《证券公司监督管理条例》重点解读 100分
《证券公司分公司监管规定(试行)》
《证券公司分公司监管规定(试行)》第一篇。
证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。
别人装处，我只好装经验丰富。
泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。
中国证券监督管理委员会公告[xx]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。
二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。
分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。
证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。
分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。
证券公司风险处置条例80分
1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。
A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措B. 进一步提升了资本市场的法制化水平C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。
C16024课后测验 100分《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(上)
C16024课后测验100分《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读（上）一、多项选择题1. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（）。
A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权C. 融入方非法取得的股权D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（）。
A. 标的公司股权流动性较差B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值D. 市面上的各种估值方法难以适用描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草的背景体现在以下（）方面。
A. 政策鼓励B. 市场需要C. 行业需求D. 时机成熟描述：办法起草背景您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 开展场外股权质押融资业务或存在以下（）等方面难点。
A. 标的公司尽职调查、股权估值较难B. 标的公司股权质押率较难确定C. 标的股权质押流程不畅D. 标的公司后续监督较难E. 违约股权难以有效处置和变现描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（）。
A. 融入方自身的信用状况B. 标的公司的经营盈利情况C. 融入资金的用途和投向D. 融资期限描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、判断题6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。
《证券公司全面风险管理规范》
为加强和标准证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理方法》等法律法规及相关自律规则，制定本标准。
本标准所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体职工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改良风险管理工作。
证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司〔以下简称“子公司”〕纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：〔一〕推进风险文化建设；〔二〕审议批准公司全面风险管理的基本制度；〔三〕审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；〔四〕审议公司定期风险评估报告；〔五〕任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；〔六〕建立与首席风险官的直接沟通机制；〔七〕公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。
证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：〔一〕制定风险管理制度，并适时调整；〔二〕建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；〔三〕制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；〔四〕定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；〔五〕建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；〔六〕建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；〔七〕风险管理的其他职责。
中国证券监督管理委员会令第152号——证券基金经营机构信息技术管理办法
中国证券监督管理委员会令第152号——证券基金经营机构信息技术管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.12.19•【文号】中国证券监督管理委员会令第152号•【施行日期】2019.06.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第152号《证券基金经营机构信息技术管理办法》已经2017年3月31日中国证券监督管理委员会2017年第2次主席办公会议审议通过，现予公布，自2019年6月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年12月19日证券基金经营机构信息技术管理办法第一章总则第一条为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。
第三条本办法所称证券基金经营机构，是指经中国证监会批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。
本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
信息技术服务的范围如下：（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（二）重要信息系统的运维及日常安全管理；（三）中国证监会规定的其他情形。
以上机构统称证券基金经营与服务机构。
第四条证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。
第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。
《融资担保公司监督管理条例》四项配套制度
【发文字号】银保监发[2018]1号【发布日期】2018.04.02【实施日期】2018.04.02 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件【法规类别】证券综合规定中国银行保险监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、农业农村部、中国人民银行、国家市场监督管理总局关于印发《融资担保公司监督管理条例》四项配套制度的通知（银保监发 [2018]1 号）各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门，各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构：根据《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683 号，以下简称《条例》）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（以下简称四项配套制度）。
现印发给你们，并将有关事项通知如下，请遵照执行。
一、对于融资担保业务经营许可证换发工作，各地可根据实际情况，在地方金融实行统一归口管理工作完成以后实施。
二、《条例》施行前发生的保本基金担保业务，存量业务可不计入融资担保责任余额，但应向监督管理部门单独列示报告。
三、各地可根据《条例》及四项配套制度出台实施细则，实施细则应当符合《条例》及四项配套制度的规定和原则，且只严不松。
请各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门将本通知发至辖内有关单位和融资担保公司，请各银监局将此件发至银监分局和地方法人银行业金融机构。
附件： 1.中华人民共和国融资担保业务经营许可证（式样）2.中华人民共和国融资担保业务经营许可证填写说明中国银行保险监督管理委员会中华人民共和国国家发展和改革委员会中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国财政部中华人民共和国农业农村部中国人民银行国家市场监督管理总局2018 年 4 月 2 日融资担保业务经营许可证管理办法第一条为规范监督管理部门对融资担保业务经营许可证的管理，促进融资担保公司依法经营，维护融资担保市场秩序，根据《融资担保公司监督管理条例》等有关规定，制定本办法。
中国证券监督管理委员会令第156号——证券公司股权管理规定
中国证券监督管理委员会令第156号——证券公司股权管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.07.05•【文号】中国证券监督管理委员会令第156号•【施行日期】2019.07.05•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第156号《证券公司股权管理规定》已经2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委务会）审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年7月5日证券公司股权管理规定第一章总则第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。
第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。
证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。
中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。
第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东；（三）持有证券公司5%以上股权的股东；（四）持有证券公司5%以下股权的股东。
第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。
2024年证券期货适当性管理知识答题题库(投资者 从业人员)
2024年证券期货适当性管理知识答题题库（投资者+从业人员）题库一：投资者1.以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者O（单选题）A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.有一定的风险容忍度或者可以承受任何损失2.下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素—o （单选题）A.资产状况B.婚姻状况风险偏好诚信状况3.私募机构应在评估工作结束之日起 ___ 个工作日内,告知投资者风险等级评估结果。
（单选题）A.2B.3C.4D.54.以下说法B错误的是_。
（单选题）A.投资者分为普通投资者和专业投资者B.普通投资者和专业投资者可以任意转化C.专业投资者之外的投资者为普通投资者D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
5.普通投资者在一等方面享有特别保护。
（多选题）A.交易手续费B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配6.证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括，并由投资者签署确认。
（多选题）A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.具体产品或服务的特别风险7.经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。
A正确B错误正确答案：B8.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。
A正确B错误正确答案：A9.普通投资者转化为专业投资者的转化过程中，需要参加投资知识测试或者模拟交易。
A正确B错误正确答案：A10.投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。
A正确B错误正确答案：A题库二：从业人员1.个人投资者参与期权业务的资产要求是总资产不低于人民币—万元。
（单选题）A.10B.20C.30D.502.基金产品或者服务风险等级属于RI级的是—c（单选题）A.货币市场基金B.普通债券基金C.股票基金D.可转债基金A.收益保证B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配4.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级—其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险___其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
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《证券公司监督管理条例》重点解读
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单选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可
以向（ ）借入。
•
A.商业银行
•
B.其他证券公司
•
C.证券金融公司
•
D.银行间市场拆借
我的答案： C
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于弥补经营亏损。
•
A.留存收益
•
B.法定公积金
•
C.资本公积金
•
D.一般风险准备金
我的答案： D
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存
放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
•
A.登记结算公司
•
B.指定商业银行
•
C.证券金融公司
•
D.证券公司自有帐户
我的答案： B
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券
类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超
过一个的正确选项）
•
A.身份
•
B.财产与收入状况
•
C.证券投资经验
•
D.风险偏好
我的答案： ABCD
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公
司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）
•
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
•
B.不能清偿到期债务
•
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
•
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
我的答案： ABD
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有
超过一个的正确选项）
•
A.财务状况
•
B.内部控制制度
•
C.合规制度
•
D.人力资源状况
我的答案： ABCD
4 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ）出资。（本题有超过一个的正确
选项）
•
A.货币
•
B.知识产权
•
C.土地使用权
•
D.证券公司经营必需的非货币财产
我的答案： AD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（ ）
对 错
我的答案： 对
2 . 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员
会制定。（ ）
对 错
我的答案： 错
3 . 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货
币财产出资总额最高比例规定的限制。（ ）
对 错
我的答案： 对