监事会议事规则

监事会议事规则
第一章总则
第一条为了规范公司监事会工作，维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督约束机制，提高监管工作的有效性，依据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及其他有关法律法规，制订本会议事规则。

第二条监事会是公司依法设立的监督机构，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受损害，向股东大会负责并报告工作，对公司的财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

第二章监事会的组成
第三条公司监事由股东代表和公司职工代表担任，公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

监事会中职工代表担任的监事由公司职工代表大会选举产生或更换，股东担任的监事由股东大会选举产生和更换。

第四条公司监事会成员由三至五名组成，设监事会主席一名，由监事选举产生。

监事会主席不能履行职权时，由该主席指定一名监事代行其职权。

第五条监事的任职资格
（一）能够维护出资者的权益，对公司资产的保值增值有高度的责任感；（二）熟悉了解企业管理和有关法律、法规；
（三）坚持原则、清正廉洁、办事公道；
公司董事、经理、财务负责人以及董事会秘书不得兼任公司监事。

属《中华人民共和国公司法》第五十七条、五十八条规定情形之一的自然人，不得担任公司监事。

第六条监事任期每届三年，监事在任职期间，一般不得解除其职务。

监事任期届满，可连选连任。

第三章监事会的职权和责任
第七条监事会依法行使下列职权
（一）对股东大会决议执行情况进行监督，对董事会的重大决策程序进行监督。

（二）根据真实性、准确性的原则，审核公司每月、中期、年度财务报告，了解和查询公司的经营情况，索要有关材料，必要时可要求董事、经理及其他高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

(三)对公司经营运行中涉及到数额较大的融资、投资、担保、抵押、转让、收购、兼并等经济行为和资产质量进行重点监控。

（四）对公司董事、经理及其他高级管理人员在执行公司职务时有无下列违反法律、法规或公司章程的行为进行监督：
1、利用职权收受贿赂或其他非法收入，侵占公司的财产；
2、挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人；
3、将公司资产以个人名义或以其他名义开立帐户存储；
4、以公司资产为公司股东或者其他个人债务提供担保；
5、自营或者为他人经营，从事损害本公司的利益的活动；
6、擅自泄露公司的经济秘密。

（五）当董事、经理和其他高级管理人员有违法行为和重大失职行为，可要求其予以纠正，必要时向股东大会反映，也可直接向市证券领导小组办公室及其他有关部门报告。

（六）监事列席董事会会议。

（七）提议召开临时股东大会。

（八）公司章程规定的和股东大会授予的其他职权。

第八条监事会主席依法行使下列职权
召集和主持监事会会议；
检查监事会决议执行情况；
代表监事会向股东大会做工作报告；
公司章程规定的其他职权。

第九条监事会在履行监督权时，针对发现的问题可采取下列措施：
发出书面通知，要求予以纠正；
请公司审计、监察部门进行核实；
（三）委托社会上有资格的会计师事务所、审计师事务所、律师事务所等专业性机构进行核实、取证；
（四）提议召开临时股东大会；
（五）向国家有关监督机构、司法机关报告或者提出申诉。

第十条监事应履行以下责任：
（一）遵守法律、法规和公司章程，执行监事会决议，维护公司利益，保守公司机密；
（二）对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应责任；（三）工作中违反法律、法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，参加决议的监事应负相应责任；但表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事免除责任。

第四章监事会的管理
第十一条监事会每年至少召开两次会议，由监事会主席召集，必要时可邀请董事长、董事、总经理列席会议。

第十二条监事连续二次不参加监事会会议、也不委托其他监事代其行使权力，应视为无行使职权能力，由监事会提请股东大会或职工代表大会更换。

第十三条监事可以提出辞职，监事辞职应向监事会递交书面辞职报告。

监事因个人原因辞职，对公司造成损害的，应当负赔偿责任。

监事有严重违反法律、法规及公司章程行为或严重不称职的事由时，股东大会或职工代表大会可按规定程序解除其监事职务。

无正当理由被免职的，可要求赔偿损失。

第十四条监事会在行使监督权时，不能代替董事会或经理履行职责，也不能代表公司进行任何经营活动。

第十五条监事的酬金由股东大会决定。

监事在任期内成绩显著的应给予奖励。

第十六条监事会应有专人办理日常工作，负责与监事、股东单位的联系与沟通。

第五章监事会会议的召开及议事程序
第十七条监事会议事方式，主要采取定期会议、临时会议的形式进行，议事的主要范围为：
（一）审核公司期中、年度财务报告，从监督角度提出监事会的分析及意见；（二）对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意见；
（三）分析评价公司资产运行情况、预算执行情况、重大投资决策实施情况、公司资产质量和保值增值情况，并提出监督意见；
（四）对董事会决策的重大风险投资、抵押、担保等提出监督意见；
（五）对董事、经理及其他高级管理人员执行法律、法规和公司章程的情况进
行检查，提出监督意见；
（六）讨论监事会工作报告、工作计划及其他有关股东利益、公司发展的议题。

第十八条有下列情况时，经监事会主席或三分之二以上监事提议，或应总经理的要求，监事会可召开临时会议：
（一）公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权益受到损害，董事会未及时采取措施；
（二）董事会成员或经营班子成员有严重的违法违纪行为，损害公司和股东的利益；
（三）对公司的某些重大事项进行专题调研论证或请董事会、经营班子提供咨询意见；
（四）对某些重大监督事项，监事会认为需委托社会会计、审计、律师事务所提出专业意见；
（五）监事会认为有必要召开临时会议的其他情况。

第十九条监事会召开定期会议和临时会议，必须有三分之二以上的监事出席，由监事会主席主持。

主席因故不能出席，应委托一位监事主持。

第二十条监事因故不能出席监事会会议，应事先向监事会主席请假，并提出书面意见或书面表决意见，也可书面委托其他监事（但不能委托监事以外的其他人员），委托书中应写明授权的范围。

监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事的，可视为放弃在该会议上的投票权。

第二十一条监事会召开定期会议应在一周内，召开临时会议应在三天前，将会议的地点、时间、议题书面通知全体监事。

第二十二条监事会会议的决议由监事记名，一般事项的表决须经出席的监事二分之一以上赞成方为有效，下列事项表决必须经出席会议监事三分之二以上（含三分之二）赞成才能通过：
（一）提议召开股东大会；
（二）以公司的名义委托会计、审计、律师事务所；
组织对某些重要事项的调查和咨询。

第二十三条监事会会议须认真做好会议记录，出席会议的监事、记录人应在会议记录上签名。

监事有权对本人在会议上的发言做出某些说明性记载。

第二十四条监事会会议召开后须形成会议纪要，并和会议记录、决议等作为监事会工作档案妥善保存，一般保存期限为十五年。

第二十五条监事会决议由出席会议的监事以举手方式进行表决，监事会会议实行一人一票制。

第二十六条出席会议的监事须在监事会决议上签名，并对监事会的决议承担责任。

第二十七条本议事规则由公司监事会负责解释。

第二十八条本议事规则经监事会一致通过，并自通过之日起执行。