、生物科技、新能源等领域，为这些产业提供更多的政策支持和资金投入，推动这些产业的快速发展，提升国家的产业竞争力。
同时，美国2061计划还将加大对教育和人才培养的投入。
政府将加大对教育事业的支持力度，提高教育质量，培养更多的高素质人才，为国家的科技创新和产业发展提供人才支持。
同时，政府还将加强对科技人才的引进和留用，吸引更多的国际人才来到美国，为国家的科技发展注入新的活力。
此外，美国2061计划还将加强国际合作，推动全球科技创新和发展。
美国将加强与其他国家和地区的科技合作，共享科研成果和技术资源，推动全球科技创新和发展，共同应对全球性挑战，推动世界科技水平的提升。
总的来说，美国2061计划是一个长期的科技发展规划，旨在推动美国在全球科技领域的领先地位。
通过加大对科技创新和产业发展的支持力度，加强对人才培养和国际合作的投入，推动国家科技水平的提升，确保国家在全球竞争中保持领先地位。
这将为美国未来的发展奠定坚实的基础，为国家的繁荣和稳定注入新的动力。
美国的科技创新体制
学习时报/2008年/12月/22日/第002版当代世界美国的科技创新体制扈平美国具有强大的国家科技创新能力，除了因为其庞大的研发经费投资外，与其政府科研管理体制、科技与产业政策以及机构、企业和大学的宏微观管理与运作机制也不无关系。
积极构建官、产、学、研紧密结合的创新体制，是增进自主创新能力，取得和保持高科技发展优势的关键所在。
美国的科技创新体制较为完备有效。
政府将高科技产业作为第一大经济支柱，不断加大高科技开发力度；在扩大对教学和研究直接投资的同时，通过研究项目和采购合同影响科研机构的研发活动；调动工业企业的研发积极性，并通过制定投资和技术标准，减少研发中的盲目性。
此外，政府明确鼓励建立产、学、研合作机构以及合资创办高新企业，即由企业出资，高校、科研机构出技术，政府提供风险资本、低息贷款并实行税收减免等,并制订有关法案为产、学、研合作提供有效的保障。
在这个体系下，大学与政府部门密切合作，通过增加技术创新大幅提高教育质量；大学也与企业搞合作研究，课题大多由双方共同提出，研究成果一般都会被企业直接应用于产品开发中。
美国四所一流的研究型大学——加州大学伯克利分校、哈佛大学、麻省理工学院和斯坦福大学的合作研究中心，是其中较为成功的范例。
美国科技投资渠道是多元的，形式有联邦拨款或资助、州政府拨款或资助、大公司出资、基金会赞助、贷款、风险投资等。
因此，政府的作用除了直接增加投资外，也包括建立其它投资渠道和对其它渠道投资的刺激。
政府直接投资主要体现在调整研发投入结构，例如，提高民用研发投入，特别是民用高技术开发投入，以提高经济竞争力。
投入的重点是风险大、民间投资有困难的重大长期研究课题。
政府还利用减免高技术产品投资税、高技术公司的公司税、财产税、工商税等税额优惠手段、制度来间接刺激投资。
此外，各州政府也为高技术产品开发提供经费补贴，许多州还设立了专门机构，如成立科学技术基金会、研究基金会等。
政府优惠政策的作用是明显的。
美国研发经费投入分析及建议
美国研发经费投入分析及建议中国基础科学?管理论坛转让的知识产权,该国研究开发公司,该国科学工业委员会和研究人员可按30:30:40比例分成.如研究所自己转让的知识产权,研究所和研究人员可按60:40比例分成;科技服务的智力收人——科技人员可获得去除所有直接和间接开支后净收人的20%.三,科技项目执行过程中知识产权管理的内容科技计划项目从申请立项,项目执行,项目验收到申请专利的整个过程中,科技行政管理部门,科技计划管理单位,科技计划项目承担单位知识产权管理的内容请见科技部制定的《关于国家科技计划知识产权管理的规定》,本文此处不再赘述.IntellectualPmpe~RightManagementinIntema—tionalSci圈-echCooperationPanBaozheng CtfinaAssocialionforInternationalScienceand TechnologyCooperation,Beijing100036潘葆铮(1934一),男,电机工程专业,研究员.曾担任原国家科委国际合作司代司长,驻瑞典使馆科技参赞,驻美国使馆公使衔科技参赞,现为中国国际科学技术合作协会软科学部主任.