2015年证券投资基金及答案最新考试试题库

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2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选多选题答案及解析

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选多选题答案及解析多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61.( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

(1分)A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金62.证券投资基金在我国的作用主要包括( )。

A.为中小投资者拓宽投资渠道B.提高投资者的投资回报C.优化金融结构，促进经济增长D.促进证券市场的稳定和健康发展63.证券投资基金市场服务机构包括( )。

A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司64.依据基金运作方式的不同，可以将基金分为( )。

(1分)A.封闭式基金B.契约型基金C.开放式基金D.公司型基金65.基金份额持有人享有的权利包括( )。

A.分享基金财产收益网址：/B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额66.公募基金主要具有的特征有( )。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管67.成长型基金的主要投资对象包括( )。

A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股D.政府债券和公司债68.1OF与ETF之间的区别体现在( )。

(1分)A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.对申购、赎回限制不同69.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。

(1分)A.1年以内的银行定期存款8.可转换债券C.期限在1年以内的央行票据D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券70.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。

2015年6月《证券投资基金》真题题库及答案

2015年6月《证券投资基金》历年考试真题题库1、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

A、采用"已知价”原则B、采用金额申报、份额赎回C、申购、赎回均采用现金方式D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换正确答案：B【专家解析】采用“未知价”原则；采用金额申报、份额赎回；基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。

2、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

A、办理基金备案手续B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D、编制中期和年度基金报告正确答案：B【专家解析】其他三项部属于基金管理人的职责。

3、下列不属于行为金融理论应用的是( )。

A、基金经理也可能进行跟风操作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作B、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利C、由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获利D、当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略正确答案：D【专家解析】考核行为金融理论应用的内容。

4、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指( )。

A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令B、基金经理可以直接进行交易C、投资指令必须经董事会讨论后方能确定D、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易正确答案：D【专家解析】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

5、属于基金监管部门规章的是（）。

A、《基金管理公司治理准则》B、《证券投资基金法》C、《证券法》D、《基金运作管理办法》正确答案：D【专家解析】《基金管理公司治理准则》属于规范性文件，《证券投资基金法》和《证券法》属于国家法律。

2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案

2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。

A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。

A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。

A．利率风险网址：/B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。

A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。

A． 0.0274B． 0.0200C． 0.0254D． 0.05487．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。

A．商业银行B．中国证券登记结算公司C．人民银行清算中心D．信托公司8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A．对基金公司总经理任职资格进行审核网址：/B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关基金的行政许可项目进行审核D．草拟或指定基金行业的监管规则9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。

2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题及答案解析

2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题1.单利和复利的区别在于( )。

A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】D【解析】单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。

【考点】货币的时间价值与利率2.( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。

A.完全预期理论B.流动性偏好理论C.集中偏好理论D.市场分割理论【答案】B【解析】流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。

【考点】货币的时间价值与利率3.下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。

A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】C【解析】对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。

由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

【考点】基金财务会计报告分析4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。

A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D【解析】根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs 可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A 规则下的私募ADRs。

【考点】权益类证券5.关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )。

2015年证券从业资格考试证券投资基金真题

2015 年证券从业资格考试证券投资基金真题
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4
5பைடு நூலகம்
B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券 22、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 A．久期 B．已实现收益 C．基金分红 D．净值增长率 23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．1 个 B．6 个 C．3 个 D．7 个 24、基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．证券账户 25、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
2
A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题多选题及答案解析

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题多选题及答案解析二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每题至少有两项符合题目要求)1．基金投资风格分析主要有【 ACD 】。

A．持仓集中度分析B．基金持仓成本分析C．基金持仓股本规模分析D．基金持仓成长性分析【答案解析】：不同基金有不同投资风格，根据基金披露的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。

通常使用的分析指标包括持仓集中度分析、基金持仓股本规模分析、基金持仓成长性分析等指标。

2．一般而言，通过基金财务会计报告分析能够达到的目的有【 ABCD 】。

A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B．了解基金的投资状况C．预测基金未来的发展趋势D．为基金投资者的投资决策提供依据【答案解析】：ABCD四项都是能够通过对基金财务会计报告进行分析而达到的目的，因此全选。

3．基金费用核算包括【 ABCD 】等；这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。

A．基金管理费B．基金托管费C．预提费用D．摊销费用【答案解析】：ABCD四项都是基金费用核算包括的内容，一般按日计提，并于当日确认为费用。

4．基金销售机构应当向监管机构提供【 ABCD】等信息。

A．基金日常交易情况 wＷＷ.KＡB．异常交易情况C．内部监察稽核报告D．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法网址：/【答案解析】：本题考查监管系统信息报送的具体内容，ABCD四项都是其具体内容，因此全选。

5．基金产品设计包含的三方面重要的信息输入是【 ABD 】。

A．客户需求信息B．投资运作信息C．竞争机构投资组合信息D．产品市场信息【答案解析】：本题考查基金产品设计与定价的内容。

在基金产品设计中包含三方面的信息输入：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。

6．机构投资者买卖基金时涉及的税收种类有【 ABC 】。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税【答案解析】：机构投资者买卖基金时涉及的税收有：(1)营业税，金融机构买卖基金的差价收入征收营业税，非金融机构则不征收；(2)印花税，企业投资买卖基金份额暂免征收印花税；(3)所得税，企业投资者买卖基金价额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

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1、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系2、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系4、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性5、期货交易所的职责包括（）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度6、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。

A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度7、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。

A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序9、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿10、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的11、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度13、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门14、基金销售机构应当建立完善的（）。

A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度15、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件16、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会17、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失18、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报19、股东有权查阅、复制的内容是（）。

A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表20、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》21、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形22、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

A．证券账户的开立B．资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系D．客户证券账户转托管和撤销指定交易23、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户24、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为25、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告26、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理27、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所28、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场29、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价30、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划31、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事32、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物33、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况34、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督35、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司36、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格37、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示38、财务与会计人员禁止从事（）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料39、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户40、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

A．公平B．公开C．公正D．自愿41、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用42、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会43、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。