内审员培训课程
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内审员培训课程纲要
有利于领导掌 握真实运行情 况，利于领导 作出改进决策
2内审的基本程序
组成审核组 审核前审核组的准备、准备编制检查表 首次会议 现场审核 填写不符合报告 沟通会议 末次会议、下发内审报告
3内审的目的（作用）（19011）
a) 作为管理体系要求之一，使管理体系满 足评定标准或其他约定文件（如合同）的 要求。
常规思路
对方先介绍 按检查表的思路，围绕核心问题提问 遇到新情况，判断后追溯 查阅相关资料
现场审核过程3
要发挥审核主导作用 要有礼有节，互相尊重、平等 要严肃认真，坚持正确观点 气氛要融洽，允许对方解释 要根据工作量合理安排时间
5.5审核中常见情况
请提出建议 请作裁判 重复阐述--- 请问认证对我们企业有什么好处? 没问题型 不用你告诉我如何做型 真有那么大关系吗 严谨型P 不知道型 专家型 我正等着您来型
收集信息 策划要求 询问实施过程 查阅效果或证明资料 结合策划和结果作出符合性判断
52编制检查表
明确审核的思路和总体方案 明确抽样的方法和抽样量的大小 审核要求与受审核方职能的结合
表式 填写注意事项 现场审核适当调整
53抽样问题
要有代表性（主要活动、职能特点） 要分层均衡（阶段，覆盖后再抽样，次要工作可
5.5审核员应避免的习惯
(1)吹毛求疵； (2)“我可逮住你了” ； (3)傲慢； (4)逃避现场; (5)发生冲突。
部门检查表示例（市场部门）
询问部门职能 查询所有的系统管理文件（目录） 市场信息的收集、评审、确认 招标文件的评审、意见的收集、处理 投标文件的评审、意见的收集、处理 合同的评审、意见的收集、处理 合同相关信息的传递（部门、项目部）
b) 作为一种自我改进的机制，使管理体系 持续地保持其有效性，并能不断改进，不 断完善。
2内审的基本程序
组成审核组 审核前审核组的准备、准备编制检查表 首次会议 现场审核 填写不符合报告 沟通会议 末次会议、下发内审报告
3内审的目的（作用）（19011）
a) 作为管理体系要求之一，使管理体系满 足评定标准或其他约定文件（如合同）的 要求。
常规思路
对方先介绍 按检查表的思路，围绕核心问题提问 遇到新情况，判断后追溯 查阅相关资料
现场审核过程3
要发挥审核主导作用 要有礼有节，互相尊重、平等 要严肃认真，坚持正确观点 气氛要融洽，允许对方解释 要根据工作量合理安排时间
5.5审核中常见情况
请提出建议 请作裁判 重复阐述--- 请问认证对我们企业有什么好处? 没问题型 不用你告诉我如何做型 真有那么大关系吗 严谨型P 不知道型 专家型 我正等着您来型
收集信息 策划要求 询问实施过程 查阅效果或证明资料 结合策划和结果作出符合性判断
52编制检查表
明确审核的思路和总体方案 明确抽样的方法和抽样量的大小 审核要求与受审核方职能的结合
表式 填写注意事项 现场审核适当调整
53抽样问题
要有代表性（主要活动、职能特点） 要分层均衡（阶段，覆盖后再抽样，次要工作可
5.5审核员应避免的习惯
(1)吹毛求疵； (2)“我可逮住你了” ； (3)傲慢； (4)逃避现场; (5)发生冲突。
部门检查表示例（市场部门）
询问部门职能 查询所有的系统管理文件（目录） 市场信息的收集、评审、确认 招标文件的评审、意见的收集、处理 投标文件的评审、意见的收集、处理 合同的评审、意见的收集、处理 合同相关信息的传递（部门、项目部）
b) 作为一种自我改进的机制，使管理体系 持续地保持其有效性，并能不断改进，不 断完善。
内审员培训教材
• 审核证据包括： ➢审核证据包括质量记录、文件、现场观 察以及当事人的陈述。
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员培训(全)
午餐、休息
审核组工作分配
• 审核组长应将审核职 责分配给审核组每位 成员；
• 工作分配应考虑审核 员的能力、专业知识 的需要安排不同作用 和职责，可随着审核 的进展作必要的调整。
准备工作文件
• 审核组长应当编制一 份审核实施计划，便 于活动的日程安排和 协调；
• 审核计划一般应提前 通知各相关部门和人 员。
• 根据对象可分为管理体系审核、过程审核、和 产品审核三种形式；
• 根据性质分类可分为 第一方审核、第二方 审核和第三方审核 三种类型。
第一方审核
• 是内部管理体系审 核，是组织对其自 身管理体系所进行 的审核。
第二方审核
• 一般是由顾客对组 织的审核
第三方审核
• 是由第三方认证机 构对组织的审核
末次会议议程
• 审核报告的编制、批 准和分发
编制内审实施计划
• 审核目的 • 审核准则 • 审核范围 • 现场审核活动的日期和地点 • 现场审核活动预期的时间和
期限
• 包括审核组会议和每位成员 的作用和职责
例：
XXXX 有限公司内部审核计划
一、审核目的 1. 确认公司 XXXX 管理体系的符合性和有 效性； 2. 提供进一步改进的机会。
第二部分 审核目的
• 第一方审核目的 • 第二方审核目的 • 第三方审核目的
第一方审核目的
• 依据某一管理体系标准来 评价组织自身管理体系的 符合性和有效性；
• 作为一种监视和测量手段 及自我改进的机制，及时 发现问题，采取纠正或预 Байду номын сангаас措施，使管理体系不断 完善、不断改进。
第二方审核目的
