浙江省2016年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：股票锁定考试题
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
浙江省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：金融期货种类考试试卷
浙江省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：金融期货种类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A．2B．3C．5D．73、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。
A．20B．30C．25D．354、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币5、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划6、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量7、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。
A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金8、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。
__A．3；1万元以上5万元以下B．5；1万元以上5万元以下C．3；1万元以上10万元以下D．5；1万元以上10万元以下9、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。
浙江省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
浙江省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．53、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司4、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法5、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普6、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股9、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.0510、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
浙江省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：新股发行的申请程序考试试卷
浙江省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：新股发行的申请程序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、回购期限一般最长不超过__。
A．半年B．1年C．2年D．3年2、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。
A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换3、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34、上海证券账户当日开立，__日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T5、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称6、记账式国债的特点不包括（）。
A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失7、基金托管人的首要职责是__。
A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产8、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求9、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%10、收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动11、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
证券发行与承销真题与答案
证券发行与承销真题与答案证券发行与承销真题与答案【篇一：2016年证券从业考试证券发行与承销真题】lass=txt>一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
a. 5b.6c.10d.15【答案】b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
a.控股股东参股企业b.发行人参与的联营企业c.发行人总经理控制的企业d.发行人主要供应商【答案】d3. e市公司公开发行新股是指( )。
a.上市公司向不特定对象发行新股b.上市公司向特定对象发行新股c.向原股东配售股份d.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
a. 5b.10c.15d.20【答案】b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
a. 1.6b.3，6c.6，3d.6，1【答案】d6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(a股并购25%或以上)a. 5b.8c.10d.15【答案】c解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(a股并购25%或以上)’”。
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案1、在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额最少为()。
A、5000万B、2000万C、10OO万D、3000万正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：183在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额不少于3000万元。
2、可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票。
A、12B、3C、1D、6正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：255根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
3、首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换()的，原则上要重新上发审会。
A、保荐机构B、会计师事务所C、律师事务所D、签字会计师正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：141首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换保荐机构（主承销商）的，原则上应重新上发审会。
4、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A、25%B、5%C、50%D、30%正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：416收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A、1B、2C、3D、4正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：104首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整的会计年度。
6、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于()的A、50%B、30%C、25%D、20%正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：437外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外资企业待遇。
2016证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
浙江省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
浙江省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是决定产品生产成本的基本因素。
A．专有技术B．由资本集中程度决定的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料2、探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。
A．数理统计分析B．时间数列分析C．线性回归分析D．相关分析3、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生4、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．标准普尔指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．詹森指数5、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．基金风险费6、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证7、日价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100%C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数8、__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会9、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股10、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点办法》11、股权登记日简记做“__”。
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浙江省2016年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：股票锁定考试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．152、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项3、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．304、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配5、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线6、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产7、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。
A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+(X-M)8、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下9、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产11、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》12、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。
A．附货币权证债券B．可转换欧洲债券C．附黄金权证债券D．附债务权证债券13、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业14、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制15、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。
A．1986B．1990C．1992D．199816、认股权证自上市之日起存续时间为__。
A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下17、证券市场价格的决定性因索不包括（）。
A．证券购买者B．证券发行者C．证券供求双方D．证券交易所18、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年19、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定20、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括__。
A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的内容21、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。
__A．30%30%B．30%50%C．50%30%D．50%50%22、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。
A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委二、多项选择题（每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
）1、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有__。
A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息C．正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润2、2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对大投资者权益的保护力度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序3、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。
具体有__。
A．发起人股份B．募集法人股份C．内部职工股D．优先股或其他4、可转换债券发行存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定B．保证人或者担保物发生重大变化C．发行人减资、合并或分立D．发行人申请破产5、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。
A．总资产额B．净资产额C．总股本D．利润总额6、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差__，调整所花费的交易成本__。
A．越小；越低B．越大；越低C．越小；越高D．越大；越高7、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。
A．45B．50C．61.54D．568、保荐机构出现下列__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益9、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金10、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．411、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点12、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。
A．公开信息披露B．客户理财顾问服务C．投资选择D．内幕信息披露13、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是__。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B．金融自由化促进了金融竞争C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地14、__不属于按购并双方的行业关联性划分。
A．要约收购B．强行收购C．横向收购D．纵向收购15、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段16、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。
__A．3；1万元以上5万元以下B．5；1万元以上5万元以下C．3；1万元以上10万元以下D．5；1万元以上10万元以下17、以下关于回购交易的表述，正确的是__。
A．回购交易中，债券持有者是融券方B．债券回购交易完全独立于债券现货交易C．从性质上看，回购交易属于资本市场D．债券回购期限一般不超过一年18、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日19、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。
A．认购证方式B．储蓄存单方式C．全额预缴、比例配售D．网上定价、竞价发行20、德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即__。
A．持有期和标准差B．持有期和置信度C．标准差和置信度D．标准差和期望收益率21、基金运作中的主要当事人，包括__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售人员22、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模。