台湾省2016年期货从业资格《法律法规》考试试卷
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-68
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-681、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
2、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
3、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
【单选题】A.对公司进行现场检查B.上报中国证监会C.出具关注函D.给予警告或罚款正确答案:A答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
4、证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
( )【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
5、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其净资本的要求是不低于人民币（）。
【单选题】A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.8000万元正确答案:D答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。
期货法律法规考试官网样卷(2016年 无答案版)
2016年期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构2.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院3.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门4.下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。
A.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准5.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。
第 1 页 /共 31 页A.15%B.25%C.75%D.85%6.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。
A.10B.15C.8D.57.下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。
A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由中国期货业协会统一制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有8.设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构9.下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构第 2 页 /共 31 页10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-59
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-591、期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
2、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第二十条期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
3、期货公司独立董事应当（）。
【多选题】A.重点关注和保护客户、中小股东的利益B.发表客观、公正的独立意见C.维护期货公司利益D.对期货公司扩大盈利献计献策正确答案:A、B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
【单选题】A.1B.2C.3D.5正确答案:B答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-89
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-891、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
【单选题】A.不超过损失的50％B.不超过损失的90％C.不超过损失的80％D.不超过损失的60％正确答案:D答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
2、国有以及国有控股企业违反期货法律法规和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
【单选题】A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分正确答案:D答案解析:《期货交易管理条例》第七十二条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-86
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-861、期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
2、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
【单选题】A.1/4B.1/3C.1/5D.2/3正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
3、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
4、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
5、期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2016年)【圣才出品】
2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。
A．期货公司应当将该人员免职B．期货公司应当将该人员开除C．期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事D．该人员仍然可以依法从事期货业务【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
2．期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A．中国证监会和财政部B．期货投资者保障基金管理机构C．中国证监会D．财政部【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
3．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。
A．最大限度维护投资者利益B．满足投资者的各项要求C．为投资者创造最大权益D．维护投资者的合法权益【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
4．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。
A．期货公司B．期货经纪人（居间人）C．客户期货D．客户和期货公司共同【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
2016年台湾省期货从业法律法规之首席风险官管理办法考试试卷
2016年台湾省期货从业法律法规之首席风险官管理办法考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《期货交易管理条例》从__开始施行。
A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日2、在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构3、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。
该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。
此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。
该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利。
则此远期合约的合理价格为__港元。
A．700023B．744867C．753857D．7549334、张某是某期货公司的客户．某日，张某收到期货公司的通知，告诉张某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，张某未加以理睬．根据此情况，期货公司应当相应．A：调减注册资本B：增加净资本C：调减净资本D：增加流动负债5、在主要的下降趋势线的下侧______期货合约，不失为有效的时机抉择。
A．买入B．卖出C．平仓D．建仓6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向__报告以注销其从业资格。
A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所7、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。
A．代理客户进行期货交易、结算和交割B．协助办理开户手续C．提供期货行情信息、交易设施D．代期货公司、客户收付期货保证金8、目前，全球最大的商品期货品种是____A：畜产品期货B：农产品期货C：有色金属期货D：石油期货9、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是。
A：0．0001点B：0．000001点C：0．0002点D：0．000002点10、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。
2016下半年台湾期货从业资格法律法规-保障基金的筹集考试试题
2015年下半年台湾省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。
A．5B．10C．15D．203、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律4、对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在，而且对投资者有着很高的资金实力要求。
A：100人以上B：300人以下C：300人以上D：100人以下5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
A．查询B．查封C．扣划D．冻结6、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书7、我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是__。
A．结算价B．涨跌停板价C．平均价D．开盘价8、理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由委派。
A：董事会B：会员大会C：理事会D：中国证监会9、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场所和业务设施D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件10、财政收入的来源不包括A：各项税收B：国有资产收益C：公共收费D：居民储蓄存款利息11、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
台湾省2016年期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构2、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员4、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准7、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚9、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会10、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．511、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局12、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生13、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系14、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．3016、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图C．分时图D．竹线图17、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会18、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力20、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生21、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为23、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B．小王挪用其他客户保证金的行为C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金5、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形6、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易7、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会主席D．除期货公司监事会主席以外的监事8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表9、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
A．成交量B．成交价C．持仓量D．最高价与最低价、开盘价与收盘价10、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的11、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价D．交割12、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情13、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表14、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C．保留一部分资金，以备不时之需D．满仓交易15、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。