• 当有建立合同关系的意想时，对供方初步评价； • 在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系
检验机构内审员培训课程
• 第二方审核：由实验室的相关方或由其他人以相关的名义进 行的审核。通常是为了评价和选择适宜的利益合作方(例如： 供方),在合同签订前或依合同的要求,组织进行的审核。目 的是提供信任的依据。
• 第三方审核：由独立于受审核方、且与受审核方没有利益关 系的第三方机构,依据特定的审核准则,按照规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。目的是为受审核方提供符合性5
• 内审周期：通常为 12 个月；重要部门及要素应加强 审核频次
• 内审员要求：经过内审员培训并考试合格；熟悉本实 验室的质量管理体系及技术动作；为人公正,善于观察,有 沟通能力；只要资源许可,应独立于被审核部门和活动
15
四、内审步骤
• 审核筹划：审核实施、审核报告、跟踪审核 • 内审流程：
提出内审 → 成立内审组 → 制定内审方案 → 编写检查 表 → 首次会议 → 开具不符合项/观察项报告 → 末次会议 → 编写内审报告 → 纠正措施 → 跟踪审核 → 文件修改、记 录归档 → 管理评审输入
13
关系。
三、内审的根本要求
• 内审主持人：质量主管 • 内审程序：包括目的、范围、职责、根本流程(方案、 方法、结果、报告、记录等) • 内审要点： 验证动作的符合性、体系的有效性、过 程的可靠性、报告/证书的准确性,评价到达预期目的程度 与确定质量改进的时机和措施
14
三、内审的根本要求
• 内审方案：年度方案(集中式和滚动式)；专项方案 (具体活动方案、跟踪审核方案、附加审核方案等)；应覆 盖质量管理体系全部要素及技术动作
受审核方 审核证据 审核发现 审核结论
3
审核的分类
第一方审核 第二方审核 第三方审核 思考：内部审核属于哪一类审核？
4
一、根本概念
• 第三方审核：由独立于受审核方、且与受审核方没有利益关 系的第三方机构,依据特定的审核准则,按照规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。目的是为受审核方提供符合性5
• 内审周期：通常为 12 个月；重要部门及要素应加强 审核频次
• 内审员要求：经过内审员培训并考试合格；熟悉本实 验室的质量管理体系及技术动作；为人公正,善于观察,有 沟通能力；只要资源许可,应独立于被审核部门和活动
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四、内审步骤
• 审核筹划：审核实施、审核报告、跟踪审核 • 内审流程：
提出内审 → 成立内审组 → 制定内审方案 → 编写检查 表 → 首次会议 → 开具不符合项/观察项报告 → 末次会议 → 编写内审报告 → 纠正措施 → 跟踪审核 → 文件修改、记 录归档 → 管理评审输入
13
关系。
三、内审的根本要求
• 内审主持人：质量主管 • 内审程序：包括目的、范围、职责、根本流程(方案、 方法、结果、报告、记录等) • 内审要点： 验证动作的符合性、体系的有效性、过 程的可靠性、报告/证书的准确性,评价到达预期目的程度 与确定质量改进的时机和措施
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三、内审的根本要求
• 内审方案：年度方案(集中式和滚动式)；专项方案 (具体活动方案、跟踪审核方案、附加审核方案等)；应覆 盖质量管理体系全部要素及技术动作
受审核方 审核证据 审核发现 审核结论
3
审核的分类
第一方审核 第二方审核 第三方审核 思考：内部审核属于哪一类审核？
4
一、根本概念
ISO9000内审员培训课程powerpoint79页
顺向和逆向审核灵活应用---实际的审核往往是”顺向”和”逆向”组合---实际的审核往往是按部门审核和按要素审核组合---制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略---确定抽样方式时，应用”顺向”或”逆向”的审核策略
审核知识与技巧
审核知识与技巧
现场检查——观察结果---所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。---审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。
检查表编写——范例
审核知识与技巧
被审部门
主要过程
7.28.2.1
审核日期
审核员
页次
相关过程
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5
判定
不合格事项说明
不合格报告单编号
审核项目及内容
OK
NG
l顾客反馈信息是如何处理的？处置结果如何？l 对顾客满意度的信息是否进行调查和统计？ l现场使用的文件是否为现行有效版本？l质量记录是否得到有效控制？l部门内各项质量目标和过程业绩是否得到监视？当发现偏离要求时是否予以纠正和或纠正措施？l 部门内各项质量目标和过程业绩是否进行统计分析？l当出现未达成目标或较大的异常情形时是否有执行纠正措施？l当出现有不良趋势时，是否有执行预防措施？
审核知识与技巧
月份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
销售部
技术部
计划部
采购部
