基于DEA改进模型的高新技术产业创新绩效评价实证研究
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基于DEA模型的企业绩效评价研究
基于DEA模型的企业绩效评价研究一、绪论随着市场经济的发展和全球化进程的加速，企业的竞争越来越激烈，如何评估企业的绩效变得尤为重要。
传统的企业绩效评价方法往往只能考虑单一的指标，难以全面反映企业的整体状况。
而DEA模型作为一种非参数的线性规划工具，在综合考虑各种影响因素的基础上，能够更加全面、客观地评价企业的绩效情况，因此受到越来越多的关注和应用。
本文将以DEA模型为基础，进行企业绩效评价的研究。
二、DEA模型原理DEA（Data Envelopment Analysis）即数据包络分析，是一种非参数的线性规划工具，旨在评估某一组决策单元在多个输入和输出因素下的相对效率。
通过对每个决策单元的效率进行评估，找出其中的最优值，从而进行有效的绩效评价。
DEA模型有两种基本形式：CCR（Charnes-Cooper-Rhodes）模型和BCC（Banker-Cheung-Aruk-Wei）模型。
其中CCR模型是最简单的DEA模型，适用于各个决策单元之间的效率差异不大的情况。
而BCC模型则更加灵活，可以处理效率之间的较大差异。
DEA模型的核心思想是通过线性规划的方式，找出某个决策单元的最优输入输出比率，从而进行绩效评价。
具体实现过程如下：1. 确定输入输出指标及权重首先，需要确定评价对象的各个输入输出指标以及各个指标的权重。
这些指标应具有代表性和可比性，以全面反映企业的生产经营情况。
2. 构建约束条件在DEA模型中，约束条件是非常重要的一部分。
通过约束条件的设置，可以保证每个解决方案都能得到有效的评估结果，并且排除无效解决方案的干扰。
3. 确定相对效率值通过调整各指标的值，找出最优解，同时统计出相对效率值。
相对效率值的计算方法是将最优解的输出值除以相应的输入值，得到的结果即为相对效率值。
4. 计算各指标权重最后，根据相对效率值计算各指标的权重，用于后续的绩效评价计算。
三、DEA模型在企业绩效评价中的应用DEA模型在企业绩效评价中的应用非常广泛，可以涵盖不同的行业和企业形态。
基于DEA的高新技术产业创新效率研究
国际资本 流动 管制方面 比较谨 嗅 ， 但在金 融开 放的进程中也 出
现了一些问题 。近 年来巴西的对外净 资产 占 Ｇ ＤＰ比重不断上
Ｄ Ｅ 的高新
升， 在 全球主权债 务危机的大 背景 下 ， 巴西应 注意 自身的对外
负债规模。 而中国对外金融资产中储备资产比重较大， 导致资本
个国家或地区技术创新水平的重要尺度 。大 力发展高新技术
产业已成为加快我国新型工业化 进程 、 提高创新能力 、 建 设创新 型国家的重要任务 。 随着 国家新一轮西部大开发战略的推进 ， 西 部地区高新技术产业获得了快速发展 ， 逐步缩小 了同东部地 区
ｓ ｅ ｔ ｓ ａ ｎ ｄ Ｌ ｉ ａ ｂ ｉ ｌ ｉ ｉ ｔ ｅ ｓ［ Ｊ ］ ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏ ｆ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｎａ ｒ ｉ ｔ ｏ ｎ ｌ ａ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｒ ｒ ｉ ｆ ｃ ｓ ， ２ ０ ０ ７ （ ２ ） ． ［ ３ ］Ｆ ｅ ｌ ｄ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ ， Ｍ． ， Ｈｏ ｒ ｉ ｏ ｋ ａ ， Ｃ． Ｄｏ ｍｅ ｓ ｉ ｔ ｃ Ｓ ａ ｖ ｉ ｎ ｇ ｎｄ ａ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｎａ ｒ ｉ ｔ ｏ ｎ ｌ ａ
的差距 ， 但是仍然存在产业规模较小、 技术创新投入不足、 创新
能力不强、 创新效率较低等问题 ， 严重 制约了西部地 区高新技术 产业对区域经济的拉动作用。 目前 ， 技 术创新能 力不强 、 创新效
率偏低是制约西部地 区高新技术产业快速 发展的主要瓶颈 ， 基
