管理体系内审员审核知识培讲义训教程ppt

内审员培训课件(ppt-60页)

查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放察其性问题反应查找执行程序证据并记录
供应商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求

内审员管理体系审核培训讲座(ppt 102页)

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审核日程安排
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审核原则
道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎；公正表达：真实、准确地报告的义务；职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上；基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。
审核方案的管理检查
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第二节内审的准备
审核准备40% 审核实施40% 审核报告的编写10% 纠正措施的跟踪10%
审核方案的策划/制订计划组成审核组收集并审阅有关文件编制检查表通知受审部门并约定具体审核时间
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审核策划
企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围；形成文件；考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题；确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行；编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制；审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。
第三方：
企业或委托方提出申请认证/注册之后半年，一年后三年复评
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第七节审核的顺序
外审提出审核文件初审审核准备实施审核编写审核报告跟踪纠正措施监督审核
内审
确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施跟踪编写综合报告汇总分析
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第二章管理体系审核
第一节审核的策划领导重视是关键管理者代表亲自抓具体职能部门来管理组织一支合格的审核员队伍有一套正规的程序建立体系时要考虑内审工作
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第六节审核的时机和频次
内审
第一次审核：体系建立之时常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式特殊情况：

管理体系内审员培训教程ppt85页

第一小组
首次会议与最高管理者及管理者代表座谈
化学品库、原料区、分装站午餐
生产二区、污水处理站，分析室
供应部、财务部、市场部午餐质量部
审核小组内部会议与管理者代表座谈
末次会议
第二小组
同左同左生产一区午餐生产三区、控制室
空压机房、技术部午餐
生产部同左同左
末次会议
审核时间：1997年3月17日－18日
理者决定
不符合问题按性质分类，目的在于抓住问题纠按严重程度分类，目的在于决定是否
分类
正、评价体系改进
认证、认可
纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟不能做咨询，对纠正措施计划的实施
踪、分析有效性
要跟踪验证
审核员注册我国无内部审核员注册制度
取得国家注册审核员资格
OHSMS审核要求
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；
OHSMS内部审核程序-1
审核启动审核准备
明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知
现场审核
首次会议
OHSMS内部审核程序-2
－内审结果及不符合项的纠正情况－管理评审报告等

内审员培训审核知识部份(ppt版)

注：审核方案包括筹划、组织和实施审核所必须的所有活动
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第十二页，共一百零九页。
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审核方案 (shěnhé)
对一次审核(shěnhé)活动和安排的描述
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第十三页，共一百零九页。
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审核方案与审核方案 (shěnhé)
(shěnhé)
的区别
1. 审核方案是对一次审核所做的安排(ānpái)，审核方案是具有特定时间段和特定目的的一组审核；
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第二十四页，共一百零九页。
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第一、二、三方审核(shěnhé)的异同点
不同点区别
主要目的审核范围
主要依据受审核方审核方审核计划首、末次会议抽样量不合格项分类
争执处理
第一方审核纠正、改进
所有产品、过程和场所
质量管理体系文件（标准、法律法规）所有部门（车间）内审组年度审核计划（集中或滚动）内容可简化相对多一点体系性、实施性、效果性（也可严重、一般）管理者代表或最高管理者仲裁
1. 确定审核组 (quèdìng)
2. 编制审核实施方案
3. 制订检查表
4. 审核前沟通
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第四十页，共一百零九页。
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审核(shěnhé)组确实定
审核(shěnhé)组长的选定
A) 资格 B) 业务范围
C) 工作经验
c〕职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员珍视他们(tā men)所执行的任务的重要性以及委托方和其他相关方对他们(tā men)的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
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审核原那么 (shěnhé)
与审核有关

管理体系的内部审核员培训(ppt 80页)

审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP标准的所有要求，若ISO9001有删减应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。
管理体系审核的分类
第一方审核
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第三方审核
认证机构
第二方审核
管理体系审核的分类
1.第一方审核内部审核小组以组织自身的名义对组织自己进行的审核。为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作
2.第二方审核以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。
课前复习（内审的标准要求）
8.2.2 内部审核
• 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：
a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质
量管理体系的要求；
b、得到有效实施与保持。
• 组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。
• 应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及
报告结果的职责和要求。
• 应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。
ห้องสมุดไป่ตู้
• 负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。

内审员培训资料(共87张PPT)

促进企业管理目标的实现
管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP标准的所有要求，若ISO9001剪裁应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。
课前复习（续）
1.ISO9001标准的4.2.2、5.4.1、6.3、7.4、7.5.5、8.2.4 、8.5.2的条款号名称是什么？ 2.根据公司职能划分，内部审核时，国际国内事业部、物控中心、质量中心、制造系统、自动机械生产部主要应该审核哪些条款？ 3.简述条款4.2.3、7.2的审核思路。 4.
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方法的科学性；审核的反馈机制；独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。
内部管理体系审核依据
ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP质量之一、之二或全部；管理手册（若有）；程序文件及其它管理文件（如GMP\SOP）有关的合同；计划（如HACCP计划）或方案；有关的法律、法规、标准等。
本小节思考题

ISMS内审员培训教程70页PPT

1 审核概论
1.3 审核的内容 1、获得审核证据 2、客观评价
3、确定满足审核准则的程度
1.4 过程评价的四个基本问题
1、过程是否已被识别并适当规定？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？
4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
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1 审核概论
1.5 审核的类型
第一方审核 (内部)
1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化
3、按检查表的要求进行调查研究，
可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度
5、作为审核记录存档
6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性
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2.5 编制检查表
二、检查表的内容 1、列出审核项目的要点（确保完整） 2、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计注：ISMS所涉及的过程和部门不能抽样，不同
与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。注:审核证据可以是定性或定量的。
2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不可以作为审核证据。
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3.4 审核证据
可作审核证据
存在的客观事实或情况
部门负责人或当事人谈话（并有其他实物旁证）
现行有效文件（审核当前的信息安全活动）和有效的信息安全记录
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主要内容
1、审核概论
2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施
4、纠正措施及其跟踪
5、ISMS评价
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1 审核概论
1.1 定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程
（ISO 9000）
1.2 审核“成败”的关键

ISO9000质量管理体系国家注册内审员培训标准知识ppt28页

第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
❖ —ISO9001:2000质量管理体系要求取代94版ISO9001，ISO9002，ISO9003 ，
用于认证/审核。
主要内容：质量管理体系的要求，共8章，核
心为4、5、6、7、8章。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
6)为了使用者的利益，两项标准都强调了与其他标准的相容性。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
❖ —ISO9001和ISO9004标准的区别和联系区别：
1）ISO9001标准规定了质量管理体系“要求”，可作为内审的依据，也可用于认证或合同目的，而ISO9004而“指南”，不拟用作审核/认证/合同的依据。
要求的产品的能力，目的在于增
进顾客满意
质量管理体系
提供改进 QMS 的有效性和效率的
业绩改进指南
指南，目的是促进组织业绩改进和使顾客及其他相关方满意
质量和（或）环境管提供审核质量和环境管理体系的理体系审核指南指南
第一节ISO9000族标准概论 §1－2ISO9000族标准及其核心标准
❖ 支持性标准和文件（了解）：
2、随着国际贸易的迅猛发展，质量管理和质量保证的国际化成为全球经济一体化和消除非关税贸易技术壁垒的客观和迫切需要。
第一节ISO9000族标准概论 §1-1 ISO9000族标准的产生和发展
3、为了竞争、消除贸易的技术壁垒，获得成功，保持良好的经济效益，组织需要建立、实施、保持并持续改进其管理体系。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