个人基金投资者投资情况调查问卷
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
投资理财行为调查问卷题目
投资理财行为调查问卷题目尊敬的受访者：您好！我们是一家研究机构，致力于了解和分析投资理财行为的因素。
为了更全面地了解投资者的行为和态度，我们诚挚地邀请您参与我们的调查问卷。
您的回答将对我们的研究有重要的帮助，同时也有助于我们提供更好的投资理财建议。
请您根据实际情况如实回答，所有的答案都将被严格保密。
1. 您是否有投资理财的经验？（a）是（b）否2. 您投资理财的目的是什么？（a）获取更高的回报（b）实现财务自由（c）保值增值（d）其他，请具体说明3. 您每年投资理财的金额是多少？（a）少于1万元（b）1万元-10万元（c）10万元-100万元（d）100万元以上4. 您投资的方式主要包括以下哪些？（a）股票（b）基金（c）债券（d）期货（e）房地产（f）其他，请具体说明5. 您在投资理财中更注重的是什么？（a）风险控制（b）回报率（c）投资周期（d）投资品种多样性（e）其他，请具体说明6. 您选择投资理财产品时，最重要的因素是什么？（a）投资回报率（b）风险评估（c）投资期限（d）投资机构声誉（e）其他，请具体说明7. 您对于投资理财的风险承受能力如何？（a）愿意承担较高风险，追求高回报（b）愿意承担一定风险，追求稳健回报（c）偏向避免风险，追求稳定收益（d）完全避免风险8. 您在投资理财过程中是否会寻求专业的投资建议？（a）是（b）否9. 您是否了解投资理财产品的风险和收益特点？（a）是（b）否10. 您预计未来一年内会增加投资理财的金额吗？（a）是（b）否非常感谢您抽出宝贵的时间参与我们的调查问卷。
您的反馈对于我们的研究至关重要。
如果您有任何其他建议或意见，欢迎在下方空白处填写。
再次感谢您的参与！------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------参考答案：尊敬的受访者：您好！感谢您参与我们的调查问卷。
个人投资者风险承受能力测试
个人投资者风险承受能力测试（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、策划方案、规章制度、演讲致辞、合同协议、条据书信、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work summaries, planning plans, rules and regulations, speeches, contract agreements, policy letters, emergency plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!个人投资者风险承受能力测试关于个人投资者风险承受能力测试买基金首先就要判断自己的风险承受能力。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆（机构版）薄投资机构名称：填写日期：芃风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
芈以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：莃1. 代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；莃2. 本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。
虿公司盖章：膆代理人签字：莆问卷调查调查内容：蒃一、基本信息肀【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】袇1. 基础信息膅机构名称：薃营业执照号：蒀法定代表人：莅注册资本：羃住所：蚃联系人：蚇联系方式：肇2. 贵公司（机构）的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】蕿1. 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）蒂C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资蒃3. （非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立，但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立，且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立，且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立，且已运作5 年以上衿4. （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小，可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司（机构）的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解，清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小袃E 收益高度稳定，但略有薄利衿4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回，改其他投资方式肄C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注：[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：分。
个人理财投资问卷调查[修改版]
![个人理财投资问卷调查[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/f47a52ef6bd97f192379e962.png)
A．1年B．2年C．3年D．5年E．5年以上
7.您在考虑购买金融品过程中，影响您决策的主要因素（按重要性大小依次排序）是：（多选）
A．预期收益率B.过去金融产品的投资经历C.服务质量D.风险因素E.其他
8.如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您？
A.风险小、收益大（现货、房产类）B风险大、收益大（股票、外汇、期货）
16、您对理财产品的投资期限是：
1年以内1年到3年3年到7年7年以上
17、投资有风险，在金融危机下，市场大幅波动，投资产品可能会大幅下跌，您
的承受的极限是：
跌幅超过50%25%到50%之间5%到25%之间不超过5%难以承受任何风险
18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识：
购买理财书籍会议讲座与亲人朋友交流
9、您参与投资理财的目的：
将回报作为生活来源将回报作为消费资金（如结婚、买房）为家庭或者个人提供一份未来的生活保障
10、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
对理财产品缺乏了解金融机构推出的理财产品缺乏吸引力金融机构推出的产品可信度低受于资金面的问题
其他
11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时，您
C.无风险、收益小（储蓄、保险、基金类）