Ｃａ ｐ ｉ ｔ ａ ］Ｆ ｌ ｏ ｗ［ １ ］ ． Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ Ｊ ｏ ｕ ｍａ ｌ， １ ９ ８ ０ （ ９ ０ ） ．
于此 ， 为了更好 地明晰西部地区高新技 术产业 发展现 状 ， 提升产 业 创新水平 ，本文采用 Ｄ Ｅ Ａ方法对西部地区 １ Ｏ 个省份的高新
基于DEA模型簇的我国高技术产业技术创新效率测度研究
总２ ７卷
第 ２期
兰州商学院学报
Ｊ ｕ ｎ ｌｏ ａ ｚ ｏ ｏ ｏ ｒ ａ ｆＬ ｎ ｈ ｕ Ｃ ｍｍｅ ｃ ａ Ｃ ｌ ｇ ｒｉｌ ｏ ｌ ｅ ｅ
Ｖ０ ＿ Ｎｏ ２ ｌ２７ ． Ａｐ ， ０１ ｒ２ １
２ １ 年 ４月 ０１
基 于 Ｄ Ａ 模 型 簇 的 我 国 高 技 Ｅ 术 产 业 技 术 创 新 效 率 测 度 研 究 ’
关键词 ：高技术产业； 技术创新效率； 数据包络分析； 超效率 Ｄ Ａ Ｅ
中图分 类号 ：０２９ Ｆ６．
文献标 识码 ： Ａ
文章编 号 ：０４５６（０１０—８。６ １ — ５２１）２０４０ ０ ４
Ｔｈ ｓ ａ ｃ ｎ Ｉ ｎ ｖ ｔｏ Ｅｆ ｃ ｅ ｃ ｆ ｅ Ｒｅ ｅ ｒ ｈ ｏ ｎ ｏ ａ ｉ ｎ ｆ ｉ ｎ ｙ ｏ ｉ
ｉ ｎ ｖ ｔ ｎ ａ ｅ ｐ ｔｆｒ ｒ ． ｎ ｏ ａ ｉ ｒ ｕ ｏ ｗａ ｄ ｏ Ｋ ｅ ｏ ｄｓ： ｉ ｈ — ｔｃ ｎ ｕ ｔｙ；ｔｃ ｎ ｌｇｃ ｌｉ ｎ ｖ ｔ ｎ ｅ ｃ ｅ ｃ ｙｗ ｒ ｈｇ ｅ ｈ ｉ ｄ ｓｒ ｅ ｈ ｏｏ ｉ ａ ｎ ｏ ａ ｉ ｆ ｉｎ ｙ；ｄａａ ｅ ｖ ｌ ｐ ｎ ｎ ｌｓｓ ｓ ｐ ｒ ｏ ｉ ｔ ｎ ｅｏ ｍｅ ｔａ ａ ｙ ｉ ； ｕ ｅ
Ｃｈｉ ｎａ’ ｉｈ —Ｔｅ ｈ Ｉ ｕｓｒ ｓ ｄ ｏ ＳＨ ｇ ｃ ｎｄ ｔｙ Ｂａ ｅ ｎ ＤＥＡ ｏ ｅ ｕｓｅ Ｍ ｄ ｌＣｌ ｔ ｒ
ＺＨＡＯ Ａｏ， ＨＡＯ Ｓ ｕ ｉ Ｓ ｈ ａ
（ ａｕｔ ｏ Ｍａ ａｅ ｅ ｔ ｎ ｃｎ ｍ ｃ ， ａｉ ｎｖｒｉ ｆ ｅｈ ｏｏｙ Ｄ ｌ ｎ １６ ２ ，ｈｎ ） Ｆ ｃ ｌ ｆ ｎ ｇｍ ｎ ａｄＥ ｏｏ ｉ Ｄ ｌ ｎＵ ｉｅｓｙｏ ｃｎ ｌ ， ａ ａ ０ ３ Ｃ ｉａ ｙ ｓ ａ ｔ Ｔ ｇ ｉ １
第 ２期
兰州商学院学报
Ｊ ｕ ｎ ｌｏ ａ ｚ ｏ ｏ ｏ ｒ ａ ｆＬ ｎ ｈ ｕ Ｃ ｍｍｅ ｃ ａ Ｃ ｌ ｇ ｒｉｌ ｏ ｌ ｅ ｅ
Ｖ０ ＿ Ｎｏ ２ ｌ２７ ． Ａｐ ， ０１ ｒ２ １
２ １ 年 ４月 ０１
基 于 Ｄ Ａ 模 型 簇 的 我 国 高 技 Ｅ 术 产 业 技 术 创 新 效 率 测 度 研 究 ’
关键词 ：高技术产业； 技术创新效率； 数据包络分析； 超效率 Ｄ Ａ Ｅ
中图分 类号 ：０２９ Ｆ６．
文献标 识码 ： Ａ
文章编 号 ：０４５６（０１０—８。６ １ — ５２１）２０４０ ０ ４
Ｔｈ ｓ ａ ｃ ｎ Ｉ ｎ ｖ ｔｏ Ｅｆ ｃ ｅ ｃ ｆ ｅ Ｒｅ ｅ ｒ ｈ ｏ ｎ ｏ ａ ｉ ｎ ｆ ｉ ｎ ｙ ｏ ｉ
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（ ａｕｔ ｏ Ｍａ ａｅ ｅ ｔ ｎ ｃｎ ｍ ｃ ， ａｉ ｎｖｒｉ ｆ ｅｈ ｏｏｙ Ｄ ｌ ｎ １６ ２ ，ｈｎ ） Ｆ ｃ ｌ ｆ ｎ ｇｍ ｎ ａｄＥ ｏｏ ｉ Ｄ ｌ ｎＵ ｉｅｓｙｏ ｃｎ ｌ ， ａ ａ ０ ３ Ｃ ｉａ ｙ ｓ ａ ｔ Ｔ ｇ ｉ １
基于改进型DEA模型的绩效评价研究
数量指标
０ｌ
０３５ ．０ ００３ ４ ０ Ｏ７ ６ ０ｏ ７ ．ｏ ００２ ．８
质量指标
０ ３
００３ ． １ Ｏ叭２ ００１ ｏ ００７ ．９ ０Ｏ３ ． ｌ
Ｏ ２
００１ ．０ ０（ｌ ．０ ３ ００１ ．ｏ Ｏｏ１ ．ｏ ０ｏｌ ．ｏ
基于 改 进 型 Ｄ Ａ模 型的 绩效 评价 研 究 Ｅ
天 。 吴 雷 奇
（ 尔滨工程大学经济管理学院，黑龙 江哈 尔滨 １００ ） 哈 ５ ０ １
