发展权视角下自然资源永久主权原则新探

自１ ９ ６ ２年 联大 第 １ ８ ０ ３ 号 决议 通过 《 自然资 源永 久主 权宣 言 》半个 世纪 以来 ，尽 管 自然资 源永 久主 权 原则 的法 律地 位仍 有个 别学者 怀 疑 ，不 可 否认 的是 ，这一 原则 已被 引入 一系 列 国际条 约 、仲裁 报告 以及 包 括８ Ｏ多项 联 大决议 在 内的 国际法 律 文 件 ，逐 步 发展 成 为 一项 习惯 国 际法 规 范①。然 而 ，晚 近 国 际法 律 实
基 金 项 目 ：新 加 坡 国立 大 学资 助 项 目 “ Ｎｏ ｎ — Ｔｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｉ ｃ ａ ｌ Ｃ ｏ ｎ ｓ ｔ ｒ ａ ｉ ｎ ｔ ｓ ｔ ｏ Ｕｎ ｃ ｏ ｎ ｖ ｅ ｎ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ Ｇａ ｓ Ｐ ｒ ｏ ｄ ｕ ｃ ｔ ｉ ｎ Ｅ ａ ｓ ｔ Ａｓ ｉ ａ ” 作 者 简 介 ：龚 向前 ，法 学博 士 ，北 京 理 工 大 学 法 学 院 副教 授 （ 北京 １ ０ ０ ０ ８ １ ） ① 如 ，１ ９ ７ ８年 开 始 供 开 放 签 署 的 《 维 也 纳 国家 继 承 公 约 》 第 １ ３奈 规 定 ，“ 本 公 约 中任 何 条 款 不 得 影 响每 一 个 民族 和 每 一 个 国 家 对 其 自然 财 富 和 资 源 的 永 久 主 权 的 国际 法 原 则 。 ”无论是西方国家范围内的 《 能 源 宪章 条 约 》抑 或 联 合 国框 架下 的 《生物 多样 性 公 约 》 和 《 气 候
的 “ 交 易成本 ” 。因此 ，格 劳修 斯等 国际 法开创 者 通过 引 入 罗 马上 的 “ 财产 权 ”规 则 来解 决 各 国关 于 自然 资 源得 丧变 更 的 纠 纷 。先 占原 则 、海 洋 自由 和 领 水 等 概 念 均 源 自私 法 所 有 权 概 念 ＿ ｌ ｆ （ Ｈ ” 们 。不 过 ， 自
《 威 斯 特伐利 亚 和约 》确立 了主权原 则 以来 ， 自然 资 源长 期 未在 国际法 上 受 到特 别 关 注 。换 言 之 ，各 国之 于 自然 资源 的 主权只是 国际法上 领 土主权 的一 般 内容 ， 自然 资源 所有 权 的跨 国流转 则基 于 “ 契 约 自由” 。
在 某种 意义 上说 ， 自然资 源 只是 国家主权 的客体 ，再加 上 亚非拉 国家并未 真 正获得 对 其领 土 的最高 管 辖 权 ，“ 同意 原 则和让 渡 原则 （ Ｄ ｏ ｃ ｔ ｒ ｉ ｎ ｅ ｓ ｏ ｆ Ａｌ ｉ ｅ ｎ ａ ｂ ｉ ｌ ｉ ｔ ｙ ）及 ‘ 门户开 放 ’主义 能够 且往 往 确实 导致 了重 要
践表 明 ，该 习惯法 原则 在具体 解 释及其 适用 中仍 面 临诸多 挑 战与 问题 。本文 拟结 合发 展权 的视 角来 重新 探
讨其 法律 内涵 。
一
、
自然 资 源 永 久 主权 历 史 源起 中 的发 展 权 内涵
国际法上 的主权是 从私 法上 的所 有权 概念类 比演变 而来 的 。在 近代 国际法 秩序产 生 之前 ，不 同统 治权 管辖 区域及其 附属 自然 资 源 的划 分并 未有 明确 的法 律安 排 。而 以武力 确立 管辖 权属 的 自然状 态会 导致 过 高
第 １ ４卷 第 ２期
２ ０ １ ４年 ３月
中国地质大学学报 （ 社会科学版 ）
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｃｈ ｉ ｎ ａ Ｕｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｇｅ ｏ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ（ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ Ｅｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ）
“ 确 定 的核 心 ” 乃 是 可持 续发 展 权 。我 国应 须 适 应该 原 则 的 新 发 展 ，调 整 自然 资 源 法 律 制 度 。
关键 词 ：永 久 主 权 ；自然 资 源 ；发 展 权 ；国 际 法
中 图 分 类 号 ：Ｄ ９ ｌ ２ ． ６ ０ １ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１ ６ ７ １ － ０ １ ６ ９ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ２ — ０ ０ ６ ６ － ０ ９
2007年联大土著人权利宣言则明确提出土著人拥有自决权明确规定了他们拥有使用开发和控制其土地地域和资源的权利国家希望从事可能影响这些利益的活动应获得其事先同意不过尽管土著人权利宣言第46条将土著人权利纳入维护国家领土完整或政治统一的限制但因文件中使用自决权和相关的土地和资源权利等概念澳大利亚加拿大新西兰和美国改变了最初投赞成票的态度
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Ｍａ ｒ ．２ Ｏ１ ４

发 展 权 视 角 下 自然 资 源 永 久 主 权 原 则 新 探
龚 向 前
摘 要 ： 历 史 上 ， 自然 资 源 永 久 主权 不仅 是 领 土 主 权 的 延 伸 ， 且凝 结 了发 展 权 之 价 值 。 要 应 对 晚 近 自然 资 源 永 久 主 权 原 则 解 释 和 适 用 上 的 困境 与 挑 战 ， 既应 从 理 论 上 确 立 该 习惯 国 际 法 原 则 在 法 律 位 阶 上 的 优 先 性 ，也
应 嵌 入 发 展 权 的 法 律 价 值 ，并 遵 循 利 益 平 衡 的 方 法 ， 以协 调 永 久 主 权 权 利 与 投 资保 护 、 自由 贸 易 和 环 保 等 相 关
国际 法 律 义 务 ，融 通 国 家 的 最 高 管 辖 权 、 “ 全 体 人 民 的 发 展 权 ” 和 人 类 共 同 利 益 。 当 代 自然 资 源 永 久 主 权 原 则
资 源 的所有 权 和控制 权转 移到 外 国人 手 中。 ” ＿ ２ ｌ （ ｎ “ 例 如 ，荷 兰 皇 家 壳牌 石 油 公 司 、英 国英 伊 石 油 公 司
等 分别 在东 印度 和伊 朗取 得石 油作 业特 许权 。即便 二 战后 亚非 拉 国家实 现 了政 治 独立 ，但 在行 使对 外 国人 掌握 的 自然 资源 的 主权 控 制 时 ，仍 须采 取 “ 特许 权 协定 ” 的形 式 。表 面 上 ，这 是 双 方 自愿 交 易 ；实 际 上 ， 东 道 国须接 受各 种 附加 条件 ，包括 承 担 保 护 外 国人 及 其 财 产 的 责任 ，承 受 自然 资 源 开 发 的负 外 部 性 ，等