第十四届主板发行审核委员会会计师委员候选人公示名单
新三板内核小组名单与简历
新三板内核小组名单与简历陈兴珠、李庆文、郝智明、田劲、俞露、莫斌、江禹、陈鹏、和岩彬、邬蓓雯、胡文洲陈兴珠陈兴珠，中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理，注册保荐代表人，注册会计师，北京大学光华管理学院经济学硕士。
自2000年进入投资银行业以来，曾先后主导或参与完成了洛阳钼业H 股IPO、灵宝黄金H股IPO、金隅股份H股IPO、国投中鲁A股IPO、唐山钢铁可转债、中金黄金非公开发行，以及中国黄金集团、金隅股份和北京市国有资本经营中心企业债券发行等项目，具有丰富的境内境外资本市场和企业改制重组经验。
李庆文李庆文，中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理，注册保荐代表人，毕业于中国人民银行研究生部。
拥有十多年投资银行从业经验，曾主持了兴业银行IPO、桂林广陆数测IPO、惠泉啤酒IPO、冠农股份IPO、广东水电二局IPO等项目，在企业改制和发行上市上经验丰富。
郝智明郝智明，中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理，注册保荐代表人，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学硕士学位，具有律师和注册会计师资格。
拥有十多年投资银行专业经验。
主持及参与了多家国内企业改制上市以及重组并购项目，分别担任了多个IPO项目、再融资项目的项目负责人、执行负责人或保荐代表人。
在多家财经报刊上发表系列文章，专门论述投资银行业务及境内外操作比较。
田劲田劲，中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理，注册保荐代表人，拥有清华大学经济管理学院与美国麻省理工斯隆管理学院合作培养的国际工商管理硕士学位，以及清华大学精密仪器系工学学士学位。
在中银国际参与的主要项目有：中国中铁“先A后H”发行、航天动力A股首次公开发行、A股上市公司中兴通讯H股公开发行、大唐移动私募、中国网通红筹上市、吉林奇峰化纤H股首次公开发行等项目。
俞露俞露，中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理，注册保荐代表人，注册会计师。
自1996 年起从事投资银行业务。
证监会发审二处处长刘利剑在河北证监局内部培训内容
发表于2012-6-18日证监会发审二处处长刘利剑在河北证监局内部培训内容2009年IPO重启以来，通过IPO敲响上市大门的公司数以千计，1133家公司在发审委面前走一遭，整体通过率为68.49%。
162家公司被发审委拒之门外。
195家公司主动撤回申报材料，这一数字超过了发审委否决数量。
162个IPO被否内幕：因“未来盈利能力存在较大不确定性，财务会计反映出企业盈利水平异常”被否的公司占比50%，成为被否头号“杀手”。
其次，“独立性存在缺陷”未获得通过的公司占被否企业总数的20%，主要体现为资产不完整、业务不独立两个方面。
因募投项目可行性问题及募投项目安排与现状不匹配问题，企业内控机制不健全未获通过的企业分别占比15%、10%。
此外，实际控制人变更、会计核算不规范、公司治理问题、信息披露问题、股权不清晰、董监高大幅变化、中介机构未尽职调查等问题也决定部分公司上市成败。
证监会发审委IPO否决意见的形成主要由“一般合规性问题”和“不确定性或风险问题”两个方面组成：一般合规性问题是指初审环节已经解决，或意见已经明确；而不确定性或风险问题则是指一般无法量化或标准化，需要发审委员独立作出判断。
刘利剑针对IPO重点财务问题和企业改制上市应达到的基本要求，并结合主板中小板IPO审核否决原因及分析案例，明确指出发行审核关注重点，并披露了IPO财务审核下一步的工作思路。
IPO的财务问题将成为以后审核的重中之重，特别是对粉饰业绩和利润操纵等财务造假行为进行重点监管。
2012年3月底，证监会出台的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》中强调了要加大对财务虚假披露行为的处罚力度，表示“对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚”。
5月底，证监会又一次对外公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露有关问题的意见》。
连番强调财务信息披露，明显证监会对IPO企业财务信息披露的重视以及对会计师监管的加强。
《第三届创业板发审委委员基本信息》