摘要：数据 包络分析法 （ Ｅ Ｄ Ａ）在投入一产 出效率分析 中被广泛应 用，但是传统 Ｄ Ａ方 法 ｃ Ｒ模型存在 无法 Ｅ 对 有 效 决 策单 元加 以 区分 等 缺 陷 ，而 多标 准 多 目标 Ｄ Ａ方 法 弥补 了许 多不 足 。根 据 对 多标 准 多 目标 Ｄ Ａ 基 本 Ｅ Ｅ 理论与方法的研究 ，提 出了改进 多 目标多标 准线性 Ｄ Ａ模 型，通过 实证 分析说 明改进模 型的优越 性 ，能够用 Ｅ 于质量管理水平评价 ，使 对决策单元的评价 更为合理。 关键 词 ：数 据 包络 分 析 （ Ｅ ；改 进 Ｄ Ａ；绩效 评 价 Ｄ Ａ） Ｅ
Ｄ ＭＵ
ｌ ２ ３
从 表 ２中得 出 传统 Ｄ Ａ模 型 的明 显缺 点 ： Ｅ （ ） 当决 策 单 元 的 数 量相 对 输 入输 出 指 标 偏 少 时 ，无 法 １ 对有效 的决策单元加 以区分 ，从表 ２中结果得 出 ６个有效 决 策单元 ，４个为非 有效决策单元 ，而且 非有效决 策单 元效 率 值均大于 ０ ９ ，运行效率都接近 １ ．８ ；而有效决 策单元数量过
Ｏｏ１ ．０ Ｏｏｌ ．ｏ Ｏｏｌ ． ｏ
Ｏｏｌ ． ０
０ Ｏｌ Ｏ
基于改进DEA的中国高技术产业技术创新效率研究
期 内一 定 量 的 科 技 创 新 资 源 对 经 济 增 长 的拉 动 作 用 。
０ 引 言
高 技 术 产 业 是 由 处 在 时代 前 沿 的先 导 性 技 术 发 展 起 来 的 产 业 ， 有 高 投 入 、 产 出 、 附 加 值 和 高 渗 透 具 高 高 性的特点 ， 经 济 发展 、 易增 长起 着 积极 的作用 ， 对 贸 产
基 于 生 产 前 沿 面理 论 。生产 前 沿 面 理论 ， 指通技 术 创 新 效 率 的 研 究 基 本 上 沿
着 两 个 途 径 进 行 ： 是 对 产 业 技 术 创 新 效 率 的 表 征 进 一 行 综 合 和 总结 ； 是 建 立 产 业 技 术 创 新 效 率 测 度 的 评 二
业 领 域 主 要 包 括 医药 制 造 业 、 空 航 天 器 制 造 业 、 子 航 电
高 技 术 产 业 发 展 的 关 键 在 于 创 新 ， 产 业 创 新 效 率 为 以
研究对象 ， 目的就 在 于促 进 高 技 术 产 业 的发 展 。
作 为 国 民经 济 发 展 的 战 略 性 先 导 产 业 ， 技 术 产 高 业 对 提 升 我 国产 业 结 构 和 转 变 经 济 增 长 方 式 作 出 了 重
王 伟
（ ． 西广播 电视 大 学 ， １陕 陕西 西安 ７ ０ ７ ；． １ ０ ２ ２ 西北 工业 大 学 管理 学院 ， 西 西安 ７ ０ ２ ） 陕 １ １ ９
摘 要 ： 用 改 进 的 数 据 包 络 分 析 模 型 — — 对 抗 交 叉 评 价 法 对 我 国 ３ 运 Ｏ个 省 市 自 治 区 的 高技 术 产 业 技 术 创 新 能 力 进 行 了评 价 ， 计 “ 标 准 指 数 ” ｗ Ｓ ） 传 统 的 ＤＥ 模 型 评 价 值 和 对 抗 交 叉 评 价 值 进 行 了 比 较 分 设 弱 （ Ｉ对 Ａ 析 ， 建 “ 准 指 数 ” Ｓ ） 为 评 价 高 技 术 产 业 技 术 创 新 效 率 的 关 键 指 标 。 最 后 ， 据 各 地 区 的 Ｓ 排 名 情 构 标 （ Ｉ作 根 Ｉ 况 ， 全 国高技 术产业 的发 展情 况进行 了综合评 价 分析 。 对 关键 词 ： 术创新 效 率 ； 技 术产 业 ； 抗 交叉评 价模 型 ； 进 Ｄ 技 高 对 改 ＥＡ
基于DEA方法的研究型大学科研绩效实证研究
结果分析
根据计算结果，分析各大学的科研绩 效状况，提出改进建议。
04
基于DEA方法的科研绩效提升策略
基于DEA方法的科研绩效提升策略制定
确定研究目标
明确研究型大学科研绩效提升的目 标，如提高科研成果的质量、数量 和影响力等。
选择合适的DEA模型
根据研究目标，选择适合的DEA模 型，如CCR模型、BCC模型、交叉 效率模型等。
研究内容与结构
• 研究内容：本研究的主要内容包括以下几个方面 • 文献综述：对国内外相关文献进行梳理和评价，明确DEA方法在科研绩效评价领域的应用现状和发展趋势
。 • 实证分析：运用DEA方法对研究型大学的科研绩效进行实证分析，包括输入和输出指标的选取、模型建立
