川大《证券投资学(1)8007》20春在线作业2-0001参考答案
川大20春《证券投资实务》实习实践作业1答卷
川大19春《证券投资实务》实习实践作业1
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共20 道试题,共40 分)
1.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
标准答案:C
2.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C.地方政府债券没有任何风险
D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
标准答案:C
3.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A.扬基债券
B.武士债券
C.外国债券
D.欧洲债券
标准答案:C
4.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A.投机
B.对冲
C.交收
D.主动放弃
标准答案:B
5.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A.将不同的债券进行组合投资
B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D.在预期利率下降时，将股票换成债券
标准答案:C
6.技术分析的理论基础是()。
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
标准答案:A。
证券投资学习题集答案(新)
《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。
Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。
Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。
Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。
Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。
Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。
Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。
Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。
Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。
Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。
Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。
Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。
Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。
Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。
Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。
Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。
Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。
（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
《证券投资学》习题参考答案
《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。
它们是密切联系、相互作用的。
一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。
2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。
（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。
（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。
证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。
（1）投资对象不同。
（2）投资活动的内容不同。
（3）投资制约度不同。
3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。
4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。
债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。
5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。
6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。
第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。
川大《证券投资理论》20春在线作业2-0001参考答案
B.财政支出
C.国债发行
D.再贴现
正确答案:ABC
三、判断题(共10道试题,共30分)
1.记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。
A.错误
B.正确
正确答案:B
2.利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
A.错误
B.正确
正确答案:A
3.股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。
B.房地产业
C.旅游业
D.钢铁业
正确答案:BCD
8.下列指标中反映公司经营效率的有：
A.应收账款周转率
B.净资产收益率
C.存货周转率
D.总资产周转率
正确答案:ACD
9.以下属于股市利好的消息有：
A.经济稳定增长
B.失业率下降
C.利率上调
D.股票发行速度加快
正确答案:ABD
10.财政政策手段主要包括：
级数
累计预扣预缴应纳税所得额
预扣率（%）
速算扣除数
1
不超过36000元的部分
3
0
2
超过36000元至144000元的部分
10
2520
3
超过144000元至300000元的部分
20
16920
4
超过300000元至420000元的部分
25
31920
5
超过420000元至660000元的部分
30
52920
D.肩底形
正确答案:BCD
3.公司经营环境分析的侧重点主要包括：
A.公司的竞争地位分析
B.公司盈利能力分析
C.公司经营管理能力分析
D.公司的经济区域分析
正确答案:ACD
证券投资学_习题集(含答案) (2)
《证券投资学》课程习题集西南科技大学成人、网络教育学院版权所有习题【说明】：本课程《证券投资学》（编号为02034）共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型，其中，本习题集中有[论述题]等试题类型未进入。
一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）?A、资本利得???B、资本收益???C、资本升值???D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）A、收入型证券组合???B、平衡型证券组合C、避税型证券组合???D、增长型证券组合3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合???B、收入型证券组合C、平衡型证券组合???D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6.普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）?A、经常发生变化的???B、不断上升的???C、不断减少的???D、一直不变的8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（）A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的???C、不断减少的???D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股12.公用事业、药品等行业的股票属于（）A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13.按股东的权利和义务，可将股票分为（）A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和无记名股票14.在我国，B股的转让是在哪里进行的（）A、香港证交所?B、台湾证交所?C、国内的证交所??D、纽约证交所15.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格（）A、15元???B、13元???C、20元???D、25元16.