《第三届创业板发审委委员基本信息》根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）的规定，经中国证券监督管理委员会第302次主席办公会审议决定，聘任以下35人为中国证券监督管理委员会第三届创业板发行审核委员会委员。
现公告如下：一、专职委员（23人，按姓氏笔画为序）。
马卓檀、孔翔、王秀萍、王国海、任鹏、孙小波、张君、李文祥、李建辉、李童云、杨建平、杨贵鹏、陈星辉、陈静茹、胡建军、徐寿春、康吉言、黄简、龚牧龙、谢忠平、韩建旻、谭红旭、黎东标。
二、兼职委员（12人，按姓氏笔画为序）。
王志华、成会明、吴国舫、李筱强、沈心亮、陈志民、郑健、秦伟、顾大伟、雷震霖、戴京焦、戴国强。
一、专职委员马卓檀先生东莞市搜于特服装股份有限公司独立董事，1972年生，研究生学历，执业律师，中国国籍，无境外永久居留权。
曾就职于哈尔滨军事工程学院法律系、黑龙江龙法律师事务所、广东博合律师事务所。
现任国浩律师集团事务所（深圳分所）合伙人、执业律师，xx年6月至今任发行人独立董事。
孔翔博士副教授工作、学习经历：xx.9——华东师范大学资源与环境科学学院城市与区域经济系教师xx.9——xx.6华东师范大学世界经济专业博士研究生xx.7——xx.9华东师范大学商学院教师xx.9——xx.6华东师范大学区域经济专业硕士研究生xx.9——xx.8北京师范大学资源环境区划与管理专业本科xx.9——xx.8湖南师范大学附属中学湖南省理科实验班研究方向：区域经济、世界经济、国际贸易主讲课程：人文地理、发展经济学、区域分析与规划、国际贸易、国际贸易实务王秀萍，女，汉族，1974年10月出生，中天运会计师事务所合伙人，会计师。
王国海，男，汉族，1963年5月出生，天健会计师事务所副总裁。
xx年7月参加工作，xx年11月加入致公党。
xx年9月--xx年6月湖南大学经济学博士毕业xx年1月--xx年3月省人大常委、致公党省委常委、财富证券有限责任公司副总裁xx年3月--xx年11月省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年12月--xx年1月致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年1月--致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁、长沙市第十三届人民代表大会常务委员会副主任任鹏上证所。
中国证监会第十四届主板发行审核委员会委员名单
一 会一 会计师事务所务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1李旭冬男1970.11大学/学士副总经理高级会计师立信大华会计师事务所1992.11 1996.81998.102郑卫军男1967.3研究生/硕士合伙人高级会计师信永中和会计师事务所1993.121995.31998.113何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华会计师1996.92001.32005.14荣健女1969.7研究生/硕士合伙人会计师中瑞岳华会计师事务所1993.51997.82000.115涂益女1963.6大学/学士合伙人会计师普华永道会计师事务所1986.91993.32004.76汪阳*女1968.9本科/学士合伙人会计师安永华明会计师事务所1993.21993.22004.17陈翔*男1968.7本科/学士合伙人高级会计师天健会计师事务所1991.81994.81998.128梁峰*男1968.1本科/学士副主任会计师会计师天衡会计师事务所1994.71994.72005.19刘勇*男1967.9本科/硕士副主任会计师会计师江苏公证天业会计师1993.31995.11999.1二二 律师事务所务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1刘 艳女1973.1法学硕士合伙人北京市天元律师事务所1995.91997.82001.42陆宏达男1971.2硕士一级合伙人北京市中伦律师事务所1994.112000.121999.93颜克兵*男1974.7硕士研究生高级合伙人北京市天银律师事务所2002.42002.42007.34栗皓*男1966.8硕士研究生合伙人北京康达律师事务所1994.71999.12002.25姜业清*男1967.8博士研究生合伙人高级工程师北京国枫律师事务所2000.42001.42005.1三 资三 资产评估机构机构姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1张永卫*男1971.1本科/学士副总评估师助理工程师上海东州资产评估有限公司1998.21999.72005.8中国证监会第十四届主板发行审核委员会委员名单四 