和求解等。 • 数据分析：对实证分析结果进行深入的数据挖掘和分析，包括效率值、投影分析、敏感性分析等。 • 结果解释与讨论：根据数据分析结果，对研究型大学的科研绩效进行解释和讨论，提出相应的管理建议和
DEA方法使用线性规划技术来确定生产前沿面，并计算出每 个DMU的相对效率分数。该方法不需要预先设定参数，因此 可以避免主观因素的影响。
DEA方法的模型与变量选择
DEA模型主要有CCR和BCC两种，其 中CCR模型假设规模报酬不变，而 BCC模型假设规模报酬可变。
在选择变量时，需要考虑输入和输出 变量。输入变量通常包括人力、物力 、财力等，而输出变量则包括科研成 果、学术论文、专利等。
团队建设与激励
加强科研团队的建设和激励，提高团队成员的积 极性和创新能力，如设立科研奖励、提供晋升机 会等。
资源整合与优化
根据DEA分析结果，对研究型大学的科研资源进 行整合和优化，如人才引进、设备更新、实验室 建设等。
改进科研管理
根据计算结果，分析各大学的科研绩 效状况，提出改进建议。
04
基于DEA方法的科研绩效提升策略
基于DEA方法的科研绩效提升策略制定
确定研究目标
明确研究型大学科研绩效提升的目 标，如提高科研成果的质量、数量 和影响力等。
选择合适的DEA模型
根据研究目标，选择适合的DEA模 型，如CCR模型、BCC模型、交叉 效率模型等。
研究内容与结构
• 研究内容：本研究的主要内容包括以下几个方面 • 文献综述：对国内外相关文献进行梳理和评价，明确DEA方法在科研绩效评价领域的应用现状和发展趋势
。 • 实证分析：运用DEA方法对研究型大学的科研绩效进行实证分析，包括输入和输出指标的选取、模型建立
和求解等。 • 数据分析：对实证分析结果进行深入的数据挖掘和分析，包括效率值、投影分析、敏感性分析等。 • 结果解释与讨论：根据数据分析结果，对研究型大学的科研绩效进行解释和讨论，提出相应的管理建议和
DEA方法使用线性规划技术来确定生产前沿面，并计算出每 个DMU的相对效率分数。该方法不需要预先设定参数，因此 可以避免主观因素的影响。
DEA方法的模型与变量选择
DEA模型主要有CCR和BCC两种，其 中CCR模型假设规模报酬不变，而 BCC模型假设规模报酬可变。
在选择变量时，需要考虑输入和输出 变量。输入变量通常包括人力、物力 、财力等，而输出变量则包括科研成 果、学术论文、专利等。
团队建设与激励
加强科研团队的建设和激励，提高团队成员的积 极性和创新能力，如设立科研奖励、提供晋升机 会等。
资源整合与优化
根据DEA分析结果，对研究型大学的科研资源进 行整合和优化，如人才引进、设备更新、实验室 建设等。
改进科研管理
高技术产业技术创新效率的测度研究--基于三阶段DEA模型
经费松弛值
常数项 市场结构 政府支持 经济发展 sigma－squared
gamma
－21.25*** （－21.04）
0.91* （1.68） 2.01*** （3.06） 1.68*** （3.28） 3851.68* （3851.67） 1.00*** （1771947.4）
－23.00*** （－21.69）
1. 三阶段 DEA 模型构建 第一阶段 ：传统 DEA 模型分析初始效率，在本文研究中， 我们选择 Banker 等（1984）投入导向的 BCC 模型对数据进行研 究。BCC 模型表示如下 ：
目前，对于高技术产业技术创新效率的研究层出不穷，方 法也是各式各样。涂泳泽 [1] 从价值链的视角研究高技术产业技
λ =σ µ /σν
。当 γ 的值越接近于 1 时，表示高技术产业的技术创新效率低
下主要是由管理无效率导致的，当 γ 越接近于 0，则表示高新
技术产业的技术创新效率低下主要是由随机误差项的影响。
第三阶段 ：调整后的投入产出变量的 DEA 效率分析。根据
下列公式调整松弛变量 ：
（3）
其 中， 入，
是 调 整 后 的 投 入，Xni 是 调 整 前 的 投 是 对 外 部 环 境 因 素 进 行 调 整，
在现有的研究中，对于 DEA 领域的研究成果显著。刘伟等 [5] 将三阶段 DEA 模型与 Bootstrap 方法相结合，测算出所有制结构、 政府支持、企业规模和市场环境等因素对中国不同地区的高技 术产业技术创新影响显著。叶锐等 [6] 选择共享投入的 DEA 模型， 测算高技术产业系统效率及纯技术效率。黄继忠等 [7] 采用 DEA 方法分析了科技金融对高技术产业创新效率的影响，计算出不 同地区的高技术产业创新效率。
