基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3737篇

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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题(共20题)1. 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2. 关于投资者风险评估,表述错误的是()A.投资者风险承担能力发生重大变化,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C3. (2019年真题)收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C4. 全国股转系统挂牌流程主要分为()阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. ()通过购买股权的形式对企业的股权进行投资,并不为企业提供任何资金,只是一种所有权转移的投资方式,获得资金的是出让企业股权的老股东。

A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D6. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是()。

A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后,“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A7. 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。

影响组织形式选择的因素主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额,转让后其基金的合格投资者人数不得超过()人。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共30题)1、从募集主体机构的角度看,我国股权投资基金的募集方式包括()。

A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】 D2、关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是()。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A3、以公司形式设立的创业投资企业,可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构,并负责()业务。

A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B4、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈,双方已经签署保密协议,甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务()。

A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许,将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】 D5、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()A.创业投资管理股份有限B.股权投资管理有限C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】 D6、下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】 D7、对于处于扩张期的企业,尽职调查重点关注的事项不包括()。

A.管理团队B.产品服务C.发展战略D.风险分析【答案】 D8、股权投资实践中,随售权往往涉及锁定期的规定,通常情况下,对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】 C9、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共20题)1、下列关于母基金的特点和作用的说法中,不正确的是()。

A.母基金通常只会投资一只股权投资基金B.大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购,因此,一般投资者难以获得投资机会C.母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题D.投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会【答案】 A2、股权投资基金推介材料应由()制作。

A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C3、根据《合伙企业法》,对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】 A4、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是().A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等D.基金管理人召开合伙人大会,向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】 C5、(2020年真题)股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查,主要核查的内容包括()A.I、II、IIIB.II、III、IVD.I、II、III、V【答案】 C6、基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。

A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】 C7、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】 B8、(2017年真题)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元,依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲供暖公司,获得20%股权。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、从募集主体机构的角度来看,股权投资基金的募集分为()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于股权回购的说法错误的是()。

A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段,回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的,应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 A3、下列选项中,不属于管理指标的是()。

A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D4、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B5、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C6、关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障投资基金财产的安全、完整【答案】 B7、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,正确的是()。

A.作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东,具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东,具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B8、杠杆收购的收购资金来源有()。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库(精选)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库(精选)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库(精选)单选题(共150题)1、下列不属于基金托管人职责的是()A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D2、法律尽职调查重点关注的问题不包括()。

A.历史沿革问题B.主要股东情况和高级管理人员C.债务及对外担保情况D.公司财务状况【答案】 D3、假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C。

A项目当前项目价值为3亿元,B项目当前项目价值为4亿元,C项目当前项目价值为2.5亿元。

除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额5000万元。

则当前的基金资产净值为()A.6.8亿元B.9.5亿元C.10.5亿元D.8.5亿元【答案】 B4、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括()。

A.处理公司未了结的业务B.收取公司债权C.清偿公司债务D.分配公司剩余财产【答案】 D6、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会,因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得()。

A.内部预订B.超额认购C.提前认购D.内部认购【答案】 B7、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。

其中,瀑布式的收益分配体系是指()。

A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算【答案】 B8、与已分配收益倍数无关的参数是()A.投资者持有基金的年限B.投资者历年向基金支付的出资金额C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项D.投资者收到的基金利润分配【答案】 A9、折现现金流估值法的估值步骤属于()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D10、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是()。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案单选题(共20题)1. (),就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】 C2. 基金管理人内部控制的作用不包括( )。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险,确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C3. 创业投资基金与证券投资基金的显著区别是()。

A.创业投资基金直接投资产业,证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业,证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金,证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金,证券投资基金投资证券【答案】 A4. 股权投资基金投资者是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 合伙型基金中的()对合伙债务承担无限连带责任。

A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】 A6. 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是()。

A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B7. 了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况,这是()阶段的投资者互动重点。

A.募集B.投资及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】 A8. 下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是()。

A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B9. 法律尽职更多的是定位于风险发现,其目的主要有()。

基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案

基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案

基金从业资格考试《私募股权》部分试题
和答案
试题一
问题:私募股权基金的主要投资领域包括哪些?
答案:私募股权基金的主要投资领域包括风险投资、并购与重组、股权投资、产权投资等。

