个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表
岗位廉洁风险防控自查表
昆钢重装集团昆焦分公司个人岗位廉洁风险自查表
填表人：日期：
注：1、本表一式两份，一份存档一份自留
2、填写时一岗一表，如有需要，另附页
填表说明
1、主要职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务
2、主要从思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等五个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权利观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素，工作流程风险，重点超找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素
4、针对廉洁风险，提出自我防控措施
5、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
6、结合自身工作实际从办公用品采购（工机具）、公务接待、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”、仓库管理、备品备件制造、敏感岗位人员、利用职务之便倒卖公有材料或工程废料等入手填写。
个人廉洁风险排查防控登记表范文
个人廉洁风险排查防控登记表
序号项目内容
1 尊称： [填写被排查人员的尊称]
2 性莂： [填写被排查人员的性莂]
3 芳龄： [填写被排查人员的芳龄]
4 职务： [填写被排查人员的职务]
5 工位： [填写被排查人员所在的工位]
6 参加廉政知识培训情况：
[填写被排查人员是否曾参加廉政知识培训，包括培训时间和内容]
7 是否接受过廉洁风险排查培训：
[填写被排查人员是否接受过廉洁风险排查培训，包括培训时间和内容]
8 是否签署廉政承诺书：
[填写被排查人员是否签署廉政承诺书，包括签署时间和内容]
9 个人财产和家庭收入情况：
[填写被排查人员的个人财产和家庭收入情况，包括房产、车辆、存款等情况]
10 家庭成员及其职务：
[填写被排查人员家庭成员情况，包括家庭成员的职务和工位]
11 是否存在违纪违法行为：
[填写被排查人员是否存在违纪违法行为，如受过纪律处分等情况]
12 是否存在利益冲突问题：
[填写被排查人员是否存在利益冲突问题，如与工位有利益关系等情况]
13 是否存在其他廉洁风险问题：
[填写被排查人员是否存在其他廉洁风险问题，如受贿、索贿等情况]
14 风险防控措施及建议：
[根据排查情况，填写对被排查人员的风险防控措施
及建议]
15 排查人员签名： [填写排查人员的尊称和签名]
16 排查时间： [填写排查的时间]
以上是个人廉洁风险排查防控登记表的范文，希望能对您有所帮助。
在工作和生活中，我们要时刻关注个人廉洁风险问题，加强教育培训，做到廉洁自律，促进社会风气的整顿和提升。
个人岗位风险点及防控措施表4篇
个人岗位风险点及防控措施表4篇个人岗位风险点及防控措施表（领导干部）1、经理风险点：1.1违反“三重一大”决策制度。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。
1.41.5防控措施：1.1度。
1.21.31.41.5况。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
党风廉政建设检查考核不到位。
严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。
加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情2、支部书记风险点：1.1违反“三重一大”决策制度。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。
1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。
1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1度。
1.21.3定。
1.41.5严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。
3、副经理（经营）风险点：1.1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。
1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。
1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。
1.2坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
1.3树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。
1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。
4、副经理（机关）风险点：1.1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
廉洁风险点排查及防控措施一览表
廉洁风险点排查及防控措施一览表
填报单位（部门）：负责人：
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
制度依据
1
思想道德风险
职工廉洁教育
1.组织对岗位廉洁风险点学习次数少，职工对岗位廉洁要求不了解，……
1.定期组织开展对本部门廉洁风险的排查、学习，制定防控措施……
2
岗位职责风险
干，……
1.建立健全XXX制度，严格按照制度开展相关工作……
5
外部环境风险
社会交往
打着公司或领导旗号办事……
严格执行公司关于严禁打着领导旗号办事有关规定……
说明：1.风险类别为五类：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。
2.该表经各公司及总部各部门负责人审定、汇总后，以公司（部门）为单位报送公司纪检部。
1.严格执行选拔任用相关规定，加强对重要环节的纪实管理，提高选人用人公信度……
3
业务流程风险
采购价格核定
1.对重要物资品质价格跟踪监控不到位，采购价格不合理……
1.确定采购执行价格或参考价格……
2.建立采购价格数据库，定期对市场供求形势及价格走势商情进行分析……
4
制度机制风险
……
XXX相关制度不健全，在工作执行中有漏洞……
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
个人岗位廉政风险及防控措施登记表
单位审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年 月 日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年 月 日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
表二
社会廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
2、如内1、坚持政治理论学习，坚定思想信念
2、严于律己，遵守国家法律法规及总队规章制度，恪守个人岗位职责
3、加强专业知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感，树立廉洁意识、责任意识。
科室审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年 月 日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年 月 日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
表一
岗位廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓 名
职 务
岗位职责
风
险
点
主
要
表
现及风险等级
1、业务知识不精，在处理总队法律事务工作中适用法律法规错误。二级
2、工作不细致，对干部职工普法宣传教育力度不足。三级
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13、52条
防 控
措 施
1、加强业务知识学习，不断提高自身综合素质，提高工作能力；
姓 名
职 务
工作岗位
风险点主要表现及风险等级
道德风险：
放松了政治理论学习和党性锻炼，导致思想蜕变，信念滑坡。
等级： 二
社交风险：
队社会不良风气不抵制，导致是非不分，随波逐流。
个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施
个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位: 填表时间: 年月日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施防控措施1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ①② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ ……① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 附件 2 单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土资源规划1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 土地审批1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 土地出让1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… …3 填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体土地评估1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 土地整治1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③…… 2.① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ ……4 填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体矿业权审批1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… …… 矿业权出让1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… ……矿产储量及矿业权价款评估1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法 1 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土资源项目管理1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ ……填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析、风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体党建工作1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ ……① ② ③ …… …… 老干部管理1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ②③ …… ① ② ③ …… …… 其1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……7 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……填表人: 联系电话附件 3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表单位盖章: 填表时间: 年月日序号制度名称缺陷及漏洞完善制度的打算及建议1 ① ② ③ …… ① ② ③ ……2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……3 ①② ③ …… ① ② ③ ……8 …… 填表人: 联系电话附件 4 自查自纠情况统计表单位盖章: 填表时间: 年月日项目合计对照廉洁从政准则自查问题数对照部党组五项禁令自查问题数自查情况9 整改情况已整改数未整改数填表人联系电话附件 5 填表说明1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。
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通过学习培训等，提高领导人员决策能力和水平；建立健全《“三重一大”决策程序实施办法》，并严格执行，按决策程序办理；认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》。
个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表
单位或部门： 填表日期：
姓 名
岗位及职务
某单位副职领导
主要职责
略
权力清单
1.财产财务管理权； 2.行政事务管理权。
风险类别廉洁风险点表现形式防控措施岗位潜在
廉洁风险
参与重大问题决策，大额资金使用、监督单位公车费用和公务接待开支。
本人签字：部门负责人签字：
分管（或主管）领导签字：
注：填写内容如有需要，可另附页