常数项 市场结构 政府支持 经济发展 sigma－squared
gamma
－21.25*** （－21.04）
0.91* （1.68） 2.01*** （3.06） 1.68*** （3.28） 3851.68* （3851.67） 1.00*** （1771947.4）
－23.00*** （－21.69）
1. 三阶段 DEA 模型构建 第一阶段 ：传统 DEA 模型分析初始效率，在本文研究中， 我们选择 Banker 等（1984）投入导向的 BCC 模型对数据进行研 究。BCC 模型表示如下 ：
目前，对于高技术产业技术创新效率的研究层出不穷，方 法也是各式各样。涂泳泽 [1] 从价值链的视角研究高技术产业技
λ =σ µ /σν
。当 γ 的值越接近于 1 时，表示高技术产业的技术创新效率低
下主要是由管理无效率导致的，当 γ 越接近于 0，则表示高新
技术产业的技术创新效率低下主要是由随机误差项的影响。
第三阶段 ：调整后的投入产出变量的 DEA 效率分析。根据
下列公式调整松弛变量 ：
（3）
其 中， 入，
是 调 整 后 的 投 入，Xni 是 调 整 前 的 投 是 对 外 部 环 境 因 素 进 行 调 整，
在现有的研究中，对于 DEA 领域的研究成果显著。刘伟等 [5] 将三阶段 DEA 模型与 Bootstrap 方法相结合，测算出所有制结构、 政府支持、企业规模和市场环境等因素对中国不同地区的高技 术产业技术创新影响显著。叶锐等 [6] 选择共享投入的 DEA 模型， 测算高技术产业系统效率及纯技术效率。黄继忠等 [7] 采用 DEA 方法分析了科技金融对高技术产业创新效率的影响，计算出不 同地区的高技术产业创新效率。
基于改进DEA的装备制造企业自主创新现状评价与实证研究
为该 Ｄ ＭＵ 的有 效 值 ，一 剩 余 变 量 ， ｓ为 ｓ 松 弛 变量 ； 为
最优 解 为 ， ， ， ； 用 线 性 规 划 对 偶 理 论 ， Ｓ Ｓ 应 可 以 通 过 线 性 规 划 （ 来 判 断 ＤＭＵ。的有 效 性 ， 以得 出 Ｄ） 可
以下结论 ：
Ｉ
ｔ ＞： ． ，
＝ 鼢。
Байду номын сангаас
（＝ Ｄ｛ ）Ｉ
ｉ
ｙＡ 一 Ｙ ｊ； ｏ
≥ ０ Ｓ ≥ ０ Ｓ ≥ ０ 一 １ ２， ， ，一 ， ， ， …
式 中 ： 为输入 指标 ， Ｙ为 输 出 指 标 ， 为 输 入 变 量
系数 ，－ 一 （ ， ， ， ） Ｅ ｅ ｅ丁 １ １ … １ ∈ ｍ， 一 （ ， ， ， ） Ｅｓ ０ １ １… １ ∈ ，
ｒ ｎ Ｏ ￡ｅＴ ＋ ｅｓ ） Ｄ ｍｉ［ 一 （－ｓ － Ｔ ］＝
为制 造 劳 动 资 料 即 劳 动 手 段 的 产 业 ， 技 术 水 平 决 定 其 着 劳 动 生 产 率 的 高 低 和 整 个 生 产 力 的 水 平 ， 企 业 其 的 自主 创 新 现 状 更 代 表 着 一 个 国 家 或 地 区 的 经 济 实
（） １ 当 ＝ １且 Ｓ 一一 Ｓ 一０时 ， ＤＭＵ。为 ＤＥＡ 有 称
效， 即在 这 ”个 决 策 单 元 组 成 的 经 济 系 统 中 ， 原 投 入 在
ｘ。的基 础 上 所 获 得 的 产 出 已达 到 最 优 。 当 一 １ Ｓ ， ，
１ Ｄ Ａ 方法 中的基 本模 型和 改进模 型 Ｅ
第２ 卷 第 １ 期 ８ ５
２ １年 ８ ０１ 月
科
技
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傅 为 忠 ，朱 艳 卿 ，王 灿
（ 合肥 工业大学管理 学院 ，安徽合肥 ２ ３ ０ ０ ０ ９ ）