9.您理财的主要目标是什么？
A.合理安排资金B.资产实现增值C.提升生活质量D.保障家人教育E.安排退休后的生活费用
10.今后您安排家庭资产的策略是什么？
A.保证存款的稳定增长B.存款同时购买其他理财产品
C.购买房产D.投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
11.如果有机会，您还愿意参加关于投资理财的交流学习吗？
A.收支平衡B.合理花钱C.保值D.增值E获得理财经验
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)
附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
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个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上2.您的性别是（）a、男；b、女3.您的教育程度是（）a、中专及中专以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4.您的职业状况是（）a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b、国有/国家控股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他5.2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（）a、5千元以下；b、5千元-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上6.2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（）a、5千元以下；b、5千-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上二、个人金融投资历史7.您目前金融资产投资的总规模是（）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上8.除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品种是：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、其他9.您进入金融市场有多长时间了（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1年到3年；d、3年到10年；e、10年以上10.目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他11.您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（）a、1-3个月；b、3个月到1年；c、1-3年；d、3-10年；e、完全是闲散资金，根本用不着12.您是通过何种方式了解基金信息的？（）a、报纸杂志；b、电视；c、广播；d、互联网；e、朋友同事；f其他13.您投资基金的目的是（）a、抗通胀的保值手段；b、长期持有实现财富增值；c、短期内实现财富快速增值；d、分散投资风险；e、其它14.您投资基金有多长时间了（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上15.您目前投资基金的总规模是？（）a、5万以下；b、5-10万；c、10-50万；d、50万以上16.您投资基金的总收益是（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%17.您今年投资基金的收益是（）a、亏损大于30%；b、b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100%三、对基金管理公司及基金的基本认识18.您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息19.您最看重基金管理公司的哪些方面？（）（最多选3项，按重要程度排序）a、股东背景；b、经营管理团队的稳定性；c、投资研究团队的专业性；d、公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩20.您是否关注基金产品的业绩排名？（）a、很关注；b、有些关注；c、不关注21.基金经理的哪些信息是您最关注的？（）（最多选3项，按重要程度排序）a、学历背景；b、研究或投资经历；c、短期投资业绩；d、长期投资业绩；e、个人守法合规情况；f、媒体的曝光率g、相应的资质证书22.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（）a、经常关注；b、偶尔关注；c、不关注；d、想关注，但是没有渠道可以及时关注其变化23.您对目前投资基金最担心的是（）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c、基金公司管理不善、高管频繁变动；d、对市场不太看好，影响基金净值；e、其它24.您认为投资基金有风险吗？投资基金会亏损吗？a、专家理财，不会亏损；b、基本没风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清楚25.基金合同中您最关注的条款是（）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同26.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率27.关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？a、前端（购买时）收费；b、后端（赎回时）收费；c、没有特别偏好28.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好四、基金投资的收益及行为偏好29.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是（）（最多选3项，按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、收益率排名；g、基金的投资策略；h、手续费高低；i、专业评级机构对基金的评级；j、基金产品宣传；k、亲朋好友推荐；l、银行客户经理推荐30.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（）a、5-10%；b、10-30%；c、30-50%；d、50%-100%；e、100%以上31.购买基金后，您通常采取的态度是（）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利32.如果您要买一只基金，您的首选是（）a、只申购现有基金，不认购新基金；b、一直认购新基金，不申购老基金；c、都可能33.您申购基金最主要的原因是（）a、大盘正上涨；b、大盘正下跌；c、刚好有适合自己的基金；d、发现某只基金表现非常好34.您赎回基金最重要的原因是（）a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议35.您的基金净值变化达到多少时，您会考虑赎回该基金？（）a、上涨10%；b、上涨10%-50%；c、上涨超过50%；d、下跌10%；e、下跌10%-50%；f、下跌超过50%36.