品管部
工程部
制造部
审核知识与技巧
审核知识与技巧
现场检查——观察结果---所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。---审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。
检查表编写——范例
审核知识与技巧
被审部门
主要过程
7.28.2.1
审核日期
审核员
页次
相关过程
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5
判定
不合格事项说明
不合格报告单编号
审核项目及内容
OK
NG
l顾客反馈信息是如何处理的？处置结果如何？l 对顾客满意度的信息是否进行调查和统计？ l现场使用的文件是否为现行有效版本？l质量记录是否得到有效控制？l部门内各项质量目标和过程业绩是否得到监视？当发现偏离要求时是否予以纠正和或纠正措施？l 部门内各项质量目标和过程业绩是否进行统计分析？l当出现未达成目标或较大的异常情形时是否有执行纠正措施？l当出现有不良趋势时，是否有执行预防措施？
审核知识与技巧
月份
1
2
3
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8
9
10
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12
销售部
技术部
计划部
采购部
品管部
工程部
制造部
内审员培训课程(PPT 72页)
50
4. 审核结果的汇总分析
----注意事项 * 审核组坚持原来的审核结果 * 同一性质的偶然的一般不合格可合并 * 轻微的尚未构成不合格的可写成观察项 * 一般不合格已整改，仍应开不合格报告
51
----审核结果的汇总分析 * 从发现的不合格项来汇总分析 * 从发展的历史和趋势来汇总分析 * 从这两次内审之间该部门对最终产品质量的 影响来分析 * 总结部门质量工作上的优点
43
。要求可由不同的相关方提出如： 合同条款、有关法律和法规 质量标准（产品、体系） 质量管理体系文件
----不合格项是指质量管理体系在建立和实施中出现的不 合格，可分为： *体系性不合格 *实施性不合格 *效果性不合格
44
----不合格项性质的判定 * 严重不合格项 。体系运行出现系统性失效
。体系运行出现区域性失效 。影响产品或体系运行的后果、严重的不合格现象
。自上而下和自下而上的方法 。顺向追踪和逆向追溯的方法 。按过程审核和按部门审核的方法
*审核的基本方法：抽样调查 ----审核证据：
*与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息
41
评价质量管理体系时应对每个过程提出 如下四个方面问题： 1、过程是否已被识别并确定相互关系？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有 效？
。对影响产品质量的关键和特殊过程未识别或控制不 力
。现场管理混乱，缺少必要的监控管理 。文件或不能按文件实施，使信息沟通一致性差
47
* 一般不合格项
。个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不合格项 。对整个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
*一般不合格表现
。标准的、法规的、体系文件的、产品技术标准的等局部 的不符合要求。
4. 审核结果的汇总分析
----注意事项 * 审核组坚持原来的审核结果 * 同一性质的偶然的一般不合格可合并 * 轻微的尚未构成不合格的可写成观察项 * 一般不合格已整改，仍应开不合格报告
51
----审核结果的汇总分析 * 从发现的不合格项来汇总分析 * 从发展的历史和趋势来汇总分析 * 从这两次内审之间该部门对最终产品质量的 影响来分析 * 总结部门质量工作上的优点
43
。要求可由不同的相关方提出如： 合同条款、有关法律和法规 质量标准（产品、体系） 质量管理体系文件
----不合格项是指质量管理体系在建立和实施中出现的不 合格，可分为： *体系性不合格 *实施性不合格 *效果性不合格
44
----不合格项性质的判定 * 严重不合格项 。体系运行出现系统性失效
。体系运行出现区域性失效 。影响产品或体系运行的后果、严重的不合格现象
。自上而下和自下而上的方法 。顺向追踪和逆向追溯的方法 。按过程审核和按部门审核的方法
*审核的基本方法：抽样调查 ----审核证据：
*与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息
41
评价质量管理体系时应对每个过程提出 如下四个方面问题： 1、过程是否已被识别并确定相互关系？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有 效？
。对影响产品质量的关键和特殊过程未识别或控制不 力
。现场管理混乱，缺少必要的监控管理 。文件或不能按文件实施，使信息沟通一致性差
47
* 一般不合格项
。个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不合格项 。对整个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
*一般不合格表现