国家四 国家机构（兼职）兼职）序号姓名性别出生年月学位职务职称工作单位1徐晓波男处长国家发改委财金司财政处2谢军男副局长国务院国资委产权局3李曙光男1963年1月博士研究生院常务副院长教授中国政法大学研究生院五 基金管基金管理公司（兼职（兼职）姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位1杜兵*男1976.8硕士国际经济学投资部副总华夏基金管理有限公司2张玮*男1970.10硕士国民经济学投资总监国泰基金管理有限公司六 证监证监会系统（兼职（兼职）姓名性别学历/学位专业职务工作单位作单位1项剑*男副总监上海证券交易所发易所发行上市部2吴钧*男副主任深圳证券交易所交易所上海中心3郑秀荣女处长湖北监管局上市公上市公司监管二处(曾挂职任潜江市人民政府副市长)4朱毅*男处长上海证监局法监局法制处5储钢汉*男处长安徽证监局上市局上市公司处备注：蓝色字/名字带星号为新当选，其他为留任。
证监会组织结构情况(2012年2月更新)(最新最全)
证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责：1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13.承办国务院交办的其他事项。
三、领导班子：14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。
了解您的客户与反洗钱调查问卷
{>, ?<}{>若是，多长时间审查一次？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务（即代理行嵌套账户业务）？若是，请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
{>, .<}{>若是，请指出该国家名称。<}
{><}{>是否<}
.{>?<}{>负责监督反洗钱法律法规的监管机构的名称是什么？<}
三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
.{>?<}{>贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否评估面临的洗钱风险，并制定相应的反洗钱政策及流程?
{><}{><}
{>( )<}{>请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名（若空间不足可添加附件）<}
最终受益人（指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人，包括对客户施加最终有效控制的自然人）
姓名：
国籍：
居住国：
出生日期：
身份证号：
{><}{>.业务信息<}
{>:<}{>与我行保持业务关系的目的：<}
{><}{>是否<}
第十三届发审委委员名单
中国证监会第十三届主板发行审核委员会委员名单［注：红字为上一届留任，黑体字为本次新当选］一、会计师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1王永新男1973.10 大学/学士副主任会计师会计师中勤万信1994.31998.82000.72李旭冬男1970.11大学/学士副总经理高级会计师立信大华会计师事务所1992.11 1996.81998.103郑卫军男1967.3研究生/硕士合伙人高级会计师信永中和会计师事务所1993.121995.31998.114何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华1996.92001.32005.15宋新潮男1963.2研究生/硕士副总经理高级会计师中汇1991.9-1994.8,2002.9-1991.9-1994.8,2005.1-2002.96赵燕女1972.4大学/学士副主任会计师会计师国富浩华1994.10 1997.81998.117荣健女1969.7研究生/硕士合伙人会计师中瑞岳华会计师事务所1993.51997.82000.11 8钟平男1967.7大学/学士合伙人工程师中审国际1996.10 1998.121999.11 9涂益女1963.6大学/学士合伙人会计师普华永道会计师事务所1986.91993.32004.71二、律师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 张晓彤男1968年5月硕士研究生合伙人北京市通商律师事务所1995年5月1995年5月1999年3月2刘艳女1973.1 法学硕士合伙人北京市天元律师事务所1995.9 1997.8 2001.43陆宏达男1971.2 