摘要 ：对我 国 ２ ０ ０ ０—２ ０ １ ２年 高新技 术产 业整体发展情 况进行概 述 ，在建 立科 学合理 的评价指 标体 系和评 价模 型 的基础上 ，利 用 Ｄ Ｅ Ａ的 Ｍ ｌ ａ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 模 型对我 国 ２ ８区域 高新技 术产业创新 绩效 总体 趋势进行 纵向评价 ，利用超 效 率模 型对我 国 ３个典型 高新技术产业进行横 向分析 ，最后根 据 实证分析 结果提 出相 应对策建议。 关键词 ：高新技 术产业 ；创新绩效 ；数据 包络 分析 ；超 效率模型 ；区域联盟 中 图分 类 号 ：Ｆ ０ ６ ２ ． ９ ；Ｆ ２ ７ ６ ． ４ ４ 文 献 标 志码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１ ０ ０ ０— ７ ６ ９ ５（ ２ ０ １ ５ ）１ ４－ ０ ０ ３ ８－ ０ ５
高 新技 术 产 业 是 国 民经 济 的 战 略 先 导 产 业 ， 是 推进 经济 快速 发 展 和 产 业 结 构 调 整 的 不 可 忽 视 的 中 坚力 量 。我 国 高 新 技 术 企 业 迅 速 起 飞 ， ２ ０ ０ ０—２ ０ １ ２ 年， 我国高新技 术企业 数从 ９ ７ ５ ８个 增 长 到 ２ ４ ６ ３ ６ 个， 年平 均从 业人 员 人 数 由 ３ ９ ０万 人 次 增 加 到 １ ２ ６ ９
Ｅｍ ｐ ｉ ｒ ｉ ｃ ａ ｌ Ｓ ｔ ｕｄ ｙ ｏ ｎ ｔ ｈｅ Ｅｖ ａ ｌ ｕａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ Ｉ ｎｎｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ｐｅ ｒ ｆ ｏ ｒ ｍａ ｎｃ ｅ ｏ ｆ Ｈｉ ｇ ｈ —ｔ ｅ ｃ ｈ Ｉ ｎ ｄｕ ｓ ｔ ｒ ｙ Ｂａ ｓ ｅ ｄ ｏｎ ＤＥＡ Ｍｏ ｄｅ ｌ
２ ０ ５年 第 一 ４期
ｓ 。 ｉ ｏ ｉ ： １ ０ ． ３ ９ ６ ９ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ０—７ ６ ９ ５ ． ２ ０ １ ５ ． １ ４ ． ０ ０ ８
基于 Ｄ Ｅ Ａ改进 模型的高新技 术产业创新 绩效评价 实证研究
ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ｂ ａ ｓ ｉ ｓ ｏ ｆ Ｄ ａ ｔ ａ Ｅ ｎ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ Ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ（ Ｄ Ｅ Ａ ）ｍ ｏ ｄ ｅ １ ．Ｔ ａ ｋ ｉ ｎ ｇ ｔ ｈ ｅ ２ ８ ａ ｒ ｅ ａ ｓ ｏ ｆ ｈ ｉ ｇ ｈ —ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｙ ｏ ｆ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｅ ｍ ｐ ｉ ｒ ｉ ｃ ｌ ａ ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｏ ｂ ｊ ｅ ｃ ｔ ，ｔ ｈ ｅ ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ ｉ ｆ ｓｔ ｒ ｌ ｙ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｅ ｓ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｇ ２ ８ ｒ ｅ ｇ ｉ ｏ ｎ ｌ ａ ｈ ｉ ｓ ｈ—ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｙ ｒ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｐ ｅ ｒ － ｆ ｏ ｒ ｍ ｎｃ ａ ｅ ｓ ｗ ｉ ｔ ｈ Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ Ｄ Ｅ Ａ ｍｏ ｄ ｅ ｌ ｆ ｏ ｒ ｌ ｏ ｎ ｉ ｇ ｔ ｕ ｄ ｉ ｎ ａ ｌ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｔ ｈ ｅ ｎ Ｕ Ｓ ｅ Ｓ ｔ ｈ ｅ ｓ ｕ ｐ ｅ ｒ ｅ ｆ ｉ ｆ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｔ ｏ ｅ ｖ ｌ ａ ｕ ａ ｔ ｅ ｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｎ ｏ —