。标准的、法规的、体系文件的、产品技术标准的等局部 的不符合要求。
内审员资格培训课程
内审员资格培训课程内审员资格培训课程引言：随着市场经济的快速发展，企业的竞争越来越激烈，企业需要不断提高自身的运营管理水平，以适应市场的变化。
内审员作为企业内部的管理者，起着重要的监督和改进作用。
因此，内审员资格培训课程应运而生。
一、培训课程目标1. 提供内审员的基本知识和技能内审员培训课程旨在提供内审员所需的基本知识和技能，包括企业内部的各类管理知识、质量管理体系、风险评估、内部控制、审计技术等方面的知识和技能。
2. 培养内审员的专业素养内审员培训课程还要培养内审员的专业素养，包括道德伦理、独立性、客观性、保密性等方面的素养。
只有具备这些素养，内审员才能胜任其岗位的职责。
3. 提高内审员的审计能力培训课程还要提高内审员的审计能力，包括问题识别和解决能力、沟通能力、团队合作能力等。
只有具备这些能力，内审员才能有效地开展工作。
二、培训内容1. 内审员基本知识培训课程首先要提供内审员的基本知识，包括企业内部的各类管理知识，例如企业战略管理、组织结构与职责划分、业务流程与流程控制、绩效评估与改善等。
这些知识对于内审员了解企业的运营环境和内部控制非常重要。
2. 质量管理体系培训课程还要介绍质量管理体系，包括质量管理的基本原理、质量管理体系的构建与运作等。
质量管理是企业管理的基础，内审员需要具备一定的质量管理知识。
3. 风险评估风险管理是现代企业管理的重要内容，内审员需要具备风险评估的方法和技巧。
培训课程应该介绍风险评估的基本理论和实践应用，以提高内审员的风险识别和分析能力。
4. 内部控制培训课程还要介绍内部控制，包括内部控制的基本原理、内部控制框架的设计和实施、内部控制的评价与改进等。
内部控制是企业运营管理的重要环节，内审员需要具备一定的内部控制知识。
5. 审计技术培训课程还要介绍审计技术，包括内审员的工作方法和技巧、审计程序的设计与执行、审计证据的收集和分析等。
审计技术是内审员进行工作的重要工具，内审员需要具备一定的审计技术。
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与主审核员合作和提供支援。
MEMORY
审核员的独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核的各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
审核员应：
有风度的.爱询问的
明智的.善于观察的
善于沟通的.富理解力的
诚实的.勤劳的
客观的.公证的
审核员应：
预备-熟悉被审核的文件
学习-有关被审核者的运作过程
控制-审核的过程
协助-有错误理解的地方
审查现行各品质系统活动的文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员的职责
对已经审核的品质系统，收集和分
析可作总结用的有关和足够的证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核的事宜要保持警觉。
审核员的职责
针对先前的审核结果所采取的矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构的审核计划
安排审核时间
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你的品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做的。
课程完结
MEMORY
提交你的审核小组的清单
MEMORY
按ISO19011所示客户的定义
要求审核的人士或机构
按ISO19011所示被审核者的定义
被审核的机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核的范围与目标
总结方法及程序
设立沟通的联系渠道。
MEMORY
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议的时间和日期
澄清不够清楚的细则
记录参予者。
审核
主持会议的主审核员应:
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施的日子
结束审核
找出不符合要求之处的个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关的ISO 9001要领及客观的证据
来支持每一个不符合处的发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
午膳
1400-1600
采购
WA/采购经理
1600-1700
完结会议
全部
审核清单
审核清单的用途：
为所遵照的程序收集客观的资料
及改进和发展
2.审核责任
审核的责任由下因素决定：
受过培训的审核员
有熟练技术的审核员
审核小组的角色
及审核员的独立性
MEMORY
3.有关的标准
有关的标准由下列因素决定：
ISO9000。
公司本身的系统/标准
合约要求
有关条例的要求
4．范围和所需时间
参考每年度的审核计划来决定审核的范围和
所需时间。
一月
二月
三月
一个独立和系统性的验查以决定所采取有关
品质的行动及其相应的效果是否符合原定计划
的安排,以及此等计划的安排是否已有效地推
行及能否达至目标.