北京理工大学?孙圣兰摘要本文分析了美国研发经费投入的变化过程,并对美国联邦政府在研发经费投入中所起的作用进行了分析.在与我国研发经费投入进行比较的基础上,提出了几点建议.关键词:美国政府研发强度经费投入研究与发展(R&D)经费(简称研发经费),是衡量一个国家科技竞争力的重要指标,也对一个国家的综合国力产生一定影响.各国在制定发展目标和战略时,都对这一指标加以重视.20世纪,特别是二战以后,美国的科学技术取得了举世瞩目的成就,无论是自然科学领域,还是工程技术领域,都处于世界领先地位.那么,美国取得这些成就的原因何在?本文试图从美国研发经费投入的角度进行分析,并与我国研发经费投人情况进行了比较.这不仅有助于了解美国研发经费投入的状况,而且对于进一步加大我国研发经费的投入也有一定的参考和借鉴作用.一,美国研发经费投入分析1.美国研发强度变化分析研发经费投人强度(简称研发强度),是指一个国家或地区年度研发总支出与其当年国内生产总值(GDP)之比,即R&D/GDP.据有关资料显示,二战以前,美国的研发强度很低,1930年仅为0.2%, 1940年为0.3%,这些研发经费都是以民问支持为主,政府并没有制定任何指导科技发展的政策,它的作用只体现在立法上.1942年,美国开始实施"曼哈顿工程"计划,这一计划奠定了美国政府研究开发体系的基础.1945年,美国研发强度在5年内增长了0.4个百分点,达到0.7%.同年,美国科学研究与发展局局长万尼瓦尔?布什提出《科学——无止境的前沿:给总统的关于战后的科研计划》的报告,主导了美国战后科学研究的范式.从此,美国逐步形成了联邦政府支持研发经费投入的新体制.从1953年至2002年,美国研发强度变化情况大致可以分为以下4个阶段(见图1).20o5?2?CNno8氆;IcSelaaea51中国基础科学?管理论坛图1中美研发强度变化趋势图第一阶段(1953--1964年):这一阶段研发强度大幅度增长,从1953年的1.36%上升到1964年的最高点2.87%.其快速增长的原因主要是美国于1950年成立了国家科学基金会(NSF),加大了对研发经费的投入;另#l-,苏联发射了第一颗人造地球卫星,给美国以沉重的打击,在此情况下,美国成立了国家航空航天局(NASA),并制定了阿波罗登月计划,拉开了与前苏联空中竞赛的序幕.这些政策及措施大大地促进了美国研发经费的增长.第二阶段(1964--1978年):该阶段研发强度逐渐回落,主要是因为60年代末70年代初,美国发生的经济危机迫使联邦政府大量削减研究经费的投入,使研发强度从1964年的最高点2.87%下降到1978年的2.12%.第三阶段(1978--1985年):这一阶段研发强度有所恢复,其主要原因是日本的经济和科技突飞猛进,对美国提出了强大的挑战;并促使美国对国防科技发展的重视,例如美国制定"星球大战"计划.美国联邦政府持续加大了对研发经费投入力度,并鼓励民间参与科学技术研究.研发强度从1978年的2.12%上升到1985年的2.72%.第四阶段(1985--2002年):该阶段研发强度出现回落震荡现象,一直在2.75%和2.4%之间波动.这一现象主要是受到1985--1991年美国经济疲软,企业销售额及利润增长缓慢的影响.但前布什和克林顿政府采取了一系列措施,因此,研发强度从1994 年的2.2%上升到2001年的2.71%.2.美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例变化分析如图2所示,从1953年至2002年,这一指标有升有降,但总体呈下降趋势:从1953年的53.9%增长到1964年的最高点66.7%之后,基本上保持下降的态势,从1964年的66.7%下降到最低点2000年的25.1%;从2000年至2002年,这一指标有轻微的反弹,但一直保持在28%左右,没有超过30%.玎分比—r--,.----,一.,0-l图2中美政府研发投入占总研发投入比例变化趋势图通过对美国研发经费投入的分析后发现,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例有升有降,但总体呈下降趋势.