审计部绩效考核表
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被审计部门绩效考核评分表
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计预算部绩效考核表模板
姓名
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
审计部目标绩效考核表.
2、治安
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
审计员员工绩效考核表
5
工作服从
1
卫生保持
2
工作态度
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 1、缺乏服从性，意气用事 2、意见不同时，执行起来勉强 指在工作过程中对 上级领导的工作安 3、意见不同时，能保留看法，服从整体 排的服从情况 4、服从性佳，循规蹈矩 5、能服从指挥，彻底执行命令 1、从来没有提出过 2、几个月会出现一次合理化建议 合理化建议的频度 3、一个月内会出现一次合理化建议 4、几乎每周都会有合理化建议 5、一周内会出现一次以上的合理化建议 1、为了应付差事，没有实际意义 2、没有提供改进措施，只是提出问题 6 合理化建议 合理化建议有效性 3、提供改进措施无法施行或不符合公司现实 4、改进措施稍加修改即可施行 5、改进措施优越，给公司带来效益、节省开支或改进工作方式 1、能推就推，高高挂起，几乎毫无反应或不服从工作安排 2、不得以应付一下，但时间上总拖上一星期 合理化建议创新性 3、虽然件件处理，但效果不堪理想 4、闻过即改，能做就做，不推卸责任 5、件件有落实，同样投诉不犯两次 考核周期：月度 说明 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 15% 15% 6% 12%
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 考核周期：月度 说明 1、有明显赃污，破烂痕迹，扣子敞开（无） 指个人卫生、仪表 2、袖子糊乱拉起未叠，领子内叠，下摆未扣 、着装、标识佩戴 3、虽然干净整齐，但是袋内个人杂物过多 等保持情况 （主任填写） 4、无一漏缺，佩戴标识亦干净整齐 5、唤起众人的集体意识，同时能保证质量 现场检查扣分 每出现一次“差”得分项，扣20分；每出现一次“优”得分项， （综合部填写） 加10分；扣完为止 1、毫无自主行动，总是等着别人找上门来 2、缺乏改善意识，唯恐失去什么 指工作积极主动性 、敬业精神等方面 3、上司吩咐才做，极少为整个大局所想 情况 4、积极完成本职工作的同时，尚能为大局着想 5、锐意改善、改革现状，力争最佳业绩 1、工作效率低，不能按时完成岗位工作任务 3 工作效率 指完成工作过程中 2、勉强胜任工作，无甚表现 表现出来的时效性 3、工作不误期，能够按时完成岗位工作任务 、及时性及工作效 果的综合对比情况 4、能胜任工作，效率较高 5、能出色完成工作任务，工作效率高，具有卓越创意 1、无责任心，时时需督导，也不能完成任务 4 工作责任感 指在工作过程中表 2、责任心不强，需有人督导，亦不能如期完成任务 现出来的工作责任 3、尚有责任心，能如期完成任务 感、对交办事项的 4、具有责任心，能达成任务，可交付工作 负责 5、有积极责任心，能彻底达成任务，可放心交代工作 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 100 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 13% 15% 12% 12%
审计部绩效考核指标
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标一、度绩效考核表序号考核指标权重目标值评分标准实际值加权得分一、流程 / 运营 / 管理方面 (90%)审计部工作计划完成率40%1审计分析报告50%2二、学习 / 能力方面（ 10% ）审计部人均培训时间10%1得分合计∑得分1二、考核指标说明一)流程/ 运营/管理 (90 ％)(1、审计部工作计划完成率指标名称审计部工作计划完成率部门实际完成工作情况与工作计划对比指标定义设立目的从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量分值比重40%计算公式已完成计划任务量工作计划任务量/相关说明无数据收集总经理办公室数据来源审计部实际完成工作统计统计周期季度2、审计分析报告指标名称审计分析报告审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价指标定义, 以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值从工作质量角度衡量设立目的分值比重50%《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%得分计算根据《审计分析报告评价表》评分计算得分相关说明总经理办公室数据收集审计分析报告评价表数据来源季度统计周期表 1：审计分析报告评价表序号评价要项得分权重加权得分审计制度和流程的明确性和规范性15%12审计分析报告提交的及时性15%3审计分析报告准确性20%4审计分析报告对公司决策的参考作用15%5审计分析报告的全面性和完整性15%6审计分析报告的公正性20%总分100%100分表示优秀； 80分表示良好； 60分表示一般；40分制计分，共分五档： 100注：得分采用分表示不合格 0分表示待改进，2（二）学习 / 能力 (10 ％)1、人均培训时间指标名称人均培训时间反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
指标定义设立目的设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重10%培训总时数（小时）计算公式部门总人数/相关说明∑培训时间（小时）=培训总时数（小时）×培训人数数据收集人力资源部数据来源审计部统计周期季度3。
审计部经理绩效考核指标量表
9
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
审计部目标绩效考核表
6
审计工作内容
工作计划完成率
15%
财务部
7
审计报告一次通过率
10%
财务部
8
审计问题追踪检查率
10%
财务部
9
审计结果准确性
10%
财务部
10
审计报况
10%
其他
合计
100%
审计监察部月度目标绩效考核表
部门：审计监察部年月
序号
项目
考核指标
分值
得分
权重
相关考核部门
备注
1
职能
制订、实施集团审计制度
10%
财务部
2
为考核、财务检查提供依据
10%
财务部
3
对集团经济活动中重要问题进行审计调查
10%
财务部
4
为领导决策提供审计数据资料
10%
财务部
5
内部员工的培训、考核、改进、指导
5%
行政部
审计工作内容
工作计划完成率
15%
财务部
7
审计报告一次通过率
10%
财务部
8
审计问题追踪检查率
10%
财务部
9
审计结果准确性
10%
财务部
10
审计报况
10%
其他
合计
100%
审计监察部月度目标绩效考核表
部门：审计监察部年月
序号
项目
考核指标
分值
得分
权重
相关考核部门
备注
1
职能
制订、实施集团审计制度
10%
财务部
2
为考核、财务检查提供依据
10%
财务部
3
对集团经济活动中重要问题进行审计调查
10%
财务部
4
为领导决策提供审计数据资料
10%
财务部
5
内部员工的培训、考核、改进、指导
5%
行政部
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审计部绩效考核表
职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务指标
审计计划完成率完成年度审计计划集团领导要求的临时审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40项）。少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分。
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
20
（1）项目公司对审计意见采纳率低于50％扣分，以每低5％扣1分递减；
（2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0.5－1分。
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；
（2）审计报告定性不准确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。
职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务指标
审计计划完成率完成年度审计计划集团领导要求的临时审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40项）。少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分。
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
20
（1）项目公司对审计意见采纳率低于50％扣分，以每低5％扣1分递减；
（2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0.5－1分。
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；
（2）审计报告定性不准确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。