ＦＵ Ｗｅ ｉ ｚ ｈ ｏ ｎｇ，ＺＨ Ｕ Ｙａ ｎ ｑ ｉ ｎ ｇ， Ｗ ＡＮＧ Ｃａ ｎ
（ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ， Ｈ ｅ ｆ ｅ ｉ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ，Ｈ ｅ ｆ ｅ ｉ ２ ３ ０ ０ ０ ９ ，Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ）
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（ 合肥 工业大学管理 学院 ，安徽合肥 ２ ３ ０ ０ ０ ９ ）
摘要 ：对我 国 ２ ０ ０ ０—２ ０ １ ２年 高新技 术产 业整体发展情 况进行概 述 ，在建 立科 学合理 的评价指 标体 系和评 价模 型 的基础上 ，利 用 Ｄ Ｅ Ａ的 Ｍ ｌ ａ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 模 型对我 国 ２ ８区域 高新技 术产业创新 绩效 总体 趋势进行 纵向评价 ，利用超 效 率模 型对我 国 ３个典型 高新技术产业进行横 向分析 ，最后根 据 实证分析 结果提 出相 应对策建议。 关键词 ：高新技 术产业 ；创新绩效 ；数据 包络 分析 ；超 效率模型 ；区域联盟 中 图分 类 号 ：Ｆ ０ ６ ２ ． ９ ；Ｆ ２ ７ ６ ． ４ ４ 文 献 标 志码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１ ０ ０ ０— ７ ６ ９ ５（ ２ ０ １ ５ ）１ ４－ ０ ０ ３ ８－ ０ ５
高 新技 术 产 业 是 国 民经 济 的 战 略 先 导 产 业 ， 是 推进 经济 快速 发 展 和 产 业 结 构 调 整 的 不 可 忽 视 的 中 坚力 量 。我 国 高 新 技 术 企 业 迅 速 起 飞 ， ２ ０ ０ ０—２ ０ １ ２ 年， 我国高新技 术企业 数从 ９ ７ ５ ８个 增 长 到 ２ ４ ６ ３ ６ 个， 年平 均从 业人 员 人 数 由 ３ ９ ０万 人 次 增 加 到 １ ２ ６ ９
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２ ０ ５年 第 一 ４期
ｓ 。 ｉ ｏ ｉ ： １ ０ ． ３ ９ ６ ９ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ０—７ ６ ９ ５ ． ２ ０ １ ５ ． １ ４ ． ０ ０ ８
基于 Ｄ Ｅ Ａ改进 模型的高新技 术产业创新 绩效评价 实证研究
ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ｂ ａ ｓ ｉ ｓ ｏ ｆ Ｄ ａ ｔ ａ Ｅ ｎ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ Ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ（ Ｄ Ｅ Ａ ）ｍ ｏ ｄ ｅ １ ．