当美国研发强度处于1%_2%阶段时,联邦政府是研发经费投入的主体,即使研发强度超过2%,联邦政府仍不断地加大研发经费的投入,如研发强度从1953年的1.36%上升到1964年的2.87%,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例从53.93%上升到66.74%.之后,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例逐年下降,但研发强度有升有降,一直保持在2%以上.如从1998年至2002年,研发强度总处于2.5%以上,但联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例不超过30%.这充分说明了美国联邦政府根据研发强度这一指标的变化调整自己的角色,通过制定各种优惠政策和法规等措施,促使企业加大研发经费的投入.二,几点建议二战后美国对研发经费的大量和稳定投入,使美国科技一直保持着世界领先地位.近几年来,虽然我国研发经费总量出现了持续的增长势头,2002 年达到1287.6亿元,在国际上处于中等水平,但研发强度仅为1.23%,处于相当低的水平.鉴于此,用研发强度这一指标来衡量研发经费投入水平,更能反映一国在研发方面的实力.我国研发经费投入低已成为影响我国科技竞争力的主要因素.以转基因动物技术为例,20世纪80年代,我国和西方国家在这一领域的起步时间相同,也具有克隆动物和生产转基因动物的能力,但时至今日,当欧美一些发达国家已经开始3期临床试验转基因药物蛋白的时候, 我国的转基因产业还没有突破蛋白质表达阶段.因2005?2?ghln~B峭jcSclence52帅加椰∽ 05O_一O":0033一200中国基础科学?管理论坛此,加强研发经费投入已迫在眉睫.对此,本文提出以下建议:1.政府应不断加大研发经费投入由上述分析,我们可以看出,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例有升有降,但总体呈下降趋势.我国研发强度从1998年的0.69%上升到2002年的1.23%,政府研发投入占全国研发经费的比例一直在26%左右波动(除1999年32.38%).据技术性标志显示,研发强度不超过1%,技术研发处于使用技术阶段;研发强度l%至2%之间,技术研发处于改进技术阶段;研发强度超过2%,技术研发处于技术创新阶段.因此,我国技术研发处于改进技术阶段.这表明,我国科技投入体系尚未成熟,许多重大科研项目仍应由政府组织实施.这就决定了政府研发经费投入在全社会研发投人中仍将发挥主渠道作用,需要各级政府继续加大科技投入, 切实强化财政科技投资,确保研发经费投入的增长. 美国在科技投入体系早期阶段,联邦政府所占比例高达55%左右甚至更高,即使美国技术研发处于创新技术阶段时,这一指标仍在不断地增加,最高值为1964年的66.74%.因此,为了保证我国研发强度尽快达到2%,我国政府应不断加大研发经费的投入,这一指标不能低于40%.2.加强政府的引导作用1964年,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例和研发强度分别为66.74%和2.87%,均达到最高;2001年,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例是26.55%,但研发强度比1966年只低0.16个百分点.我们不难发现,美国联邦政府充分发挥了它在研发经费投入中的主导和引导作用.自1950年成立了国家科学基金会(NSF)以后,美国联邦政府在不断加大研发经费投入的同时,还积极采取各种有效措施,吸引企业对研究的创新和投入,提高了整个美国研发的国际水平和竞争力.我国政府研发投入占全国研发经费的比例一直在26%左右徘徊,这充分说明了我国企业研发经费投入占全国研发经费的比例相对较大.但由于我国研发强度低,研发经费投入不足,政府在不断加大研发经费投入的同时,还应加大对企业在体制,机制和政策方面的支持,促进企业加大研发经费的投入,并真正使企业成为研发经费投入和使用主体.