MEMORY
审核的类别
产品
要求第三者
第一者的（内部）审核
定义：机构对自己的系统及程序的审核
目标：确保能维持及推进品质系统
内部审核目标的细则
按特定的要求以决定品质系统的各构成
协助指引审核的方向
协助控制审核的进程
作为记意的援助器
作为审核记录的一部份
MEMORY
审核清单
内部审核清单
程序：文件控制编号：DOC-01修订：版次1.2
事件
客观依据
起草审核清单
复查审核的范围与目标
认清被审核的机构/部门
复查在审核时间关于重要的文件
及考虑可用的时间
重点
避免提问一些超出审核范围的问题
复查有关的文件与作好准备
可以核实的。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来的审核
提供客观的证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核的部门/范围
及被审核员工的职位
审核清单的限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议的组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
3.主持总结会议
1.提出不符合要求之处
提问一些只需回答是或否的问题
MEMORY
审核清单的限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用的工具
每年度的审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划的益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核的有效性。
改善审核的结果
制定你的清单
阅读有关的程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序的清单
在审核时，审核员应：
使用抽样检查的技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释的问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你的听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间的要素
使用最有效的沟通媒介
常见的沟通障碍
在阐述问题时使用不适当的字句
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理的顾问服务
按ISO19011所示对不符合处的定义:
未能满足特定的要求。
MEMORY
不符合要求之处的类别
主要的不符合要求之处：
缺乏所要的程序
或程序的完全失效
次要的不符合要求之处：
在程序中被察觉的单独小错。
不符合要求之处的原因
常见的基本不符合要求之处的原因：
已编写的程序未有反影现行的运作方法
已编写的程序没有在运作中执行。
所影响
较差的聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息的不同理解
按ISO19011所示对观察记
录的定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定的事
实的报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据的定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关的：
产品或服务的品质
或品质系统要素的存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试的基础上并且
部分的符合性/不符合性。
决定已推行的品质系统之有效程度
符合ISO9000的要求
提供改善品质系统的机会
MEMORY
第二者的（外部）审核
定义：对机构的供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商的评估及控制
对供应商/加工商的评估及控制
第三者的（外来）审核
定义：由一个与机构无任何商业及合约关系
的独立团体进行审核。
及与被审核者合作
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核的人员
负责维持及推行品质管理系统的人员
及负责供应商审核的人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统的指引
ISO19011审核
ISO19011品质系统审核员的资格标准
ISO19011审核计划的管理
ISO19011对审核的定义
聆听-被审核者的意见
观察-良好的商业道德
简明-查问RY
第四节
内部审核过程
审核的循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需的次数
2.审核责任
3.有关的标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核的次数由下列因素决定：
每年度的编排及时间表，
以往的表现
运作功能的重要性
长期性的
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
MEMORY
矫正措施后的跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核的循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001的要求
内部品质审核员的角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员的职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要的不符合处：
会报在审核过程时遇上的主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作的定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核的人士。
MEMORY
审核员的职责
符合有关的审核要求。
查询及澄清审核的要求。
MEMORY
审核员的独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核的各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
审核员应：
有风度的.爱询问的
明智的.善于观察的
善于沟通的.富理解力的
诚实的.勤劳的
客观的.公证的
审核员应：
预备-熟悉被审核的文件
学习-有关被审核者的运作过程
控制-审核的过程
协助-有错误理解的地方
审查现行各品质系统活动的文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员的职责
对已经审核的品质系统，收集和分
析可作总结用的有关和足够的证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核的事宜要保持警觉。
审核员的职责
针对先前的审核结果所采取的矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构的审核计划
安排审核时间
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你的品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做的。
课程完结
MEMORY
提交你的审核小组的清单
MEMORY
按ISO19011所示客户的定义
要求审核的人士或机构
按ISO19011所示被审核者的定义