硕士一级合伙人北京市中伦律师事务所1994.11 2000.12 1999.94 项振华男1967年11月硕士研究生合伙人北京市竞天公诚律师事务所1990年2000年2004年5 戴钦公男1971年2月硕士研究生合伙人北京市德恒律师事务所1998年12月2003年1月2004年1月三、资产评估机构(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 谢岭男1971年11月研究生/硕士副总经理经济师上海立信资产评估有限公司1997年7月1998年10月1999年10月四、国家发改委、国资委、中国政法大学(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位1 徐晓波男处长国家发改委财金司财政处22 谢军男副局长国务院国资委产权局3 李曙光男1963年1月博士研究生院常务副院长教授中国政法大学研究生院五、基金管理公司(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位1 王华男1975年1月硕士国际金融投资总监CPA非执业会员/CFA银华基金管理有限公司2、胡湘男1975年11月硕士货币银行学总裁助理鹏华基金管理有限公司六、证监会系统(交易所2名：专职；证监局3名：兼职)序号姓名性别学历/学位专业职务工作单位1、操舰男博士(复旦大学2005年) 总监助理上海证券交易所公司管理部2、万勇男博士(武汉大学) 经济法副总监深圳证券交易所中小板公司管理部3、孔艳清女处长浙江证监局上市公司监管二处4、郑秀荣女处长湖北监管局上市公司监管二处(曾挂职任潜江市人民政府副市长)5、杜坤伦男主任四川证监局非上市公众公司监管办3。
上海证券交易所关于终止东方证券承销保荐有限公司上海证券交易所会员资格的公告
上海证券交易所关于终止东方证券承销保荐有限公司上海证券交易所会员资格的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.09.26
•【文号】上证公告〔2024〕30号
•【施行日期】2024.09.26
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所公告
上证公告〔2024〕30号
关于终止东方证券承销保荐有限公司上海证券交易所会员资
格的公告
根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》的规定，经上海证券交易所理事会批准，终止东方证券承销保荐有限公司上海证券交易所会员资格。
特此公告。
上海证券交易所
2024年9月26日。
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附件1：第十四届主板发行审核委员会注册会计师委员候选人公示名单
序号姓名性
别
出生
年月
学历/
学位
职务职称工作单位从事审计
业务年月
从事证券审
计业务年月
担任合伙人年
月
1唐恋炯男1974.
1本科/
硕士
合伙人助理会计师德勤华永会计
师事务所
1996.91996.92007.6
2汪阳女1968.
9本科/
学士
合伙人会计师安永华明会计
师事务所
1993.21993.22004.1
3陈翔男1968.
7本科/
学士
合伙人高级会计师天健会计师事
务所
1991.81994.81998.12
4胡小黑男1974.
4研究生
/硕士
副主任
会计师
会计师大信会计师事
务所
2001.10 2001.10 2007.1
5管云鸿男1968.
8本科副主任
会计师
高级会计师中审亚太会计
师事务所
1998.41999.72005.7
6刘维男1974.
8研究生
/博士
合伙人会计师天健正信会计
师事务所
1998.71998.72004.12
7林万强男1970.
2本科/
学士
合伙人统计师利安达会计师
事务所
1998.42000.12000.7
8 隋国军男1966.
9研究生
/硕士
副主任
会计师
高级会计师中准会计师事
务所
1992.31993.71998.12
9 李钰男1962.
4本科/
学士
副总经
理
会计师中天运会计师
事务所
1995.61996.81998.12
10徐克美女1968.
5本科/
硕士
合伙人高级会计师北京永拓会计
师事务所
1995.21995.21997.9
11沈金海男1963.本科副主任会计师中兴华富华会2003.72006.82005.10
5会计师计师事务所
12刘勇男1967.
9本科/
硕士
副主任
会计师
会计师江苏公证天业
会计师事务所
1993.31995.11999.1
13梁锋男1968.
1本科/
学士
副主任
会计师
会计师天衡会计师事
务所
1994.71994.72005.1。