纵观发达国家的研发经费投入发展历程,企业最终都成为研发经费投入和使用主体.例如,2002年在巴塞罗那举行的欧盟高峰会上,各成员国一致通过了一项重要决议,即至2010年,欧盟研发强度从1.9%提高到3%,其中2/3来自企业界.美国企业界研发投入也较大,如微软公司一年的科研经费为50亿美元,接近我国全年研发经费总额的一半.因此,我国政府应该积极引导我国企业加大研发经费的投入.一方面,政府应采取优惠政策吸引企业加大研发经费投入以及提高企业研发能力.对大中型企业,应促使在其内部建立永久性,日常化,制度化和组织化的研发机构;可以结合科技体制改革措施,鼓励大企业兼并政府科研机构,快速提高企业研发能力.另一方面,转变政府职能.政府可以制定相关法律和法规,吸引社会资金,组建各类创业投资公司;同时,政府可以通过建立担保机制,支持风险投资等联合手段,努力提高企业及其他研发机构研究和创新的效率.此外,我国应合理配置有限的研发经费资源.一方面,应逐步调整基础研究,应用研究和试验发展3部分研发活动的投入比例,特别要加大基础研究的投入比例.另一方面,应通过优先领域的发展带动我国科学的全面进步.总之,研发经费的投入对我国经济和科技的长远发展,对国民综合素质的提高,有着极其重要而不可替代的作用.我们应深刻地认识到这一点,从而促进研发以及整个国家创新体系的不断完善和健康成长.参考文献[1]刘志高,李奇明,刘家国.美国科学技术政策的历史沿革.世界科技研究与发展,2001(6):86—89[2]美国国家科学基金会.ScienceandEnglneeringIndicators2004 AnalysisonUSASR8DInvestmentandsomeSugges-tionsSunShenglan SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstitute ofTechnology,Beijing100081 Thispaperanalyzesthechan~ngprocessofUSAgR&Dinvestment,figuresoutthefunctionofAmerican federalgovernmentintheR&Dinvestment,andputs forwardsomesuggestionsbasedonthecomparisonwith ourcountrygR&Dinvestment.Keywords:USA;Government;R&Dintensity;R&D investment孙圣兰(1974一),女,湖北荆州人,北京理工大学管理与经济学院博士生.2OO5?2?ChI『ⅪB嫡耙s'=Ience53。
美国国家实验室管理模式概述
美国国家实验室管理模式概述美国国家实验室指由能源部管理的17个实验室，其中16个实验室采取“国有民营”（GOCO）管理模式，即产权归属政府、由承包商运营。
这种模式涉及能源部、国家实验室和承包商三方，每一方背后又涉及多个利益相关部门。
因此，它们的管理比“国有国营”（GOGO）实验室更加复杂和精细。
美国建立了大量机构和制度，来监督和规范这些实验室的运行。
一、管理体制能源部代表政府持有实验室的设备设施，负责确定实验室的科技发展目标与任务，为实验室提供完成任务所需的经费及手段，对实验室进行监督和评估。
承包商负责按合同要求管理和运营实验室，包括管理实验室的人员（人员不因承包商更换而流失），保证实验室安全、高效、高质量地完成目标任务。
承包商首席执行官经能源部批准后可担任实验室的主任。
国家实验室在法律上的性质是联邦资助研发中心（FFRDC），《联邦采办条例》对其定位是“满足一些无法被现有政府或企业资源有效满足的特定、长期研发需求”。
《美国法典》第10卷要求总统设立“国家实验室战略能力跨机构委员会”，成员包括“国防部长、能源部长、国土安全部长、国家情报总监、国家核军工管理局长及其他总统认为合适的官员”。
该委员会负责识别和考虑实验室需要具备的科技与工程能力，审查和评估实验室支持国家安全任务的充分性，确保实验室得到维持能力所需的适当水平资助等。