被审核的机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核的范围与目标
总结方法及程序
设立沟通的联系渠道。
MEMORY
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议的时间和日期
澄清不够清楚的细则
记录参予者。
审核
主持会议的主审核员应:
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施的日子
结束审核
找出不符合要求之处的个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关的ISO 9001要领及客观的证据
来支持每一个不符合处的发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
午膳
1400-1600
采购
WA/采购经理
1600-1700
完结会议
全部
审核清单
审核清单的用途：
为所遵照的程序收集客观的资料
及改进和发展
2.审核责任
审核的责任由下因素决定：
受过培训的审核员
有熟练技术的审核员
审核小组的角色
及审核员的独立性
MEMORY
3.有关的标准
有关的标准由下列因素决定：
ISO9000。
公司本身的系统/标准
合约要求
有关条例的要求
4．范围和所需时间
参考每年度的审核计划来决定审核的范围和
所需时间。
一月
二月
三月
一个独立和系统性的验查以决定所采取有关
品质的行动及其相应的效果是否符合原定计划
的安排,以及此等计划的安排是否已有效地推
行及能否达至目标.
MEMORY
审核的类别
产品
要求第三者
第一者的（内部）审核
定义：机构对自己的系统及程序的审核
目标：确保能维持及推进品质系统
内部审核目标的细则
按特定的要求以决定品质系统的各构成
协助指引审核的方向
协助控制审核的进程
作为记意的援助器
作为审核记录的一部份
MEMORY
审核清单
内部审核清单
程序：文件控制编号：DOC-01修订：版次1.2
事件
客观依据
起草审核清单
复查审核的范围与目标
认清被审核的机构/部门
复查在审核时间关于重要的文件
及考虑可用的时间
重点
避免提问一些超出审核范围的问题
复查有关的文件与作好准备
可以核实的。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来的审核
提供客观的证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核的部门/范围
及被审核员工的职位
审核清单的限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议的组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
3.主持总结会议
1.提出不符合要求之处
提问一些只需回答是或否的问题
MEMORY
审核清单的限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用的工具
每年度的审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划的益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核的有效性。
改善审核的结果
制定你的清单
阅读有关的程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序的清单
在审核时，审核员应：
使用抽样检查的技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释的问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你的听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间的要素
使用最有效的沟通媒介
常见的沟通障碍
在阐述问题时使用不适当的字句
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理的顾问服务
按ISO19011所示对不符合处的定义:
未能满足特定的要求。
MEMORY
不符合要求之处的类别
主要的不符合要求之处：
缺乏所要的程序
或程序的完全失效
次要的不符合要求之处：
在程序中被察觉的单独小错。
不符合要求之处的原因
常见的基本不符合要求之处的原因：
已编写的程序未有反影现行的运作方法
已编写的程序没有在运作中执行。
所影响
较差的聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息的不同理解
按ISO19011所示对观察记
录的定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定的事
实的报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据的定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关的：
产品或服务的品质
或品质系统要素的存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试的基础上并且
部分的符合性/不符合性。
决定已推行的品质系统之有效程度
符合ISO9000的要求
提供改善品质系统的机会
MEMORY
第二者的（外部）审核
定义：对机构的供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商的评估及控制
对供应商/加工商的评估及控制
第三者的（外来）审核
定义：由一个与机构无任何商业及合约关系
的独立团体进行审核。
及与被审核者合作
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核的人员
负责维持及推行品质管理系统的人员
及负责供应商审核的人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统的指引
ISO19011审核
ISO19011品质系统审核员的资格标准
ISO19011审核计划的管理
ISO19011对审核的定义
聆听-被审核者的意见
观察-良好的商业道德
简明-查问RY
第四节
内部审核过程
审核的循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需的次数
2.审核责任
3.有关的标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核的次数由下列因素决定：
每年度的编排及时间表，
以往的表现
运作功能的重要性
长期性的
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
MEMORY
矫正措施后的跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核的循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001的要求
内部品质审核员的角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员的职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要的不符合处：
会报在审核过程时遇上的主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作的定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核的人士。
MEMORY
审核员的职责
符合有关的审核要求。
查询及澄清审核的要求。