HSE管理管理体系审核检查表和审核记录
C06 QHSE管理体系报审表
工程名称
工程编号
致：（监理单位）
我方为加强（名称）工程质量（安全）管理，根据质量安全体系的规定，编制完成了质量（安全）文件，并经我单位质量管理人员审、□《HSE作业指导书》份
2、□《HSE作业计划书》份
3、□《HSE检查表》份
4、□《应急预案》份
5、□《质量计划书》份
6、□《质量检查办法》份
施工单位：（公章）
项目经理：
日期：年月日
监理单位
专业监理工程师审查意见：
监理工程师：
日期：年月日
总监理工程师审核意见：
监理单位：（公章）
总监理工程师：
日期：年月日
建设单位
建设单位质量（安全）部门负责人审查意见：
建设单位：（公章）
质量（安全）负责人：
日期：年月日
HSE体系审核检查表
DXC公司2012年HSE体系运行审核检查表→放射源管理；→民爆品管理；→车辆和交通；→储存、装卸和搬运；→职业病防治；→电气安全；2、关注生产运行中的一下活动和任务：→现场安全监督；→操作规程；→二书一表；→隐患治理；→工艺安全管理（工艺危害分析）；→现场工器具管理；→目视化管理（警示标识）；1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理2.按照程序审批、实施变更管理→有效识别变更风险，制定并落实控制措施→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析3.对变更效果进行评估、总结■程序及机构、职责1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实■应急管理3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准→HSE目标指标、计划、方案的完成情况→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理→不安全行为、不安全状态2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护5.6.2合规性评价建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防控措施2.统计分析不符合原因，持续改进■事故事件管理程序及上报1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象■事故事件调查3.规范开展事故事件的调查与分析→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准→及时进行安全经验分享■统计分析4.对事故事件原因及发展趋势进行统计、分析，持续改进管理1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准2.记录真实、准确，关键记录保存完整1.建立内部审核程序，明确审核责任、流程及标准2.培养审核员，建立内审队伍3.开发审核标准（清单），制定审核计划，定期开展内审→建立针对性审核清单，并动态维护→内审涵盖公司所有业务及部门→职能部门开展专项审核4.系统分析审核结果，查找管理原因，制定持续改进措施及计划1.管理层对体系运行情况进行评审，相关职能部门、属地管理人员参加2.评审内容全面，准备充分→包括HSE绩效总体情况，事故事件趋势，管理原则、标准执行、体系运行情况3.评审后形成文件化的改进计划、措施4.跟踪落实改进计划，持续改进体系运行运行控制变更管理5.5.75.5.65.6.55.6.6内审5.6.1事故、事件报告、调查和处理5.6.4不符合纠正措施和预防措施5.6.3管理评审5.7应急准备及响应5.5.8监视和测量记录控制。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)2016.3.24.-01
关于公司QHSE管理体系内部审核的通知公司各部门、单位：2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。
为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。
具体要求：1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。
做好内部审核准备工作。
2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。
3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。
4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。
附件：1、内部审核计划表2、内部审核检查表新疆发展宏业科技能源有限公司企业管理部2016.3.22新疆发展宏业科技能源有限公司内部审核计划编号：XJHY/QHSE/JL -2015保存部门：企业管理部保留期限：3年(已在公司工作群发通知)新疆发展宏业能源科技有限公司QHSE管理体系内部审核检查表单位：编号：XJHY/QHSE/75JL-2015可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑审核组长：审核员：日期：2016年月日保存部门：企业管理部保存期限：3年精品QMSE管理体系章节号/要素QMS\GB\T19001-2008：（质量管理体系）4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3 EMS\GB\T24001-2004：（环境管理体系）4、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6HSE/Q/SY1002.1-2013：（健康安全与环境管理体系）4.1、5.1、5.2、5.3.、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4.、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.4、5.4.5、5.4.6、5.5.1.、5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5、5.5.6、5.5.7、5.5.8、5.5.9、5.5.10、5.6、5.6.1.、5.6.2、5.6.3、5.6.4、5.6.5、5.6..6、5.7。
HSE两书一表(1)
（二）编制要求
主管部门
企管
生产、技术
设备
人事
安全
主管领导
（二）编制要求
在进行文件的整理、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订。
措施
规章制度
责任制
办法
操作规程
标准
禁令
通知
工艺纪律
措施
票证
岗位任职条件 岗位职责 岗位操作规程 巡回检查及主要检查内容 应急处置程序 应知应会知识
HSE管理领导小组
作业指导书 作业计划书 现场检查表
现场应急处置预案
“两书一表”编制新要求
2007年11月29日《进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见》油安字[2007]929号。 强调以“规范、简练、实用”为原则。 强化HSE管理体系在基层组织的有效运行； 规范和简化组织HSE管理体系文件； 增加HSE“两书一表”的适用性和可操作性； 提高基层组织HSE风险管理水平。
中石油HSE检查表
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
HSE管理体系文件及制度
应急管理程序
明确应急预案的制定、演 练、实施和评估流程，确 保组织在紧急情况下能够 迅速响应。
检查与纠正程 序
明确检查的内容、方法、 频次和纠正措施的制定与 实施流程，确保组织能够 及时发现和解决问题。
培训管理程序
明确培训需求分析、计划 制定、实施和评估的流程 ，确保组织能够提供有效 的培训支持。
注重文件的实用性和可操作性，力求文件内容简 洁明了、易于理解和操作。
文件审核与批准要求
建立文件审核与批准的程序和流程，确保文件的审核与 批准过程合理、规范、高效。
明确审核与批准的职责和权限，制定相应的审核与批准 标准，确保文件的质量和合规性。
对于重要文件的审核与批准，应采取集体决策或专业委 员会审核等方式，确保文件的科学性和公正性。
适用范围
记录与表单适用于企业内部的各级管理者和员工，以及与HSE管理 体系有关的相关方。
03
HSE管理体系文件内容
管理手册内容
组织概述
管理方针
管理目标
管理职责
管理流程
明确组织的性质、目标 、战略、结构和主要职 能部门，为管理体系的 有效实施提供组织保障 。
阐述组织在HSE管理方 面的宗旨、理念和目标 ，为管理体系的实施提 供指导和方向。
03
适用范围
程序文件适用于企业内部的各级管理者和员工，以及与HSE管理体系
有关的相关方。
工作指南
定义和描述
工作指南是为员工提供具体工作指导和操作说明的文件 ，包括各项工作的具体操作规程、技术要求、安全规范 、应急处理等方面的内容。
目的和作用
工作指南旨在为员工提供具体工作的指导和帮助，规范 员工的操作行为，提高工作效率和质量，降低事故风险 。