Ｔ ａ ｋ ｉ ｎ ｇ ｔ ｈ ｅ ２ ８ ａ ｒ ｅ ａ ｓ ｏ ｆ ｈ ｉ ｇ ｈ —ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｙ ｏ ｆ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｅ ｍ ｐ ｉ ｒ ｉ ｃ ｌ ａ ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｏ ｂ ｊ ｅ ｃ ｔ ，ｔ ｈ ｅ ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ ｉ ｆ ｓｔ ｒ ｌ ｙ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｅ ｓ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｇ ２ ８ ｒ ｅ ｇ ｉ ｏ ｎ ｌ ａ ｈ ｉ ｓ ｈ—ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｙ ｒ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｐ ｅ ｒ － ｆ ｏ ｒ ｍ ｎｃ ａ ｅ ｓ ｗ ｉ ｔ ｈ Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ Ｄ Ｅ Ａ ｍｏ ｄ ｅ ｌ ｆ ｏ ｒ ｌ ｏ ｎ ｉ ｇ ｔ ｕ ｄ ｉ ｎ ａ ｌ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｔ ｈ ｅ ｎ Ｕ Ｓ ｅ Ｓ ｔ ｈ ｅ ｓ ｕ ｐ ｅ ｒ ｅ ｆ ｉ ｆ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｔ ｏ ｅ ｖ ｌ ａ ｕ ａ ｔ ｅ ｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｎ ｏ —
ＦＵ Ｗｅ ｉ ｚ ｈ ｏ ｎｇ，ＺＨ Ｕ Ｙａ ｎ ｑ ｉ ｎ ｇ， Ｗ ＡＮＧ Ｃａ ｎ
（ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ， Ｈ ｅ ｆ ｅ ｉ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ，Ｈ ｅ ｆ ｅ ｉ ２ ３ ０ ０ ０ ９ ，Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ）
ｖ ｍｉ ｏ ｎ ｐ ｅ ｒ ｆ ｏ ｒ ｍａ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ４ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｉｅ ｒ ｓ ｏ ｆ ｈ ｉ ｇ ｈ—ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｙ ｆ ｏ ｒ ｈ ｏ ｉ ｒ ｚ ｏ ｎ ｔ ｌ ａ ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ ．Ｆ ｉ ｎ ａ ｌ ｌ ｙ ，ａ ｃ ｃ ｏ ｒ ｄ ｉ ｎ ｇ ｔ ｏ ｔ ｈ ｅ ｅ ｍｐ ｉ ｉ ｒ ｃ ｌ ａ ｒ ｅ ｓ ｕ ｌ ｔ ｓ ， ｔ ｈ ｅ ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ ｐ ｒ ｅ ｓ ｅ ｎ ｔ ｓ ｃ ｏ ｕ ｎ ｔ ｅ ｍｅ ｒ ａ ｓ ｕ ｒ ｅ ｓ ｔ ｏ ｅ ｎ ｈ ｎｃ ａ ｅ ｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｐ ｅ ｆ ｒ ｏ ｍ ａ ｒ ｎ ｃ ｅ ． Ｋｅ ｙ ｗｏ ｒ ｄ ｓ ：ｈ ｉ ｇ ｈ—ｔ ｅ ｃ ｈ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｙ；ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｐ ｅ ｆ ｒ ｏ ｍａ ｒ ｎ ｃ ｅ；ＤＥ Ａ ；ｓ ｕ ｅｒ ｐ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ｍｏ ｄ ｅ ｌ ；ｒ ｅ ｇ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｌｌ ａ ｉ ａ ｎ ｃ ｅ ｓ
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