能源部内部设有许多管理国家实验室的机构，例如：国家实验室运行委员会，负责解决实验室日常管理问题；科学办公室实验室政策办公室，负责制定科学办公室所属10个实验室的管理、运行和总体福利政策；实验室现场管理办公室，负责在现场监督实验室的运营、进行实验室环境安全评价、管理固定资产投资项目、监控实验室资产的使用。
可以看出，这些实验室虽由承包商运营，但在各个方面都受到能源部的严密监管。
国家实验室还自发组建了实验室主任委员会，这是个独立于能源部和承包商的组织，负责协调计划，并向能源部及其他实验室利益相关者提出建议。
美国科技创新体系中的政府作用
国防科技在美国的科技创新体系中长期占据着主导地位， 因此，国防部便成为联邦政府中科研经费开支最大的部 门，多年来，其所获得的联邦政府科研投入一直占联邦 科研经费总额的50%左右，是联邦政府支持基础研究的主 要
单位之一。国防部的军事科研工作不仅为军方提供了大 量用于现代化武器系统的新技术，也为社会提供了大量 用于民用品生产的高科技。商务部作为推进美国科技事 业发展的另一重要部门，拥有一个强大的科技工作团队， 由部长
行资助和管理。国家科学基金会承担的一个管理职能是： 对全国科技资源（包括人才资源）的调查和掌握，包括 对全国现有的科学家和工程师登记备案，对国内科技资 源的有关数据进行统计、解释和分析，对全国大学和科 研机构
获得的联邦科技经费总额进行调查统计等，并每年向总 统和国会汇报。此外，美国也有国家科学院、工程院等 专职科技管理机构，但它们是半官方性质，主要授予荣 誉学术地位、提供政策咨询，行政管理的职能较弱。 二 战后，
新活动的开展主要存在于私人工业部门之中，而政府研 究活动和研究型大学的大规模兴起和迅速发展则是在二 战之后。 1945年，美国科学研究发展局局长维瓦尔?布什 向杜鲁门总统呈送了一份名为《科学：没有止境的边疆
》的研究报告。该报告鲜明地指出：人民健康、国家安 全和公共福利需要科学进步和新的科学知识；联邦政府 应该承担新的责任，对科学进行强大投资，促进产生新 的科学知识和培训青年人的科学才能，建立一种可以保 障稳定的
行国会的立法，但社会各界往往会对相关法律的具体解 释提出异议，此时，司法部门便拥有法律条文的最终决 定解释权，比如：美国的微软公司是否构成垄断、其商 业方法和专利是否合法、时代华纳和美国在线的合并是 否导致垄
断等案件都是司法体系内部做出的决定。无论是国会还 是行政部门都难以左右司法部门的判决。在美国的科技 管理体制中，联邦政府没有设立专门的科技管理机构负 责组织、协调和规划全国的科技研发活动，而是由行政、 立法、
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外 机 构开 放 。 同时 ， 国还 通 过合 同采 购 以及税 收 美
优 惠政 策等 方式 支持 企业 的研 发 。
一
是 由大学 、 企业 等承 担完 成 的 。
为依 靠 外部 研究 力 量 开展 研 发 活动 ， 国相 关 美
一
３ — ６
・
科 技计 划与管 理 ・
法律 要 求 设 立 了 支持 某 一 类 别 研 究 或某 一 类 别 单 位 的科 技计 划 ， 这类 计 划在 概念 上 与我 国 的科 技计 划有 着一定 的相 似之 处 。 美 国尽 管 没有 综合 科 技管 理 职能 部 门 ， 是设 但
① Ｐｔｃ ． ｌ ｉｓＦ ｄ ｒ ＆ ｅＦ ０ Ｂ ｄ ｅ ｈ ｐ ／ｗ ． ａ．ｇ ｐ ／ ／ ｒ ｏ ２ １／ＩｅＯ ． ｆ ａ ｋ Ｃｅ ｎ ． ｅｅ ｌ Ｄ ｉ ｔ Ｙ ２ １ ｕ ｇｔ ｔ ： ｗ ａ ￥ ｒ ｓｐｒ ｒ ｅ ｒ ０ １ｐ ｈ １ ｄ ｉ ｒ Ｊ ｍ ａＲ ｎｈ １ ． ｔ／ ｗ ａ ｏ ／ ｄ ｄ ｐ ｔ １ ｐ
科技 计划 是 支持研 发 的重要 手段 。美 国政 府科 技 计 划分 布在 不 同的联 邦 部 门和单 位 ， 其经 费来 源 于研 发预 算 ， 要 以资 助 与合 作协 议 的 形式 支 持 不 主 同领 域 、 同类 别 的研 发 活 动 ， 分科 技 计 划 向 国 不 部
如 能源 部 的 国家 实 验 室 、 国家 海 洋 大 气 局 的 研 究 所、 国家航 空航 天 局 的研 究 中心 等 都 开展 大量 的研 发 活 动 ； 些 研 发 活动 除 自身 研 究 力 量 外 ， 依 靠 有 还