试题二
问题:私募股权基金的募集方式有哪些?
答案:私募股权基金的募集方式包括委托募集与自主募集两种形式。

委托募集是指基金管理人委托专业机构进行募集工作;自主募集是指基金管理人自行组织开展募集。

试题三
问题:私募股权基金的投资者资格有哪些限制?
答案:私募股权基金的投资者资格主要限制于专业投资者和合
格投资者。

专业投资者包括金融机构、保险公司、证券公司等;合
格投资者则包括个人和机构投资者,具体资格标准由监管机构规定。

试题四
问题:私募股权基金的退出方式有哪些?
答案:私募股权基金的退出方式主要包括股权转让、上市退出、回购退出等。

股权转让是指将投资的股权卖给其他机构或个人;上
市退出是指将投资的公司在证券市场上市,通过股票交易实现退出;回购退出是指投资的公司回购股权以实现退出。

试题五
问题:私募股权基金的监管机构是哪个?
答案:私募股权基金的监管机构是中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)。

基金业协会负责对私募股权基金的登记、备案、监管等工作。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题(共30题)1、私募基金管理人委托( )募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B2、估值条款约定()作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】 C3、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让,表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的,份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后,信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人D.若基金份额持有人转让份额,一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】 D4、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核,主要核对内容包括:( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、列关于市销率的计算及适用表述有误的是( )。

A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低,对此类企业,市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响,因此,主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】 D6、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述,错误的是( )。

A.清偿公司债务之后,才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】 D7、私募股权投资基金募集程序正确顺序为( )。

A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议 【答案】 C8、必备投资者应当以( )为主营业务,具备一定创业投资专业能力与资金实力。

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2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括( )。

A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时釆取必要措施,保证资金安全B、有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值>>>点击展开答案与解析【知识点】:第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用【答案】:D【解析】:对于股权投资基金而言,投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全;投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益。

此外,投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

2.( )是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

A、高效监管B、依法监管C、适度监管D、审慎监管>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】:A【解析】:高效监管,是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

3.有限责任公司型股权投资基金应按( )顺序进行基金清算。

Ⅰ支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金Ⅱ缴纳所欠税款Ⅲ清偿公司债务.Ⅳ按照股东的出资比例向股东分配Ⅴ支付清算费用A、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB、Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD、Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第8章>第2节>公司型股权投资基金的权益登记【答案】:D公司型股权投资基金进行基金清算时,公司财产按照以下顺序分配:(1)支付清算费用;(2)支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金;(3)缴纳所欠税款;(4)清偿公司债务;(5)剩余的财产有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

4.合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份额对应的资产,可分配给投资者( )。

Ⅰ货币Ⅱ房屋Ⅲ存货Ⅳ专利权A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/ 减少出资、份额转让、收益分配、清算【答案】:A【解析】:合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或由全体合伙人决定,一般来说可以退还货币,也可以退还实物。

5.公司型基金的最高权力机构是( )。

A、股东大会(股东会)、董事会B.C、监事会D、投资决策委员会>>>点击展开答案与解析【知识点】:第3章>第2节>公司型基金的概念和特点【答案】:A【解析】:股东大会(股东会)是公司的最高权力机构。

6.股权投资母基金的业务不包括( )。

A、一级投资B、二级投资C、直接投资D、间接投资>>>点击展开答案与解析【知识点】:第3章>第4节>股权投资母基金的概念和业务【答案】:D【解析】:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

7.下列属于披露的禁止性行为的有( )A、公开披露或者变相公开披露B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、对投资业绩进行预测>>>点击展开答案与解析【知识点】:第10章>第3节>信息披露的禁止性行为【答案】:D【解析】:信息披露的禁止性行为信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:公开披露或者变相公开披露;(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)对投资业绩进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝赞陛、恭维性或推荐性文字;(6)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任(7) 等相关措辞;”规模最大”“业绩最佳“意使用作为业绩报基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的( )8. 酬分配至基金管理人10% 、A20% B、30% 、C40%D、>>>点击展开答案与解析:第【知识点】8>基金收益分配的基本概念及方式节章>第4B 【答案】::【解析】业绩报酬,是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,比较常作为对基金管理人创造超额收益的奖励。