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较17.反映普通股获利水平的指标是（）A、普通股每股净收益???B、股息发放率???C、普通股获利率???D、股东权益收益率18.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）A、单利：12.4万元复利：12.6万元???B、单利：11.4万元复利：13.2万元?C、单利：16.5万元复利：17.8万元???D、单利：14.1万元复利：15.2万元19.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）A、制造业、建筑业、邮电通信业???B、制造业、交通运输业、工商服务业C、工业、商业、公共事业???D、公共事业、工业、运输业20.甲股票的每股收益为0.6元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（）A、9元???B、13元?C、20元??D、25元21.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值的关系是（）A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于22.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格( )A、15元 ???B、13元 ?C、20元 ??D、25元23.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）?A、股东权益周转率???B、主营业务收入增长率???C、总资产周转率???D、存货周转率24.下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（）A、流动比率B、速动比率C、存货周转率D、股东权益比率25.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）?A、利息支付倍数B、流动比率C、速动比率D、应收账款周转率26.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资（）A、初创B、成长C、成熟D、衰退27.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资?A、初创 B、周期???C、防御???D、增长28.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对市场心理平衡状态偏离的调整C、对价格与价值偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整29.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）?A、每股净收益B、股东权益收益率C、本利比D、每股净资产30.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）A、资产负债表B、损益表?C、利润及利润分配表?D、现金流量表31.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.?A、紧缩性???B、扩张性???C、中性???D、弹性32.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）A、固定资产周转率???B、存货周转率???C、总资产周转率???D、股东权益周转率33.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。
四川大学川大20春《证券投资实务》实习实践作业1.doc
1.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进B.稳定C.稳健D.保守【参考答案】: C2.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择 C.地方政府债券没有任何风险 D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率【参考答案】: C3.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D.欧洲债券【参考答案】: C4.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A.投机B.对冲C.交收D.主动放弃【参考答案】: B5.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A.将不同的债券进行组合投资B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D.在预期利率下降时，将股票换成债券【参考答案】: C6.技术分析的理论基础是()。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论【参考答案】: A7.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度【参考答案】: B8.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
A.托管人管理人B.托管人托管人C.管理人托管人D.管理人管理人【参考答案】: A9.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A.承购包销B.代销C.定额包销D.余额包销【参考答案】: A10.有价证券所代表的经济权利是()。
A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权【参考答案】: D11.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A.外汇储备量B.国民生产总值C.国内存贷款总额D.物价指数【参考答案】: D12.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
证券投资学作业及答案
证券投资学作业姓名：学号：专业：一、单项选择题1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资产使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（ C ）A.买卖差价B. 利息或红利C. 生产过程中的价值增殖D.虚拟资本价值2.一般来说，期限较长的债券，（ D ），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大３.以投资银行为中介进行的融资活动场所是（ D ）。
A.间接融资市场B. 信贷市场C.货币市场D.直接融资市场４．关于每股收益，下列说法中不正确的是（ B ）：A.每股收益不反映股票所含的风险B.每股收益与股利支付率存在正相关关系C.每股收益多，不一定意味着多分红D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标５．证券交易所具有以下特征（A B C E ）：A. 有固定的交易场所和交易时间B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C. 交易对象限于符合一定标准的上市证券D. 决定证券交易价格E. 具有较高的成交速度和成交率二、辨析题1.根据“不要把鸡蛋放在一个篮子里”原则，只要购买两只以上股票都可以达到达分散投资风险的目的。
辨析：这句话是错误的。
根据马克维茨的资产组合理论，在一个证券组合中，只要包含了足够多的相关关系弱的证券，就完全可以将风险分散并降低到最小。
而根据理论与实践研究，这个组合的证券数量一般最少为10只。
只有将足够多的证券在不同行业、地区、企业等方面分散，才可以将投资风险降到最低。
而仅仅只有两只股票的话不能保证其相关关系弱，即使相关关系弱的话也不不能做到上述的在不同行业、地区、企业的分散，将非系统风险降到最小。
２.“证券市场是上市公司的提款机”，公司上市就是为了圈钱。
辨析：这句话是片面的。
●证券市场是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
对于企业来说，上市是为了融资，获取更多的资金扩大生产规模；对于投资者来说，上市公司的股票提供了一种直接投资的途径。
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《证券投资学(1)8007》20在线作业2
试卷总分:100
一、单选题(共10 道试题,共30 分)
1.计算上证综合指数所用的权数是:
A.股票发行量
B.流通股本
C.国家股
D.法人股和社会公众股
正确答案:B
2.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定,称为:
A.宏观经济风险
B.市场风险
C.购买力风险
D.财务风险
正确答案:C
3.一般而言,汇率上升,本市贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而:
A.企业的股票和债券价格将上涨
B.企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌
C.企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨
D.企业的股票和债券价格将下跌。