全 球科 技经 济嘹 望
２ １年 ６ 第２ 卷 第 ６ ０１ 月 ６ 期
美国政府科技计划及经费管理
王 佳 存
（ 东省科技 厅 ，济 南 山 ２０ １） ５ ０ ４
摘 要 ：科 技计 划是 支持研 发 的重要 手段 。美 国政 府 科技 计划 分布在 不 同的联 邦 部 门和 单 位 ，其 经 费来 源于研发预 算 ，主要 以 资助 、合作协议 的形式 支持 不 同领域 、不 同类别的研发 活动 ，少部分科技计 划向 国外机构 开放 。 同时 ，美 国还 通过合 同采购 以及 税收优 惠政 策等 方 式 支持 企业的研发 。项 目申请单位 一旦获得 科技 计划 立项通知 ，将 由美国财政部 直接 将 经费 划拨 至项 目承担单位 ，该单位 需要按 照要 求就科研 经 费使 用及 项 目进展 等情况 向科技 计 划管
研 发经 费是 联邦 政府 预算 的重 要组成 部 分 。美
国联 邦 内 阁部 门 中没 有 设 立综 合 管 理科 技 发 展 的
这 些 科 技 计 划 大 多 数 有 一 个 联 邦 国 内 资 助 代 码 （ Ｆ Ａ Ｎ ｍ ｅ ）少 数 科 技 计 划虽 然 没 有 国 内 资助 Ｃ Ｄ ｕ ｂｒ； 代 码 ， 有 白宫 预算 与管 理 局 的批 准 文号 。 由于各 但 单 位 职 能任 务 不 同 、掌 握 的研 发 经 费 规 模 大 小 不
国家 科 学 基 金 主要 支 持 科 学 技 术 各 领域 的 基
础研 究 ， 他拥 有 研 发经 费 的联 邦 机构 和 部 门根 据 其
各 自的 职能 围绕 某 些 领 域 组 织 开 展 相 关 的 研 发 活
与 防 治研 究计 划 ，能源 部设 立 的能 源研 究计 划 等 ，
这 与 我 国严 格 意 义 上 的攻 关 计 划 、 ８ ３ 计 划 、 “６ ”
立 了 总统 科 技 助 理 和顾 问 以及 具 有 政 策 制 定 和综
４６亿美 元 ，０ １年预算 为 ４７ ． ２１ ．４亿美 元 。 ４ 酒 精 依赖 研 究计划 ： ． 主要 资 助防 治酒 精依 赖
单位 围绕各 自职 能 出台 了各 种各 样 的科技 计 划 ， 主 要 以 资助 或 合 作 协 议 的形 式 支 持 某 一 技 术 领 域 的
基 础 研 究 、 用 研 究 、 验 开 发 、 发 设 施 和设 备 。 应 试 研
、
美 国 联 邦政 府研 发 经 费 和 科 技计 划
包括 在相关 科 目之 中④ 。
、
采 用 的标 准宽 严有 别 ， 因此 ， 立 的科 技计 划 所 设
支 持 的领域 各 有 侧重 ， 费 的支持 力 度也 有 较 大差 经
异， 比如 ， 国立 卫 生研 究 院设 立 的酒 精 依 赖 研 究计 划 、 物滥 用 与成 瘾计 划 、 药 护理 研 究计 划 、 症 致 因 癌
理 部 门进 行 汇 报 。
关键 词 ：美国 ；科技 计 划 ； 国家科 学基 金 ；科技 经 费 管理
中图分类号 ：Ｇ １ 文献标识码 ：Ａ Ｄ ：１ ． ７ ／ｉ ｎ１ ０ — ６ ３ ０ １ ６０ ５ ３１ ＯＩ ０ ７ ｚ ．ｓ． ９ ８ ２ ． １ ． ． ３ ｊｓ ０ ２ ０ ０
“ ７ ” 划等 有着 较大 的差 异 。同时 ， ９ ３计 个别 机构 根据
动 ，有 些研 发 活 动是 依靠 自身研 发 力 量完 成 的 ， 比
作者 简 介 ：王 佳 存 （９ ５ ） １６ 一 ，男 ，博 士 ， 山东 省 科 学 技 术 厅 副 处 长 ；研 究 方 向 ：金 融 、信 息 处 理 、科 技 经 济 政 策 等 。 收稿 日期 ：２ １ 年 ３ １ 日 ０１ 月 ８
一
职能 部 门 ，其研 发 经 费分 布 于美 国 ２ ０多个 联 邦 机
构和 部 门之 中。这 些 单位 ， 的研发 经费 较多 ， 预 有 在 算 中设立 了专 门 的科 目 ，比如 国家科 学 基 金会 、 国 立卫 生研 究 院 和 国家 航空 航 天局 等 ； 的单位 研 发 有 经 费较 少 ， 预算 中 没有 专 门 的科 目， 研 发 经 费 在 其