按照约定的比例提取已经实现的基金收益,%作为业绩报酬分配至”二八模式“,即基金收益或超额收益的20见的业绩报酬分配模式为80基金管理人,%分配至基金投资者。

知识点基金收益分配情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投) ( 中符合C1基金募集机构可以将9.资者。

Ⅰ.投资能力较低Ⅱ.不具有完全民事行为能力Ⅲ.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失Ⅳ.法律、行政法规规定的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求【答案】:C【解析】:基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者:不具有完全民事行为能力;(1)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(2)法律、行政法规规定的其他情形。

(3)知识点:募集行为的主要程序及内容; 10.下列说法正确的是( )。

Ⅰ.股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种Ⅱ.自我管理方式常见于公司型股权投资基金Ⅲ.通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式Ⅳ.受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式A、ⅠB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD点击展开答案与解析>>>【知识点】:第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素【答案】:D【解析】:股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。

自我管理,即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。

自我管理方式常见于公司型股权投资基金;在有限合伙框架下,如直接通过合伙协议,约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务,而非委托专业管理机构管理,也属于自我管理方式。

受托管理,即基金委托第三方管理机构进行投资管理。

随着第三方管理机构管理品牌的形成,受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。

11.在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,( )的约定也为必备内容。

I合伙期限II托管事项III管理方式和管理费IV利润分配及亏损分担A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV>>>点击展开答案与解析【知识点】:第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容【答案】:D【解析】:合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,除I、II、III、IV四项外,下列事项的约定也为必备内容:(1)费用和支出;(2)财务会计制度;(3)合伙人会议;(4)投资事项;(5)税务承担事项。

12.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由_________为主转向________为主。

( )A、间接融资;直接融资B、直接融资;间接融资C、直接管理;间接管理D、股权投资;并购投资>>>点击展开答案与解析【知识点】:第1章>第4节>我国股权投资基金行业的发展趋势【答案】:A:【解析】.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。

13.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括( )。

A、探索与起歩阶段B、平稳发展阶段C、快速发展阶段D、统一监管下的制度化发展阶段>>>点击展开答案与解析【知识点】:第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段【答案】:B【解析】:在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段:①探索与起步阶段;②快速发展阶段;③统一监管下的制度化发展阶段。

考点:我国股权投资基金发展历史14.股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。

A、市场服务机构B、市场金融机构C、基金投资者D、行业自律组织>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】:A【解析】:股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。

15.内部收益率是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即( )等于零时的折现率,体现了投资资金的时间价值。

A、资产净值B、现金流C、净内部收益率D、净现值>>>点击展开答案与解析基金业绩评价的指标>节8第>章8:第【知识点】.【答案】:D【解析】:内部收益率(Internal Rate of Return,IRR),是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值(Net Present Value,NPV)等于零时的折现率,体现了投资资金的时间价值。

16.市场上的股权投资基金通常委托( )进行管理。

A、商业银行B、专业机构C、金融机构D、私人公司>>>点击展开答案与解析【知识点】:第1章>第1节>股权投资基金的特点【答案】:B【解析】:市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理。

考点:股权投资基金的特点17.下列说法正确的是( )。

Ⅰ.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ.银行贷款只能收取固定利息Ⅲ.无形资产是低质量的抵押品Ⅳ.银行更偏好发放较大规模的贷款A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献【答案】:D【解析】:中小微创业企业的上述融资需求特征,导致它们较难从传统的融资渠道(包括商业银行获得足够的融资支持。

)和资本市场银行现行的尽职调查手段在解决中小微企业信息不对称问题方面的就银行而言,首先,最终结果是银行不愿意为中小微企业提供足效率并不高,从而导致银行普遍实施信贷配给,银行承担的风险和期望收益之间不能实现均银行贷款只能收取固定利息,其次,够的资金;衡匹配,从而限制了银行提供贷款支持的意愿;再次,就银行贷款而言,无形资产是低质量的抵押品,其价值波动大、变现能力弱,进一步制约了中小微企业获得银行18.下列哪项不是尽职调查的内容:A、业务尽职调查B、财务尽职调查C、法律尽职调查D、信用尽职调查>>>点击展开答案与解析【知识点】:第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用【答案】:D【解析】:尽职调查的内容可以分为:业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。

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