如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（）a、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心；b、一定会，我只是喜欢这个基金经理；c、视情况而定；37.您如何看待基金的定期定投？a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不清楚38.总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上五、基金投资者满意度（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）39.基金销售方应该主动、充分地告知您投资基金的可能风险，根据您的经验，您对购买基金时的风险告知状况是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分40.信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分41.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分42.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分43.基金经理变动可能对您有利或不利，您对基金经理变动情况是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分44.据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分45.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分46.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分47.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分48.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分49.您对基金托管机构是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分50.您对基金销售机构是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分51.您对当前基金业监管水平是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分六、基金投资者教育52.您是否接受过关于金融投资方面的教育和培训a、是的，我接受过系统的教育；b、是的，我接受过一些简单的教育；c、我从来没有接受过这方面的教育53.如果您曾经接受过投资者教育，您接受教育的渠道是a、在学校学习时选修过这方面的课程；b、自己看书和上网自学；c、参加各种培训班学习；d、其他方式；e、没学过54.您喜欢的投资者教育形式是（）a、现场讲授、交流、座谈的形式；b、发放书籍、宣传材料的形式；c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；d、客户经理“一对一”的形式；e、其他55.您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（）a、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c、不好说，视我当时的情形56.在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（）a、测试了并且按照测试结果推介产品；b、测试了但并未按照测试结果推介产品；c、有介绍但未提供测试；d、提示测试了但自己没有参加测试；e、没有57.在您购买基金的过程中，销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法及结果？（）a、未主动介绍，需要自己查询，不会作为投资决策依据；b、未主动介绍，需要自己查询，可以作为投资决策依据；c、主动介绍过，但并不理解，不会作为投资决策依据；d、主动介绍过，但并不理解，可以作为投资决策依据；e、主动介绍过，能够理解，可以作为投资决策依据58.以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（）（最多选3项，按重要程度排序）a、定期的账户信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面交流；c、所投资的基金可以定期分红；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供投资咨询服务；g、有通畅的投诉渠道59.您最希望以下列何种方式收到对账单？（）a、书面邮寄；b、电子账单（e-mail）；c、手机短信七、2011年金融市场热点及2012年金融市场预期60.您对养老金进入股票市场的看法是（）a、赞成，有助于股票市场的发展，并能给基金带来收益；b、不赞成，养老金应委托专业的基金管理公司管理，不应直接进入股市；c、不清楚61.您对从事社会公益事业的基金管理公司的评价是（）a、并不会提升我对它的看法；b、不错，但我不一定购买它的产品；c、值得信赖，我会倾向于购买它的产品；d、精力太分散，我绝对不购买它的产品62.您认为基金管理公司应该从哪些方面履行其社会责任？（）（最多选3项，按重要程度排序）a、完善公司治理结构，构建专业、稳定的经营团队，为持有人创造价值b、持续深入地开展投资者教育和交流活动，传播正确投资理念c、对员工有合理的职业规划、注重培养道德修养以及人文关怀d、执行销售适用性原则，将适当的产品销售给投资者e、忠实履行契约责任，保护持有人的合法权益f、守法、诚信、自律，自觉维护市场竞争秩序g、关心社会发展，支持和参与社会公益事业63.2012年，如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、证券公司集合理财；f、银行理财；g、信托；h、保险理财；i、期货；g、黄金；k、房产；l、其他64.2012年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）（）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；i、QDII；j、创新型基金65.您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是（）a、货币政策和财政政策的变化；b、资本市场扩容对流动性的影响；c、通货膨胀；d、上市公司自身盈利的情况；e、全球经济对中国经济的影响；f、工业减排对经济发展的影响;g、证监会等金融机构换帅；h、国际板的推出；i、欧洲国家主权债务危机的升级；e、不清楚66.您对未来6个月中国股票市场的看法是（）a、保持乐观，经济回暖，现在可以大胆介入；b、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d、金融危机对经济的影响仍然存在，风险较大；e、不清楚67.您对未来1-3年中国股票市场的看法是（）a、保持乐观，经济回暖，现在可以大胆介入；b、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d、金融危机对经济的影响仍然存在，风险较大；e、不清楚。